证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题Word文件下载.docx
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A．11：
00
B．10：
30
C．13：
D．10：
10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（ ）。
A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D．以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
11.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（ ）。
A．3‰
B．2.5‰
C．2‰
D．2.8‰
12.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。
中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（ ）。
A．撤销证券公司证券营业许可证
B．暂停从事证券业务
C．记过
D．罚款
13.上海证券交易所于（ ）正式开业。
A．1991年7月
B．1991年2月
C．1990年11月
D．1990年12月
14.以下尚未公开的信息中，（ ）不属于内幕信息。
A．上市公司发生重大债务
B．上市公司收购的有关方案
C．上市公司25％的监事发生变动
D．上市公司申请破产的决定
15.在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
A．分销购买方式
B．包销购买方式
C．承销购买方式
D．招标购买方式
16.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（ ），最长为（ ）。
A．7天4个月
B．1天4个月
C．1天1年
D．7天1年
17.全国银行间债券市场回购期限（ ）。
A．不含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，不含到期交收日
18.D．含首次交收日，含到期交收日中小企业板上市公司出现（ ）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股
B．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股
C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
19.中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在（ ）对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
A．权证到期日前1个工作日内
B．权证到期后的1个工作日内
C．权证到期后的3个工作日内
D．权证到期日
20.执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（ ）。
A．正常交易日15：
00-15：
B．正常交易日13：
C．正常交易日14：
57-15：
D．正常交易日15：
15
21.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券业协会
D．中国证监会
22.证券是用来证明（ ）有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人
B．证券承销商
C．证券持有人
D．证券托管人
23.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。
A．证券交易所
B．经纪人
C．证券登记结算公司
D．投资者保护基金
24.在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（ ）负责维护。
A．存管银行
B．登记结算公司
C．证券交易所
D．证券公司
25.新中国证券交易市场的建立始于（ ）。
A．1988年
B．1986年
C．1990年
D．1992年
26.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（ ）。
A．定向资产管理业务
B．限定性集合资产管理计划
C．非定性集合资产管理计划
D．专项资产管理业务
27.股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为（ ）以上。
A．5万股
B．3万股
C．2万股
D．1万股
28.在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。
违约金的计算公式为（ ）。
A．违约金＝质押券欠库量×
1‰
B．违约金＝质押券欠库量×
违约天数
C．违约金＝质押券欠库量等额金额×
D．违约金＝质押券欠库量等额金额×
违约天数×
违约金比例
29.证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．7日
B．5日
C．10日
D．3日
30.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（ ）。
A．9.89元
B．11.10元
C．8.90元
D．10.11元
31.
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。
A．数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
B．交易金额不低于500万元人民币
C．数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
D．交易金额不低于100万元人民币
32.ETF是一种（ ）。
A．保本型基金
B．债券型基金
C．货币型基金
D．指数型基金
33.上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2％，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（ ）。
A．100.70
B．100.60
C．100.50
D．100.40
34.（ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A．虚拟未匹配量
B．虚拟匹配剩余量
C．虚拟匹配量
D．虚拟开盘参考价格
35.在做市商市场，证券交易的买价由（ ）给出，证券交易的卖价由（ ）报出。
A．做市商投资者
B．做市商做市商
C．投资者投资者
D．投资者做市商
36.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A．发行人
B．主承销商
C．证券经营结算公司
37.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（ ）。
A．证券结算风险基金
B．委托手续费
C．过户费
D．印花税
38.在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。
A．电话转委托
B．自助委托
C．电话自动委托
D．网上委托
39.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（ ）。
A．委托方式
B．委托价格
C．证券品种
D．证券账号
40.下列（ ）属于内幕交易行为。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中做虚假陈述
C．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
41.股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（ ）。
A．公司股本总额不少于人民币三千万元
B．千人千股
C．三年连续盈利
D．公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
42.按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为（ ）。
A．100手
B．10手
C．1000手
D．1手
43.一般来说，信用等级最高的债券是（ ）。
A．可转换债券
B．公司债券
C．政府债券
D．金融债券
44.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（ ）所有。
A．守约方
B．上海证券交易所
C．投资者保护基金
D．证券结算风险基金
45.在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（ ）。
A．证券经纪商
B．投资者
D．标的物
46.下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是（ ）。
A．计算回购利息的基础天数为360天
B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C．回购期限不含首次交割日，含到期交割日
55.下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（ ）。
A．违反规定为客户开立账户
B．假借客户名义买卖证券
C．客户资金不足而接受其买入委托
D．证券公司工作人员申报差错引起的风险
56.新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。
A．工作繁琐，效率低下
B．一、二级市场不能平稳对接
C．股价被操纵的可能性较大
D．市场性不强
57.深圳证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。
A．自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B．自动托管，指定买卖，可以转托
C．自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
D．自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
58.以下不属于金融期货风险控制制度的是（ ）。
A．持仓限额制度
B．实物交割制度
C．价格限制制度
D．保证金制度
59.按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（ ）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
A．中国证监会
B．证券主承销商
D．证券登记结算公司
60.新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（ ）。
A．申报数量最多的一次申购
B．第一次申购
C．最后一次申购
D．全部申购
二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
61.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（ ）业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A．认购
B．交易
C．申购
D．赎回
62.证券经营机构自营业务买卖对象包括（ ）。
A．认购权证
B．国债、公司或企业债
C．证券投资基金
D．A、B股
63.关于证券账户，下列说法正确的是（ ）。
A．证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B．证券账户是证券公司为投资者开立的
C．证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D．证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
64.下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息。
A．上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B．持有公司3％股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C．上市公司发生重大损失
D．某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
65.定向资产管理合同一般包括（ ）。
A．资产管理报酬的计算与支付方式
B．客户的风险承受能力
C．客户资产的数额
D．投资目标和管理期限
66.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。
A．业务人员具有证券从业资格
B．业务人员具有硕士以上的学位
C．业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
67.指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（ ）。
A．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B．证券成交价格的形成由做市商决定
C．投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D．投资者买卖证券都以做市商为对手
68.证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（ ）。
A．各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B．证券公司不得自营所主（代）办公司的股份
C．股份转让以“手”为单位，一手等于100股
D．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10％
69.目前，我国债券质押式回购交易可在（ ）进行。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．场外交易市场
D．全国银行间同业拆借中心
70.关于权证行权的结算，下列表述正确的有（ ）。
A．权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
B．权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金
C．深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D．权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报
71.证券经营机构自营买卖的对象（ ）。
A．包括非上市证券
B．包括上市证券
C．仅限于非上市证券
D．仅限于上市证券
72.关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有（ ）。
A．证券交易有利于证券发行的顺利进行
B．证券交易决定了证券发行的规模
C．证券发行为证券交易提供了对象
D．证券发行与证券交易相互促进
73.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（ ）。
A．上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D．投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
74.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（ ）等。
A．证券代码
B．当日累计成交金额
C．实时最高五个价位买入申报和数量
D．实时最高七个价位买入申报和数量
75.关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（ ）。
A．异常波动指标自复牌之日起重新计算
B．ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±
15％的情况属于证券交易异常波动
C．非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±
D．非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±
20％的情况属于证券交易异常波动
76.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（ ）。
A．最近年度净资本不低于人民币5亿元
B．最近年度净资产不低于人民币8亿元
C．同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．具有15家以上的营业部，且布局合理
77.全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（ ）。
A．在中国境内具有法人资格的非金融机构
B．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C．中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D．到期结算采用逐笔方式交收
86.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。
A．密码
B．账户
C．证券
D．资金
87.按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有（ ）。
A．A股
B．基金
C．国债现券
D．可转换债券
88.关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是（ ）。
A．目前，我国B股实行T+0回转交易制度
B．回转交易是指当日（T日）买入的证券在交收日之前卖出的交易
C．债券不能进行回转交易
D．在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券
89.债券质押式回购交易涉及（ ）。
A．两个交易主体
B．一个交易主体
C．两次交易契约行为
D．一次交易契约行为
90.证券交易所特别会员享有的权利有（ ）。
A．接受证券交易所提供的相关服务
B．对证券交易所事务的表决权
C．向证券交易所提出相关建议
D．参加会员大会
91.关于证券投资基金，以下说法正确的有（ ）。
A．封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B．封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C．开放基金设立后可以赎回基金份额
D．基金有封闭式与开放式之分
92.根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（ ）。
A．证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B．证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C．证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D．证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
93.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有（ ）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
94.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（ ）。
A．上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
B．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：
15至11：
30、13：
00至15：
C．每个交易日9：
20至9：
25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D．上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：
15至9：
25、9：
30至11：
95.下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（ ）。
A．零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B．零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C．整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D．整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
96.从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（ ）等。
A．遵守国家有关法律、法规的承诺
B．证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C．证券经纪商代理业务范围和权限
D．投资者应履行的交收责任
97.合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由（ ）批准。
B．国家外汇管理局
C．中国人民银行
98.对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（ ）。
A．复牌时对申报实行连续竞价
B．停牌期间可以申报撤销
C．停牌期间可以进行申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
99.证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（ ）。
A．警告
B．没收非法所得
C．罚款
D．追究刑事责任
100.我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（ ）。
A．原STAQ系统挂牌的公司
B．原NET系统挂牌的公司
C．上海证券交易所退市的公司
D．深圳证券交易所退市的公司
三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。
101.证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。
（ ）
102.在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。
103.每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
104.证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。
105.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。
106.按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。
107.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。
108.证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。
109.在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
110.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。
111.证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。
112.证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。
113.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。
114.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。
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