草专卖管理师专业知识思考题大全Word文件下载.docx
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8、开办烟草专卖品交易市场审批
9、外商投资设立烟草专卖品生产企业审批
1、依法依规原则
烟草部门不得在法律规定的条件以外增设一些不合法、不合规的附件条件，例如不得以取得工商营业执照作为核发零售许可证的前置条件
2、公开、公平、公正原则
烟草部门应将规划实施的主体、条件、程序、期限等具体内容及实施结果进度在社会及时予以公开，未经公开的，一律不得作为实施规划的依据。
对符合法定条件的申请人，烟草部门要公平对待
3、市场导向原
烟草制品零售点布局规划工作应充分尊重客观事实，遵循市场规律。
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（二）法律法规设定的烟草行业非行政许可审批项目主要是烟草行业内部管理事项，是各级烟草专卖局全面履行职能和有效实施管理的必要手段
1、名晾晒烟名录审批国2、烟草专用机械名录审批国3、卷烟新品种审定国4、烟草专用机械的购置、出售、转让审批国5、设立烟叶收购站（点）审批6、烟草制品生产企业固定资产投资审批国家局
（三）国务院决定保留的烟草行业行政许可项目外国烟草制品的来牌或来料加工，许可证生产、合作开发卷烟牌号审批国家局
（四）国务院决定保留的烟草行业非行政许可审批项目1、烟草企业非烟草专卖品中外合作事项审批国家局、省局
2、烟草专卖品中外合资、合作项目及中外合资企业变更事项审批国家局
3、烟草基因工程事项审批国家局
四、简述烟草制品零售点合理布局规划
（一）概述
1、概念指为使卷烟零售市场的总体规模趋于合理，优化烟草制品零售点的空间分布，根据烟草专卖法律法规，由烟草专卖行政主管部门制定关于本地区烟草制品零售点空间分布的规范性文件
2、制订主体具有独立行政执法资格的县级以上烟草专卖行政主管部门
3、主要特点
（1）法定性
（2）前瞻性（计划（3）合理性（科学性）
4、作用
（1）基本满足社会需要，适度便利消费购买；
（2）保障零售户合理利润，提高自觉守法经营程（3）依法准入市场，有序纳入专卖管理渠道
（二）原则
3
则
4、优化布局原则
针对城市过密、农村稀疏的情况，烟草部门应努力扩大农村市场覆盖面，提高对农村零售户的服务质量和水平；
针对个别片区布局过于密集的情况，应严格控制，防止出现新的自由批发交易市场
5、便民利民原则
以变异消费则购买、满足吸食需要作为布局考量的关键因素，不得将电话订货、电子结算、物流配送作为发证条件
6、服务社会原则
（1）应始终关注社会特殊群体，在同等条件下适度优先扶持残疾人、烈属、无生活保障能力的人群从事卷烟经营活动；
（2）要着重关注未成年人保护，对未成年人的活动场所周边卷烟零售点进行必要的限制；
（3）烟花爆竹的生产经营场所、化学危险品仓库周边及危险因素不宜经营卷烟的区域，不予设置零售点；
（4）对因市政建设需要、城市规划的调整，房屋拆迁后重新申请许可证的零售户，在不违反布局标准的原则上，凭有效证明给予优先发证。
（三）步骤
1、卷烟零售点合理布局规划调研
（1）概念
指烟草部门及其工作人员为实现卷烟零售点合理布局，借助各种调查手段，通过对人口数量、交通状况、经济发展水平、消费能力等多种因素统计、分析及提出报告的过程。
（2）调研方式和方法
1）调研方式：
走部门、查市场、访商户、问群众
2）调研方法：
一是文献资料调查法，二是访问调查法，三是市场观察法
（3）调研内容
1）专卖管理方面的信息
2）卷烟营销方面的3）辖区基本信息
（4）调研指标
1）人口数量
2）交通状况
3）经济发展水平：
一是人均GDP，二是城乡居民储蓄存款人均年末余额，三是人均财政总收入，四是农民人均纯收入，五是城镇居民人均可支配收入
（1）基本要求
1）内容合法。
具体内容不得与有关法律法规和部门规章规定的实体内容相抵触
2）程序合法。
一是开展调研，形成初稿；
二是举行听证会，听取社会各方意见，并进行修订完善；
三是在当地政府法制部门备案，并向社会公布
（2）基本模式
1）距离模式。
缺点：
一是实际测量工作存在一定的操作困难；
二是具体距离标准的设定难以找到特别适合的数据支撑。
2）总量控制模式。
一是由于不做间距限制，容易造成一个区域的繁华路段卷烟零售点过于密集，其他路段卷烟零售点又过于稀疏的现象；
二是操作性不强。
（3）基本标准
1）以街道、小区功能为标准
2）以消费层次和消费能力为标准
3）以自然村的分布及其人口数量为标准
4）消费水平
2、合理布局规划的制定
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4）以零售户分类业态为5）以法律法规禁止性规定为6）以国家烟草专卖局县官政策为标准
五、烟草专卖许可证办理过程中的违法行为与法律责任是什么？
违法情形
违法主体
客体要件
客观表现
法律责任
（1）未依法受理、公示、告知及说明理由的行为
特定主体，烟草专卖行政主管部门及其工作人员
国家对烟草专卖许可证的管理制度和管理相对人的合法权益
①对符合法定条件的申请不予受理的；
②未在办公场所公示依法应当公示的材料；
③在受理、审查、发放烟草专卖许可证过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务；
④申请人提交的申请材料不齐全，不符合法定形式的，不一次告知申请人必须补正全部内容；
⑤未依法说明不受理申请或者不发证理由。
上级烟草部门责令改正；
情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分
（2）索取、收受他人财物或谋取其他利益的行为
在办理烟草专卖许可证和依法进行监督检查过程中，索取、收受他人财物或谋取其他利益的
依法给予行政处分；
构成犯罪的依法追究刑事责任
名称
烟草专卖许可证办理情况分析报告
烟草专卖品准运证情况分析报告
概念
指烟草专卖行政主管部门运用科学的经济理论，以现实和历史的计划、统计等资料以及有关原始记录和调查材料为依据，对全国或某一个地区的烟草专卖许可证办理情况进行系统、客观的分析、总结所形成的书面报告
指烟草专卖行政主管部门运用科学的经济理论，以现实和历史的计划、统计数据以及有关原始记录、调查材料为依据，对全国或某一地区或不同的烟草专卖品准运证办理情况进行系统、客观的分析、总结所形成的书面报告
格式
（1）标题：
许可证办理
（2）正文：
一是生产经营类许可证办理情况。
①全国（省、市、区）许可证办理的总体数量；
②各类申请类型许可证的办理情况及相关分析。
二是零售类许可证办理情况。
②卷烟零售户占全国或当地人口数量的比例及相关
卷烟准运证
①XX年全国（或某地）卷烟准运证签发情况分析，其中包括全国（或某地）卷烟准运证签发情况和特点；
②XX年全国（或某地）卷烟调运情况分析，其中包括全国（某地）卷烟调运情况（基本情况、工业企业调出卷烟情况、商业企业调入卷烟情况、XX牌号卷烟调运情况）和
（3）违法办理发放烟草专卖许可证的行为①对不符合法定条件的申请人发放烟草专卖许可证或者超越法定职权发放烟草专卖许可证的；
②对符合法定条件的申请人不予发放烟草专卖许可证或者不在法定期限内发放烟草专卖许可证的上级部门责令改正；
对直接负责的主管人员和直接责任人员依法给与行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任
六、怎样编写许可证办理情况的分析报告和准运证办理情况的分析报告？
办理过程
（1）未能建立和公开烟草专卖品准运证的管理制度
国家对烟草专卖品准运证的管理制度和管理相对人的合法权益
①对符合法定条件的申请不予受理；
③在受理、审查、发放准运证过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务；
④申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式的，不一次性告知申请人必须补正全部内容；
⑤未依法说明不受理申请或者不发证理由的；
⑥违法发放准运证；
⑦对合法运输的烟草专卖品进行违法扣留
对违法签发准运证的机关：
①通报批评，责令限期整改；
②取消被授权或受委托签发烟草专卖品准运证的资格；
③情节严重涉嫌犯罪的，依法移交司法部门处理。
（2）未能依法受理、签发和管理准运证
为违法签发准运证的经办人和批准人：
①通报批评，责令限期改正；
②取消经办人或者批准人办理或签发烟草专卖品准运证的资格；
③行政处分；
④情节严重涉嫌犯罪的，依法移交司法部门处理。
（3）未能依法监督管理准运证使用情况
烟草部门和执法人员滥用职权、非法扣留造成当事人经济损失
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分析；
③卷烟零售户在全国或当地的城镇、农村的分布情况及相关分析。
三是存在问题或工作建议。
（3）落款：
一是标明撰写分析报告的单位名称或人员姓名。
二是标明分析报告成文的具体日期。
特点；
③XX年全国（或某地）卷烟到货确认情况，其中包括卷烟到货确认总体情况、过期确认情况、非完整确认情况。
同左
烟叶准运证
①XX年全国（或某地）烟叶准运证签发和烟叶调运情况分析，其中包括烟叶准运证签发情况和烟叶调运情况；
②XX年全国（或某地）烟叶到货确认情况分析。
特点无分析性、说明性、目的性
撰写要求
（1）数据材料要客观，真实
（2）统计分析要科学，全面
（3）问题建议要准确，合理
七、准运证办理过程中的违法行为与法律责任是什么？
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的，应当依法赔偿，并追究直接责任人和有关负责人的行政责任，情节严重涉嫌犯罪的，依法移交司法部门处理。
使用情况
（1）以隐瞒或者欺骗等手段非法取得烟草专卖品准运证的行为
申请人
申请人通过隐瞒或者欺骗等手段非法取得烟草专卖品准运证
由原发证机关收回或者撤销其证，并依法追究有关单位和个人的行政责任；
情节严重涉嫌犯罪的，依法移交司法部门处理。
（2）未及时办理到货确认的
行为
调入方
没有及时加盖“货已收讫”印章并上网确认
对有关单位进行通报批评，并视情节轻重对直接责任人员和有关责任人给予行政处分
（3）无证运输行为
一般主体
24页的9种情形
按照《烟草专卖法实施条例》第五十五条的规定处罚
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第二章市场管理思考题
一、日常检查工作质量控制的要点有哪些？
控制工作的重点包括人员、作业、信息、绩效。
1、人员控制
（1）甄选
识别和使用专卖人员
（2）目标
专卖人员接受具体目标，指导和限制他们的行为
（3）职务设计
明确专卖人员的岗位职责
（4）定向
明确市场管理的定向和日常检查过程的标准
（5）直接监督
监督人员亲临现场可以限制员工的行为和迅速发现偏离标准的行为
（6）培训
正式培训计划向专卖人员传授期望的方式
（7）传授
老的专卖人员非正式和正式的传授活动，向新的专卖人员传递了“该知道和不该知道”的规则
（8）正规化
正式的规则、政策、岗位说明书和其他规章制度规定了可接受的行为和禁止的行为
（9）绩效评估
专卖人员会以使各项评价指标看上去不错的方式行事
（10）组织报仇
报酬是一种强化和鼓励期望行为和消除非期望行为的手段
（11）组织文化
通过仪式和高层管理的表率作用，文化传递人们行为信息
2、作业控制
作业控制方法就是用来评价一个组织的转换过程的效率和效果的
监督管理活动以保证按计划进行
评价管理能力，以尽可能高效的实现管理目标
监督日常检查的质量，以保证满足预订的标准
保证所有的职责都能得到全面的履行
3、信息控制
管理者需要采取及时准确的信息来完成管理工作
通过系统查询（证件管理、案件办理等信息系统）的方法，结合实地检查，获得所需要的准确数据。
4、绩效控制
（1）组织目标法
以组织最终完成目标的程度而不是以实现目标的手段来衡量其效果，也就是只考虑终点时冲线的结果
（2）系统方法
通过检查主体的执法能力、处理复杂情况的能力、维持市场稳定与平衡的能力。
优点是：
1）可以防止管理层用未来的成功换取眼前的利益；
2）当组织的目标非常模糊或难以度量时，系统方法依然是可行的
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二、日常检查分析报告的主要内容是什么？
1、概念
指各级烟草专卖局运用科学的经济理论，以现实与历史的计划、统计数据以及有关原始记录、调查材料为依据，对某一地区或片区专卖管理人员的日常检查情况进行系统或者客观的分析、总结形成的一种书面报告。
2、格式
分标题、正文、落款三个部分
3、内容
（1）日常检查工作内容完成1）受理、处理举报与2）制订日常市场检查3）实施市场检查
4）判别职能管辖，识别违法行为
5）收集、传递、汇总、整理卷烟市场管理6）维护卷烟零售户基本7）总结日常市场检查8）组织实施联合执法检查
9）开展法制宣传：
①烟草专卖基础性知识的普及教育；
②烟草专卖法律法规的普及教育；
③依法行政的普及
（2）日常检查的实际效果
1）持证经营率，主要检查是否存在无烟草专卖零售许可证经营烟草制品的情况
2）亮证经营率，主要检查烟草专卖许可证的持证人是否按照规定，将正本摆在经营场所的显著位置
3）守法经营率，主要检查是否存在违反烟草专卖法律法规从事非法生产经营活动的
三、日常检查突发事件应急预案的编制有哪些要求？
在编制的要求上，要做到“三个明确”：
明确职责，明确程序，明确能力与资源
1、明确职责的编制要求：
（1）人员确定；
（2）权责对等；
（3）必须保证统一指挥
2、明确程序的编制要求：
（1）程序完整性的自我审查：
①在事故期间通讯系统是否能正常运作；
②人员是否能安全撤离；
③应急小组是否能及时到达参与事故救援。
（2）程序实施顺序及其相互之间的衔接和配合
3、明确能力与资源
（1）明确企业现有的可用于应急救援的设施设备的数量及其分布情况；
（2）明确企业的应急救援队伍的应急救援能力。
四、如何制定辖区卷烟零售户业态分类管理办法？
1、调查摸底，建立辖区卷烟零售户业态分类档案；
2、分析案件，建立不同业态零售户守法经营情况档案；
3、明确重点，制定卷烟零售户业态分类具体实施办法。
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（1）在制定具体实施办法过程中，需要重点考虑的因素有5个：
①检查时间的安排，②检查频次的安排，③检查线路的安排，④检查重点的安排，⑤检查方式的安排
（2）在分类监管中，应充分引入量化管理和对表管理的方法，确定市场监管关键质量标准，确保分类监管的实效，需要重点关注的市场监管指标主要有5个：
①市场走访到位率，②一般案件查处率，③重大案件线索提供率，④普法宣传教育率，⑤市场净化率。
五、对超市、烟草商店和娱乐服务类烟草零售业态实施分类管理的重点内容是什么？
业态
特点
管理重点
食杂店
点多面广，服务半径小，经营能力有限
从经营大户手中进货，串货串码，成为地下非法批发的终端。
销售中、低结构假冒卷烟。
大型商场、超市
资金雄厚，电子结算执行力强，规模庞大，而且人流量大、信誉高，环境服务好。
进货渠道、大型连锁经营超市之间的串货、无证批发、扰乱市场价格、连锁经营超市没有坚持“一店一证”
便利店类型方式
消费量相对稳定、落地销售能力较强1
方式2方式3方式4
乱渠道进货，无证屁啊，连锁经营性质的便利点没有坚持“一店一证”。
相互压价，扰乱市场价格。
方式5
方式6方式7
烟酒商店
资金相对充裕，销售稳定性强，经营面积大，店堂形象好，容易让消费者产生信任感
大户控制小户，进行无证批发，销售假冒、走私卷烟，进而成为制售假烟网络的终端环节。
囤积货源与低价倾销。
娱乐服务类
将销售卷烟、雪茄烟当作其一个服务项目来看待
不在当地烟草批发企业进货，较为隐蔽地销售假冒、走私卷烟。
其他类
经营能力参差不齐，书报亭、理发店等
亮证经营，合法渠道进货情况
六、打击信息网络领域非法经营专卖品的程序和主要措施是什么？
1、信息收集。
收集违法信息、发现案件线索是首要环节。
主要有四个途径：
（1）利用搜索引擎
（2）举报邮箱和举报电话
（3）站内搜索
（4）其他方式（广告、传真、垃圾短信等）
2、信息整理。
对收集到的信息进行等、保存并分析整理是关键。
实际就是进行分类。
3、管辖归属。
判断管辖权依据：
（1）根据网站的备案、接入地点进行管辖；
（2）根据违法经营人员的活动地点进行管辖；
（3）对不属于本地管辖的违法信息，应道及时向上级烟草部门报告，或直接移交给有管辖权的其他地区的烟草部门。
4、调查处理。
对有管辖权的违法信息，烟草部门应该找按照销烟网站、网上店铺、其他信息等三类分别进行管辖。
（1）售烟网站的调查处理
国内网站：
经过备案的网站，由备案地通信管理部门通知接入地的通信管理部门实施终断接入，从而关闭网站。
未经备案的网站，可由接入地通讯管理部门直接断网关闭。
国外网
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站和国内经营规模较大的网站：
深入调查，落地找人。
（2）对网上店铺的调查处理
规模较小的应当通知有关网站查封该店铺。
如果网站不按要求进行处理，可以会同工商管理部门和通信管理部门依法对其做出相应的处罚。
规模较大的网上售烟店铺应当参照售烟网站的调查处理方法，最终交由公安部门立案侦查。
（3）其他网上信息的调查处理
各地烟草专卖管理部门要对在本地备案的网站实施监管，守土有责。
主动联系通信管理部门，获得在本地本案的有一定规模的网站名录。
定期组织人员，对本地网站进行浏览搜索，发现相关违法信息后要登记整理，并协调工商部门、通信管理部门和公安部门，将证据提交给有关网站，责令其整改，删除违法信息，并做好内部监控，定期清理违法信息。
七、烟草行业物联网监管环节的主要方法是什么？
1、RFID监管法：
（1）烟草工业企业已经对烟草专卖品加贴含有芯片的电子标签；
（2）各级烟草专卖局已经为烟草专卖执法人员配备了读写设备；
（3）烟草RFID产业链包括标准、芯片、天线、标签封装、读写设备、中间件、应用软件、系统集成等运行稳定。
2、GIS监管法：
（1）建立烟草行业统一的电子地图（GIS）和在途信息管理平台实现在途信息的跟踪、展示、查询、监控、调度和统计分析等功能。
（2）在烟草工业公司和省级烟草公司层面，分别由单位自己统一搭建个性化应用调度管理平台，通过行业平台对接信息提供个性化调度和管理服务。
3、GPS监管法：
（1）各级烟草专卖局与卫星管理机构签署了使用、管理协议；
（2）各级烟草专卖局为执法车辆配备了GPS终端用户接收机；
（3）确保GPS导航系统卫星、用户接收机等设备运转良好。
4、GPRS与3G监管法：
（1）各级烟草专卖局与电讯机构签署了使用、管理协议；
（2）各级烟草专卖局为烟草专卖执法人员配备了GPRS或3G终端用户接收机；
（3）确保通讯卫星信号传递信息系统、终端用户接收机等通讯设备运转良好。
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第三章案件查办篇
一、信息情报网络管理系统包括哪些内容？
如何建立？
信息情报网络管理系统的业务功能结构包括：
（1）信息情报网络系统管辖范围；
（2）信息情报网络统一管理系统；
（3）综合查询信息情报系统；
（4）涉案信息情报综合研究分析系统；
（5）秘密稽查信息情报管理系统；
（6）辅助决策、远程信息情报网络指挥系统。
一方面构建案件信息情报网络体系：
（1）与协作单位建立信息情报移送关系；
（2）在多发、易发涉烟违法犯罪的区域、环节，要发展秘密侦查信息情报人员，进行专门布控，使侦查信息情报触角横向到各重点领域、重点场所；
（3）与农村基层组织建立信息情报联系。
农村是专卖管理的薄弱环节，属于涉烟违法犯罪活动易渗透区域；
（4）与社会各界建立信息情报网点。
另一方面建立信息情报网络运行机制：
（1）建立
升级会员 