证券投资基金的类型试题_精品文档.docx
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1、根据（）可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A、法律形式
B、投资目标
C、运作方式
D、投资对象
正确答案是：
B
2、下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（）。
A、同一行业的股票往往表现出类似的特性与价格走势
B、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业投资股票基金
C、不同行业在不同经济周期中的表现不同
D、行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低
正确答案是：
D
3、保本基金起源于（）。
A、英国
B、美国
C、荷兰
D、日本
正确答案是：
B
4、以下关于契约型基金的表述，错误的是（）。
A、契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的
B、基金投资者依法享受权利并承担义务
C、基金投资者是基金投资的股东
D、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
正确答案是：
C
5、股票基金分类方式不包括（）。
A、按股票投资规模分类
B、按投资市场分类
C、按投资风格分类
D、按收益率分类
正确答案是：
D
6、封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。
A、0.0001
B、0.001
C、0.01
D、0.1
正确答案是：
B
7、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是（ ）。
A、单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
B、基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
C、单一债券的信用风险比较集中
D、债券基金的平均到期日常常会相对固定
正确答案是：
A
8、货币市场基金是投资者进行（ ）的理想工具。
A、长期投资
B、短期投资
C、股票投资
D、债券投资
正确答案是：
B
9、（ ）基金是既注重资本增值又注重当期收入的基金。
A、增长型
B、收入型
C、稳定型
D、平衡型
正确答案是：
D
10、（ ）常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
A、债券基金
B、股票基金
C、混合基金
D、开放式基金
正确答案是：
A
11、仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（ ）。
A、一级债券
B、二级债券
C、标准债券型基金
D、普通债券型基金
正确答案是：
C
12、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（ ），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（ ）。
A、封闭式基金；开放式基金
B、一级债基；二级债基
C、政府基金；企业基金
D、标准型基金；普通型基金
正确答案是：
B
13、在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（ ）。
A、可获得的最低收益限额
B、可获得的最高收益限额
C、可承受的最高损失限额
D、可承受的最低损失限额
正确答案是：
C
14、（ ）会导致ETF总份额的减少，（ ）会导致ETF总份额的扩大。
A、折价套利；溢价套利
B、溢价套利；折价套利
C、风险套利；无风险套利
D、无风险套利；风险套利
正确答案是：
A
15、ETF联接基金的特征不包括（ ）。
A、联接基金依附于主基金
B、联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道
C、联接基金可以参与ETF的套利
D、联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作
正确答案是：
C
16、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（ ）。
A、10%～20%
B、20%～30%
C、40%～60%
D、30%～40%
正确答案是：
C
17、预期风险收益较低的子份额称为（ ），预期风险收益较高的子份额称为（）
A、A类份额；B类份额
B、B类份额；A类份额
C、C类份额；A类份额
D、D类份额：
B类份额
正确答案是：
A
18、2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为（ ）。
A、分级基金
B、系列基金
C、混合基金
D、基金中的基金
正确答案是：
D
19、下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是（ ）。
A、LOF采用金额申购，份额赎回原则
B、T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
C、LOF场内申购申报单位为1元人民币
D、LOI赎回申报单位为1份基金份额
正确答案是：
B
20、基金当事人不包括（ ）。
A、基金份额持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金市场服务机构
正确答案是：
D
21、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是（ ）
A、增长型基金
B、收入型基金
C、平衡型基金
D、稳定型基金
正确答案是：
A
22、根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为（ ）
A、主动型基金和被动型基金
B、开放式基金和封闭式基金
C、在岸基金和离岸基金
D、公募基金和私募基金
正确答案是：
C
23、（ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资
A、债券基金
B、股票基金
C、保本基金
D、混合基金
正确答案是：
B
24、（ ）的长期收益率较低，并不适合长期投资
A、股票基金
B、债券基金
C、混合基金
D、货币市场基金
正确答案是：
D
25、（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A、主动型基金
B、上市开放式基金
C、在岸基金
D、QDII基金
正确答案是：
B
26、（ ）通常又被称为交易所交易基金。
A、LOF
B、ETF
C、QDII
D、PE
正确答案是：
B
27、以下货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。
A、现金
B、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
C、剩余期限超过397天的债券
D、剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
正确答案是：
C
28、关于货币市场基金的特点，以下表述错误的是（）。
A、A.既适合短期投资，也适合中长期投资以获得较高收益
B、B.货币市场基金通常投资到期日不足一年的短期金融工具
C、C.风险低、流动性好
D、D.是对资产流动性要求较高的投资者的理想投资工具
正确答案是：
A
29、某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定。
该事件所引起的风险属于（）。
A、理解，与合规风险的差异，B选项因人力、系统、流程出错而产生的风险，D选项违反法律法规的风险
B、A.市场风险
C、B.操作风险
D、C.流动性风险
E、D.法律合规风险
正确答案是：
B
30、以下不可视为私募基金合格投资者的是（）。
A、A.金融资产300万以下并且年均收入50万以下的个人投资者
B、B.企业年金
C、C.社会公益基金
D、D.社会保障基金
正确答案是：
A
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