西藏基金从业资格另类投资模拟试题Word文件下载.docx

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A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人

6、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。

A．长期停牌股票B．暂时停牌股票C．终止上市股票D．特别处理股票

7、如果投资者在2010年8月13日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。

A．8月13日B．8月14日C．8月15日D．8月16日

8、基金合同中主要披露事项有__。

A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C．基金收益分配原则、执行方式D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例

9、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。

A：

历史数据法B：

情景综合分析法C：

截面分析法D：

情景局布综合分析法

10、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。

A．家庭形成期B．家庭成长期C．家庭成熟期D．家庭衰老期

11、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。

A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易

12、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。

A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．0.8%

13、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证

14、基金销售行业自律管理的方式主要有__。

A．制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D．开展基金业宣传活动

15、考察基金经理投资哲学的要点有__。

A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益

16、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

17、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

18、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行

19、下列关于印花税的说法，正确的有__。

A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．基金买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

20、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：

营业税B：

印花税C：

增值税D：

企业所得税

21、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。

A．基金公司的综合实力B．市场的系统性风险C．基金经理个人的能力D．基金公司的风险控制流程

22、股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

23、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。

A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可

24、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。

A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

25、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．买卖股票差价收入

26、基金管理人最基本、最重要的业务是__。

A．基金份额的申购和赎回B．基金收益分配C．基金的投资管理D．基金后台管理

27、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。

A．减少2.5%B．减少2%C．增加2.5%D．增加2%

28、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率

29、初次购买封闭式基金的价格为__元。

A．1B．0.99C．0.999D．1.01

30、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。

A．80000B．50000C．49751D．49750

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金营销实务中，采用__，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。

A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．寻亲问友法

32、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A：

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

33、____是基金托管人尽责的善后阶段。

签署基金合同阶段B：

基金募集阶段C：

基金运作阶段D：

基金终止阶段

34、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。

A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金财务报表的复核D．基金资产净值的复核

35、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。

A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司新产品的开发能力D．公司客户服务情况

36、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。

A．同时发生，变化幅度也相同B．不同时发生，但变化幅度相同C．同时发生，但变化幅度不相同D．不同时发生，变化幅度也不相同

37、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。

A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

38、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。

A．资产类B．负债类C．资产负债共同类D．所有者权益类和损益类

39、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的__。

A．收益B．风险C．价格D．风险调整后收益

40、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．会计师事务所B．证券投资咨询公司C．资产评估机构D．律师事务所

41、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。

A．认股权证B．认购权证C．认沽权证D．备兑权证

42、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

封闭式基金B：

开放式基金C：

公司型基金D：

契约型基金

43、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．50%B．60%C．80%D．90%

44、关于基金税收，下列说法正确的是____A：

对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B：

企业投资者买卖基金份额征收印花税C：

对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D：

企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税

45、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要__。

A．提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B．披露内部监察报告C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

46、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;

赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。

低于，高于B：

高于，高于C：

高于，低于D：

低于，低于

47、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

A．基金销售服务费；

印花税B．基金交易费；

印花税C．基金销售服务费；

佣金D．基金交易费；

佣金

48、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。

A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率

49、优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

50、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____A：

所有权关系B：

债权债务关系C：

信托关系D：

合伙投资关系

51、、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

签署基金合同B：

基金募集C：

基金运作D：

基金终止

52、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

契约型基金D：

公司型基金

53、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额总值D．基金份额净值

54、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____A：

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：

预测该基金的证券投资业绩C：

有明确、醒目的风险提示和警示性文字D：

夸大单位或者个人的推荐性文字

55、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。

A．所有权B．财产支配权C．债权D．财产使用权

56、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

A．政府债券基金B．金融债券基金C．公司债券基金D．垃圾债券基金

57、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。

A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．混合化金融衍生产品

58、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。

1000B：

2000C：

3000D：

5000

59、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额发售机构D．基金监管机构

60、基金注册登记机构的主要职责有__。

A．负责基金份额登记，确认基金交易B．建立并保管基金投资者名册C．建立并管理投资者基金份额账户D．发放红利