证券交易复习题Word格式.docx
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2．下列属于政府债券的有（AB）
A．国债B.地方债C建设债券D可转换债券
3.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（ABCD）
A.代表的是一篮子股票的投资组合
B.追踪的是实际的股价指数
C．可以在证券交易所挂牌上市交易
D．可以进行基金份额的申购和赎回
4.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ABCD）
A.股票交易B债券交易C基金交易D其他金融衍生工具的交易
5.以下属于基础性金融产品的是（AB）
A.股票B.债券C.可转换债券D.权证
6.目前，金融期货主要类型有（ABC）
A．外汇期货B利率期货C股权类期货D国债期货
三．判断题，正确用A表示，错误用B表示（以下章节都同）
1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性，流动性，安全性（B）
2.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业（A）
3.公正原则是指公正对待证券交易的参与方，公正地处理证券交易事务（A）
第二章证券交易程序
一．单项选择题
1.委托指令根据（B），有买进委托和卖出委托
A．委托订单的数量B.买卖证券的方向C委托价格限制D委托时效限制
2.委托指令根据（c）,有市价委托和限价委托
A．委托订单的数量B买卖证券的方向C。
委托价格限制D委托时效限制
3.委托指令根据（D）有当日委托，当周委托，无期限委托，开市委托和收市委托等。
A．委托订单的数量B买卖证券的方向C委托价格限制D委托时效限制
4.在订单匹配原则方面，我国采用了（A）
A价格优先原则，时间优先原则
B．按比例分配原则，数量优先原则
C．客户优先原则，做市商优先原则
D．经纪商优先原则
5.对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成（B）环节，证券交易过程才告结束
A．余额清算B.登记过户C清户D清账销户
6.开立（B）是投资者进行证券交易的先决条件
A．资金账户B.证券账户C结算账户D基金账户
7.《证券账户管理规则》规定，由（A）对证券账户实施统一管理。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
8.按（B）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
A交易金额B交易场所C账户用途D投资者种类
9.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立（A）个
A1B2C3D4
10.对于国家法律法规和行政规章规定需要的（C）特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券帐户。
A．证券分户管理B资产独立核算C资产分户管理D证券分级管理
1.资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的（AC）
A．货币收付B证券收付C结存数额D清算结余
2.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（AD）
A．真实性B准确性C可靠性D合法性
3.委托指令根据委托时效限制，可以分为（ABCD）
A．当日委托B当周委托C无期限委托D开市委托和收市委托
4.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ACD）
A．口头报价B手势报价C书面报价D电脑报价
三判断题
1.证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。
（A）
2.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易商办理。
（B）
3.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”（A）
第三章特别交易事项及其监管
1.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（D）之间自行协商确定
A5%B10%C15%D30%
2.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（B）
A2008年5月推出
B只能由股份持有者发起出售需求
C由证券交易所组织专场
D由中国证券登记结算有限责任公司完成结算
3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（D）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式
AB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
BA股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万人民币
C基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万人民币
4.（B）实行次交易日起回转交易
AA股BB股C债券D权证
5.退市风险警示制度是从（C）开始实施的
A2003年4月2日B2003年4月3日
C2003年5月8日D2004年1月1日
6.因股权分布发生变化导致连续（C）个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
A5B10C20D30
7.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（A）个交易日发布公告
A1B2C3D5
8.中小企业版上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司出外）超过（B）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实习退市风险警示
A2000万元，50%B1亿元，100%
C2000万元，100%D1亿元，50%
9.中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后，在（D）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
A．6个月B12个月C，18个月D24个月
10.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（C）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况
A2B3C5D10
二．多选题
1.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ABCD）条件的，可以采用大宗交易方式。
AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
2.以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（ABD）
A证券代码B证券帐号C交易价格D买卖方向
3.根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，可以通过综合协议交易平台进行的交易有（ABC）
A权益类证券大宗交易
B债券大宗交易
C专项资产管理计划收益权份额协议交易
D权证大宗交易
4.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（ABCD）规定，交易方可成立
A权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
D专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定
三．判断题
1.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖（A）
2.在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式（B）
3.对于在交易日15：
00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报（A）
第四章证券经纪业务
1.证券经纪商应发挥的作用是（C）
A提供证券资产管理B提高证券市场效率
C提供信息服务D防止股价波动
2.证券经纪业务包含的要素不包括（D）
A委托人B证券经纪商C证券交易所D中国证券业协会
3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（B）完成交易
A自行对冲B分别进场申报竞价成交
c与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲
4.证券经纪业务禁止行为不包括（B）
A挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录
5.下列不属于证券经纪业务特点的是（C）
A业务选择经纪商B客户资料的保密性
C客户指令的随意性D证券经纪商的中介性
6.下列不属于委托人权利的是（D）
A．自由选择经纪商B自由买卖，赠与或质押自己名下的证券
C证券交易过程的知情权D随时变更或撤销委托
7.细分市场的（B）特征是指规模要大到足以获得利润的程度
A可度量性B价值性C可接近性D差异性
8.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（D）
A证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B与客户是委托代理关系
C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D承担交易中的价格风险
9.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（B），以每个客户的名义单独立户管理
A证券公司B商业银行C托管银行D政策性银行
10.证券公司降客户证券账户卡，授权委托书，发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（C）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人
A2B3C5D7
二多选题
1.在证券经纪业务中，包含的要素包括（ABCD）
a证券交易所B证券交易的对象C证券经纪商D委托人
2.在证券经纪关系中，证券经纪商是（BD）
A授权人B受托人C委托人D代理人
3.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（ABCD）
A证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
4.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（ABCD）
A选择经纪商的权利
B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C对自己购买的证券享有持有权和处置权
D寻求司法保护权
5.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ABCD）
a《风险揭示书》B《客户须知》
C《客户交易结算资金第三方存管协议书》D《证券交易委托代理协议书》
1．在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收人（A）
2.证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险（B）
3.证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点（A）
第五章经纪业务相关实务
1．新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（A）
A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式
2.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（D）询价的方式确定股票发行价格
A中国证券业协会B证券交易所
C个人投资者D符合中国证券监督管理委员会规定跳进的机构投资者
3.网上竞价发行方式的缺陷是（D）
A市场性B发行市场与交易市场的联动性
C经济高效性D股价易被机构大资金操纵
4.上海，深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（A）进行的
A中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B交易所C各证券公司D各银行
5.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（C）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库
A配股公告日b配股公告日后一天C配股登记日D配股登记日后一天
6.召开股东大会的上市公司要提前（D）天刊登公告
a10B15C20D30
7.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（A）股
A25000B2500C10000D15000
8.首次发行的股票在（C），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
A主板上市B创业板上市的
C中小企业版上市的D代办股份转让系统上市的
9.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《泸市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（C）制度
A客户交易结算资金第三方存管B会员分级结算
C新股发行现金申购D客户交易结算资金独立存管
10.上市开放式基金的合同生效后即后进入（D）
A冻结期B交易期C等候期D封闭期
1.股票网上发现方式的基本类型有（CD）
A网上累计投标询价发行B网上定价市值配售
C网上竞价发行D网上定价发行
2.上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（CD）
AT-1日前BT日CT+3日DT+6日
3.关于申购资金冻结，验资及配号，以下说法正确的有（ABCD）
A．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B每一有效申购单位配一个号
C当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签认购一个申购单位新股
4.以下关于上海证券交易所市场b股送给日程安排的说法，正确的有（ABCD）
A申请材料送交日为T-5日前
B结算公司核准答复日为T-3日前
C向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D公告刊登日为T日
5.（cD）的颁布，使我国开放式基金场内的认购，申购与赎回开始施行
A《中华人民共和国证券投资基金法》B《证券发行与承销管理办法》
C《深圳证券交易所开放式基金赎回业务实施细则》
D《上海证券交易所开放式基金认购，申购，赎回业务办理规则（试行）》
1.证券公司只能接受其全部拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（A）
2.新股网上竞价发行是事先确定发行底价的（A）
3.新股定价发行按价格优先，同等价位时间优先原则确定认购成功者（B）
第六章证券自营业务
1.以下不属于证券自营买卖对象的是（B）
a权证Bb股C证券投资基金D债券
2.以下不属于证券自营业务禁止行为的是（B）
A内幕交易B专设自营账户C操纵市场d假借他人名义进行自营业务
3.以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（A）
A与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易
B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C将自营账户借给他人使用
D委托其他证券公司代为买卖证券
4.常见的内幕交易行为有（C）
A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D证券公司将自营业务与代理业务混合操作
5.证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（D）
A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可
6.证券公司自营买卖业务的首要特点为（A）
a决策的自主性B交易的风险性c收益的不稳定性D买卖的随意性
7.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（A）人民币
A5000万元B3000万元C1亿元D2亿元
8.（D）是证券公司自营业务面临的注意风险
A．法律风险B经营风险C政策风险D市场风险
9.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（C）来设立
A“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D“董事会—投资决策部门”的二级体制
10.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（A）
A建立专用自营账户B將自营账户借给他人使用
C使用他人名义和非自营席位变相自营D帐外自营
1.已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（AC）方式实现
A．证券公司的营业柜台B报销发行新股
C银行间市场D代销发行新股
2.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（BCD）
A没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
3.自营业务与经纪业务相比具有的特点有（Abc）
A决策的自主性B收益的不稳定性C交易的风险性D交易过程的高效性
4.下列说法正确的有（Ac）
A证券公司开展自营业务应每月，没半年，每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况
B中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理
C中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D利润实现情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
5.自营业务的风险主要包括（ABC）
A合规风险B经营风险c市场风险D政策风险
1.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（A）
2.证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为（B）
3.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营，财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息（A）
第七章资产管理业务
1.限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（C），并应当遵循分散投资风险的原则
A10%B15%C20%D25%
2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（C）
A2B3 Ｃ5D10
3.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（D）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作
A1，5B3，15C2，30D6，60
4.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（B）
A5%B10%C15%D20%
5.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（3%）
A1%b2%C3%D5%
6.代理客户办理专用证券账户，应当由（C）向证券登记结算机构申请
A客户自己B证券交易所C证券公司D代理人
7.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（A）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案
A3B5C10D15
8.证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（C）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助
A．5B10C15D30
9.证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（B）
A集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称
10.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（D）
A5B10C15D20
二、多选题
1．资产管理业务的主要类型有（ACD）
A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理定向资产管理业务
C为多个客户办理集合资产管理业务d为客户特定目的办理专项资产管理业务
2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ABd）
A证券公司与客户必须是“一对一”
b具体投资方向应当在
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