公安机关网络安全执法检查自查表Word格式.docx

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等级测评总数

未测评系统数

安全建设整改总数

未整改系统数

本级单位信息系统

二、行业主管部门网络安全工作情况

1、行业网络安全工作的组织领导情况

（重点包括：

行业网络安全领导机构或网络安全等级保护工作领导机构成立情况；

行业网络安全或网络安全等级保护工作的职责部门和具体职能情况；

全行业网络安全等级保护工作部署情况等。

）

2、行业网络安全等级保护工作保障情况

行业网络安全等级保护工作年度考核情况；

行业主管部门组织对地方对口部门或所属企事业单位网络安全检查情况；

行业网络安全工作经费是否纳入年度预算?

行业网络安全工作的经费约占行业信息化建设经费的百分比情况等。

3、行业网络安全责任追究制度执行情况

是否建立了行业网络安全责任追究制度？

是否依据责任追究制度对行业发生的网络安全事件（事故）进行追责等情况。

4、行业网络安全与信息通报工作情况

是否加入了国家网络与信息安全通报机制？

是否建立了本行业网络与信息安全通报机制？

行业组织开展日常网络安全监测情况；

本行业开展网络与信息安全通报预警工作的总体情况等。

5、行业重要网络安全政策和技术标准的制定情况

行业出台网络安全或等级保护政策、管理办法、管理规定等规范性文件情况，具体文件名字和出台时间；

行业出台网络安全或等级保护标准规范情况，具体文件名字和出台时间等情况。

6、行业网络安全顶层设计和统筹规划情况

行业网络安全顶层设计情况；

行业网络安全工作的短期目标和长远规划制定情况；

全行业的网络安全保护策略制定情况等。

7、行业大数据、敏感信息和公民个人信息情况

行业数据中心建设情况；

行业数据资源的采集种类、存储量等情况；

行业包含的公民个人信息条数和存储情况；

行业数据相关政策、标准制定情况；

行业数据安全管理制度建设情况；

行业数据资源安全保护情况；

行业数据资源的灾备中心建设情况和数据备份恢复情况，行业数据资源存储和应用是否由社会第三方提供？

提供服务单位的具体情况等）

8、行业网络安全应急预案和演练情况

是否制定了行业网络安全预案？

行业网络安全预案是否进行了演练？

是否根据演练情况对预案进行了修改完善等情况）

9、行业网络安全应急队伍建设情况

是否建立了本行业网络安全应急队伍？

是否组建了行业网络安全专家队伍？

是否与社会企业签订了应急支持协议？

行业应急队伍建设规划等情况。

10、行业网络安全事件（事故）的处置情况

是否明确了行业网络安全事件（事故）发现、报告和处置流程？

年内是否发生重大网络安全事件（事故）？

是否与相关部门建立了网络安全应急处置机制等情况。

11、行业网络安全宣传培训情况

行业组织开展网络安全宣传教育情况；

行业组织开展网络安全领导干部培训、业务骨干培训和网络安全员培训等情况。

12、行业新技术、新应用安全保护情况

行业大数据、云计算、物联网、工业控制系统等应用情况；

是否开展等级保护工作情况；

新技术、新应用网络安全保护等情况。

表二：

信息系统运营使用单位填写

一、信息系统运营使用单位基本情况

单位名称

单位信息系统

安全自查总数

未自查系统数

二、信息系统运营使用单位网络安全工作情况

1、单位网络安全等级保护工作的组织领导情况

单位网络安全领导机构或网络安全等级保护工作领导机构成立情况；

单位网络安全或网络安全等级保护工作的职责部门和具体职能情况；

单位网络安全等级保护工作部署情况等。

2、单位对网络安全等级保护工作的保障情况

单位网络安全等级保护工作年度考核情况；

单位组织开展网络安全自查情况；

单位网络安全工作经费是否纳入年度预算?

单位网络安全工作的经费约占单位信息化建设经费的百分比情况等。

3、单位网络安全责任追究制度执行情况

是否建立了单位网络安全责任追究制度？

是否依据责任追究制度对单位发生的网络安全事件（事故）进行追责等情况。

4、单位信息系统定级备案工作情况

单位信息系统是否全部定级备案？

单位系统调整是否及时进行备案变更？

单位新建信息系统是否落实定级备案等工作。

5、单位信息系统安全测评和安全建设整改工作情况

单位信息系统安全检测和整改经费落实情况；

单位信息系统恶意代码扫描、渗透性测试、等级测评和风险评估的安全检测情况；

信息系统安全建设整改方案制定和实施情况；

单位网络安全保护状况的了解掌握等情况。

6、单位网络安全管理制度的制定和实施情况

单位信息系统建设和网络安全“同步规划、同步建设、同步运行”措施的落实情况；

单位人员管理，信息系统机房管理、设备管理、介质管理、网络安全建设管理、运维管理、服务外包等管理制度的建设情况；

管理制度的监督保障和运行情况等。

7、单位重要数据的保护情况

单位数据中心建设情况；

数据加密保护情况；

单位重要数据备份恢复情况等）

8、单位网络安全监测和预警情况

单位开展日常网络安全监测情况；

单位网络安全监测技术手段建设情况；

单位网络安全预警工作情况等。

9、单位网络安全应急预案和演练情况

是否制定了单位网络安全预案？

单位网络安全预案是否进行了演练？

是否根据演练情况对预案进行了修改完善等情况。

10、单位网络安全事件（事故）的处置情况

是否明确了单位网络安全事件（事故）发现、报告和处置流程？

11、单位信息技术产品、服务国产化情况

单位操作系统、服务器、数据库、交换机等核心信息技术产品的国产化比率情况；

单位网络安全设备的国产化比率情况；

单位信息技术产品国产化替换工作计划情况；

单位新建信息系统是否采用国产化设备；

单位信息安全服务情况等。

12、单位网络安全宣传培训情况

单位组织开展网络安全宣传教育情况；

单位组织开展网络安全岗位培训和网络安全员培训等情况。

三、信息系统运营使用单位大数据和公民个人信息保护情况

1、大数据和公民个人信息的采集、存储、传输、应用情况

大数据和公民个人信息收集是否遵循合法、正当、必要的原则；

是否收集了与其提供的服务无关的数据资源和个人信息；

数据采集的方式；

数据的存储情况，包括数据量级、存储方式、是否均在境内存储等；

数据的传输安全保密措施，是否存在信息泄露、毁损、丢失情况；

数据的应用情况，包括应用场景、应用范围、应用流程以及第三方应用等情况）

2、大数据和公民个人信息的安全管理措施制定情况

是否明确了大数据和公民个人信息的管理原则；

安全管理措施制定情况，包括安全策略、数据备份、应急响应、灾难恢复、变更管理、安全培训等；

是否组建了专职的安全管理团队并制定了相应的管理制度）

3、大数据和公民个人信息的安全检测、测试情况

是否开展了大数据和公民个人信息方面的技术检测；

在总体安全策略环境内确定适合于本单位的大数据风险管理战略；

是否对本单位存储的大数据和公民个人信息进行了风险评估或渗透测速，结果情况）

4、大数据和公民个人信息的安全防护情况

单位保护大数据和公民个人信息安全所采取的技术措施；

是否对数据采取了分类分级，分类分级方法，不同级别数据的安全防护措施；

大数据平台的建设情况，定级备案情况等）

四、单位信息系统基本情况

序号

信息系统名称

是否定级

是否备案

是否为关键信息基础设施

备案编号

安全保护等级

1

2

3

4

.......

表三：

网站安全情况自查表

一、网站的基本情况

网站中文名

IP地址

网址

网站责任单位

网站运行单位

网站责任单位负责

人及职务

联系电话

网站运行安全责任人及职务

所在地

工信部ICP备案号

国际联网备案号

隶属关系

□中央□省（自治区、直辖市）□地（区、市、州、盟）

□县（区、市、旗）□其他_____

单位类型

□政府机关□事业单位□国企

□互联网□其他_____

行业类别

如：

财政（根据等级保护备案表行业分类划分）

等级保护定级备案

□二级□三级□四级□未定级

等级测评

□已开展□未开展

网站安全责任书

□已签订□未签订

网站服务栏目

□新闻发布□政策宣传□事项办理□论坛□即时通信

□电子邮件□留言版□政务公开□其他_____

二、网站的联网信息

域名注册服务机构和联系方式

.cn域名的NS记录

.cn域名的A记录

主站IP地址范围

主要协议/端口

操作系统版本

接入运营商及联系方式

物理接入位置

接入带宽

CDNIP地址范围

CDN服务提供商

CDN联系人姓名

手机号码

域名服务联系人

表四：

寄递物流业企业网络安全自查表

单位网络安全负责人

固定电话

手机电话

单位联系人姓名

单位信息系统总数

已定级备案

信息系统数量

单位互联网网站域名

单位互联网网站IP

单位的用户数量

单位存储的公民个人信息条数

单位存储的数据总量

单位的网络安全和数据安全保护措施