期货法律法规第二次模拟考试题Word文件下载.docx
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国务院税务部门
中国期货业协会
国务院商务部门
参考答案[A]
8.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
3
4
5
6
9.持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。
持仓品种
持仓时间
持仓量
持仓成本
参考答案[C]
10.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
长期性经营
持续性经营
稳健性经营
营利性经营
11.期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（）根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
财政部
中国证监督会
期货交易所
期货公司保证金监控中心
12.期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续的（）缴纳。
15%
3%
10‰
5‰
13.使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。
不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
保障基金管理机构
中国证监会和保障基金管理机构
14.在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照（）补偿规则进行保障基金补偿。
个人和机构投资者
个人投资者
保证金损失的90%
机构投资者
15.公司制期货交易所采用的组织形式是（）。
国有独资公司
有限责任公司
股份有限公司
有限合伙制
16.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
职工福利
会员分红
股东分红
保证期货交易场所、设施的运行和改善
17.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。
10
15
30
18.召开理事会临时会议的情形不包括（）。
1/3以上理事会联名提议
期货交易所章程规定的情形
理事长提议
中国证监会提议
19.（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
董事会秘书
董事长
副董事长
理事长
20.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。
在市场上回购
进行公证
妥善保存
提交期货交易所
21.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；
对报告厅内容有异议的，应当（）。
辞职
拒绝签字
向监管部门报告
注明自己的意见和理由
22.期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。
中国银行协会、期货交易所
中国记者协会、期货交易所
中国期货业协会、期货交易所
中国律师协会、期货交易所
23.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
2年
6个月
1年
3个月
24.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。
月度
季度
年度
每日
25.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
数量优先
规模优先
时间优先
价格优先
26.期货公司应当按照（）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。
审慎
利润最大化
风险最小化
收入最大化
27.当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当（）。
客户损失得到相应补偿
保证公司利益不受损失
减少客户损失
确保客户利益优先
28.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
7
29.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
2
12
30.不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
具有大专以上学历
通过中国证监会认可的资质测试
有履行职责所必需的时间和精力
31.原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的。
自被认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
1
32.根据《期货业从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。
中国证监会
中国证券业协会
各期货公司
33.（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
中国证监会及其派出机构
协会
商务部
34.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
35.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
合法合规性
违法操作
违规操作
风险操作程序
36.期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
董事
监事
总经理或者相关负责人
股东、董事
37.首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；
每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
10个1月31日
20个1月20日
10个1月20日
20个1月31日
38.自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该保山担任董事、监事和高级管理人员。
39.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。
持仓制度
交易制度
限仓制度
保证金制度
40.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
中国人民银行
中国证监业协会
41.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。
42.《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。
《期货交易管理条例》
《期货交易所管理条例》
《期货从业人员管理条例》
《期货经纪公司管理条例》
43.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。
44.风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
5%
10%
20%
45.期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。
6%
7%
8%
46.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事交易结算业务的期货公司净资本不得低于人民币（）万元。
3000
3500
4000
4500
47.期货公司风险监管指标不包括（）。
最低额度保证金
净资本与净资产的比例
负债与净资产的比例
规定的最低限额的结算准备金要求
48.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。
1500万元
3000万元
4500万元
6000万元
49.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。
各自所在地
证券公司所在地
期货公司所在地
任意
50.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。
委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。
介绍业务的范围
执行期货保证金安全存管制度的措施
报酬支付及相关费用的分担方式
为客户提供融资的利率约定
51.（）应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。
期货公司
监控中心
期货业协会
中金所
52.期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。
期货公司总部
证监会
53.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
诚实守信
保守秘密
合规职业
勤勉尽责
54.为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
《期货公司管理办法》
《期货交易法》
《期货交易所管理办法》
55.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。
期货公司注册地
期货公司分支机构住所地
期货公司住所地
期货交易所住所地
56.期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在（）提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予确认。
2个工作日
5个工作日
1个月内
期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内
57.因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。
期货仓库
期货实物供应商住所地
58.当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。
当事人起诉状中在先的诉讼请求
违约诉讼请求
侵权诉讼请求
当事人起诉状中严重的诉讼请求
59.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。
期货交易所收取的保证金标准
期货公司收取的保证金标准
证监会规定的保证金标准
期货业协会规定的保证金标准
60.中国金融期货交易所对（）落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。
期货公司会员
多选题
61.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列（）条件。
有符合法律、行政法规规定的公司章程
有合格的经营场所和业务设施
有健全的风险管理和内部控制制度
注册资本最低限额为人民币2000万元
参考答案[ABC]
62.期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
交易软件
电脑软件
杀毒软件
结算软件
参考答案[AD]
63.期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万以下的罚款；
情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
接受符合规定条件的单位或者个人委托的
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
违法规定从事与期货业务无关的活动的
从事或者变相从事期货自营业务的
参考答案[BCD]
64.期货交易所的职责包括（）。
提供交易的场所
设计期货合约
监督期货交易
按照章程和交易规则对会员进行监督管理
参考答案[ABCD]
65.期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司（）。
宣布破产
指定其他机构托管
进行接管
责令停业整顿
66.期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；
情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
向客户提供虚假成交回报的
未将客户交易指令下达到期货交易所的
挪用客户保证金
不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
67.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。
限制或者暂停部分期货业务
停止批准新增业务或者分支机构
限制转让财产或者在财产上设定其他权利
限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
68.申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。
注册资本为5000万元以上
有独立的法人财产
主要股东最近5年无重大违法违规记录
从业人员具有期货从业资格
参考答案[BD]
69.下列关于期货交易结算的说法，正确的有（）。
期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行
期货交易所实行当日无负债结算制度
期货交易所应当及时将结算结果通知期货
期货交易所实行当月无负债结算制度
参考答案[AB]
70.期货交易所办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
修改期货交易规则
恢复此前中止的交易品种
修改期货合约
终止期货合约
71.下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。
期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金
期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金
期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益
期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴
72.（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。
参考答案[BC]
73.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚。
第六十八条
第六十九条
第七十条
第七十一条
参考答案[AC]
74.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）承担。
违约会员的自有资金
期货交易所风险准备金
结算担保金
期货交易所自有资金
75.期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。
理事会决定解散
章程规定的营业期货届满
会员大会或者股东大会决定解散
董事会决定解散
76.期货交易所应当编制交易情况（）报表，并及时公布。
日报表
周报表
月报表
年报表
77.期货交易所监事会的职权包括（）。
检查期货交易所财务
监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
拟订期货交易所章程
向股东大会会议提出提案
参考答案[ABD]
78.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。
限制会员资金划转
限制会员开仓
移仓
强行平仓
79.下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的是（）。
任意转让会员资格
主持召开临时会员大会
按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
80.公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。
设立目的和职责
注册资本及其构成
组织机构的组成、职责、任期和议事规则
会员资格及其管理办法
81.期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括（）。
加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表
公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
82.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。
标准
条件
处置措施
免责条款
83.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。
申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
具有从事金融期货经纪业务的详细计划
84.期货公司（）记录至少保存20年。
错单
设诉
交易结算
交易指令
85.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。
近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；
没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；
不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形
86.有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有（）。
任何遗漏
重大遗漏
误导性陈述
虚假记载
87.中国证监会及其派出机构认为
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