大型活动可持续性管理体系认证机构认可方案模板Word下载.docx
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C3.4多场所审核抽样------------------------------------------------------------------------6
C3.5认证业务范围分类---------------------------------------------------------------------6
G部分---------------------------------------------------------------------------------------------6
G1认证人员的专业能力需求分析与管理-------------------------------------------------6
G2其他考虑------------------------------------------------------------------------------------6
附录A（规范性附录）大型活动可持续性管理体系认证业务范围分类-------------7
附录B（规范性附录）大型活动可持续性管理体系认证审核时间-------------------8
前言
本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。
本文件是CNAS对大型活动可持续性管理体系（ESMS）认证机构提出的特定要求和指南，并与相关认可规则和认可准则共同用于CNAS对大型活动可持续性管理体系认证机构的认可。
本文件中，用术语“应”表示相应条款是强制性的，用术语“宜”表示建议。
本文件附录A、附录B为规范性附录。
本文件2018年首次发布。
大型活动可持续性管理体系认证机构认可方案
1范围
1.1为确保中国合格评定国家认可委员会（CNAS）对大型活动可持续性管理体系（以下简称ESMS）认证机构实施评审和认可的一致性，指导ESMS认证机构理解和实施认可规范要求，特制定本文件。
1.2本文件包括对ESMS认证机构认可规范的补充和指南，适用于CNAS对ESMS认证机构的认可。
本文件R部分和C部分分别是对相关认可规则和认可准则的补充。
本文件G部分是对相关认可准则的应用指南。
2规范性引用文件
下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。
注明日期的引用文件，仅该版本适用于本文件；
未注明日期的引用文件，其最新版本（包括任何修订）适用于本文件。
CNAS-RC01认证机构认可规则
CNAS-RC03认证机构信息通报规则
CNAS-CC01管理体系认证机构要求（ISO/IEC17021-1）
CNAS-CC160大型活动可持续性管理体系审核及认证的能力要求（ISO/IECTS17021-4）
GB/T31598大型活动可持续性管理体系要求及使用指南（ISO20121）
3术语和定义
CNAS-CC01、GB/T31598和GB/T27000中的术语和定义适用于本文件。
4ESMS认证机构认可规范的构成
大型活动可持续性管理体系认证机构认可适用的认可规范包括：
a）CNAS-R01《认可标识使用和认可状态声明规则》；
b）CNAS-R02《公正性和保密规则》；
c）CNAS-R03《申诉、投诉和争议处理规则》；
d）CNAS-RC01《认证机构认可规则》；
e）CNAS-RC02《认证机构认可资格处理规则》；
f）CNAS-RC03《认证机构信息通报规则》；
g）CNAS-RC04《认证机构认可收费管理规则》；
h）CNAS-RC05《多场所认证机构认可规则》；
i）CNAS-RC07《具有境外场所的认证机构认可规则》；
j）CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》；
k）CNAS-CC11《多场所组织的管理体系审核与认证》；
l）CNAS-CC12《已认可的管理体系认证的转换》；
m）CNAS-CC14《计算机辅助审核技术在获得认可的管理体系认证中的使用》；
n）CNAS-CC160《大型活动可持续性管理体系审核及认证的能力要求》
R部分
R1申请认可
R1.1已按照本文件及相关的CNAS认可规范文件的要求，建立并实施了文件化的质量管理体系。
申请机构的质量管理体系已有效运行6个月，且已在ESMS认证领域完整实施了至少2个组织的认证。
R1.2申请方应提供CNAS-RC01条款5.1.2规定的申请文件以及下列文件和信息：
1）已审核过的客户（并对应到附录A的相应类别）；
2）自申请时间起6个月内计划实施的审核（并对应到附录A的相应类别）。
R2预访问
必要时，CNAS可在受理申请过程中安排预访问，以了解申请方是否已满足认可申请条件以及是否基本具备接受认可评审的条件。
R3初次认可的见证评审
CNAS结合申请方ESMS认证活动的类型、范围、规模等因素确定初次认可的见证评审安排。
对初次申请ESMS领域机构认可的认证机构，CNAS至少见证认证机构对同一个客户实施的第一阶段审核和第二阶段审核。
在对同一审核项目的第二阶段审核实施见证前，认证机构应向CNAS评审组提交一阶段审核的完整的报告和/或结论。
R4认证业务范围的认可
CNAS按照本文件附录A中“大型活动可持续性管理体系认证业务范围分类”的划分原则，将认可范围授予到ESMS认证业务范围的中类。
R5监督与复评
R5.1CNAS按照CNAS-RC01第7章和第8章要求对获得认可的ESMS认证机构实施监督评审和复评审，以保持认证机构的认可资格。
R5.2CNAS对获得认可的ESMS认证机构的见证评审，每年至少进行一次。
C部分
C1对认证机构的基本要求
从事ESMS认证的认证机构应为国家认证认可行政主管部门批准的认证机构；
并且满足本文件和其他相关的CNAS认可规范的要求，建立和实施了文件化的质量管理体系。
C2认证人员
实施ESMS认证相关活动的人员应满足CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》和CNAS-CC160《大型活动可持续性管理体系审核及认证的能力要求》的相关要求。
C3认证要求
C3.1审核时间
认证机构应根据本文件附录B（规范性附录）策划ESMS审核时间，并考虑客户组织大型活动可持续性管理复杂程度确定对每个申请方和获证客户实施第一阶段和第二阶段初次审核、监督审核和再认证审核所需的审核时间。
认证机构应将组织自身的有效从业人员数量（固定的、临时的和兼职的）和参与大型活动人员数量作为考虑审核时间的出发点，同时在此基础上考虑活动场所的数量、活动的类型、供应商的数量等因素对审核时间进行调整，组织ESMS范围涉及的物理场所的数量和分布情况、大型活动的规格和影响、业务的复杂程度、所提供的服务种类等基本情况对认证机构在核定审核活动所需的审核时间也有影响。
C3.2初次认证审核时间的计算
初次认证审核时间包含审核组初次认证审核（含第一阶段审核、第二阶段审核）所需的全部审核时间，其中包括接触客户、人员、记录、文件、过程和书写计划及报告所用的时间，不包含审核员的旅途时间。
第一阶段的审核时间通常不多于总时间的1/3。
初次认证审核时间公式为：
Tc=T1+T2+Tf
Tc——初次认证审核时间；
T1——根据组织规模（主要按有效从业人数）确定的审核时间，见表B1；
T2——根据活动规模（规划的参与人员）所确定的审核时间，见表B2；
Tf——根据其他影响因素所确定的审核时间，见表B3。
C3.3监督审核和再认证时间的计算
对客户的监督审核时间宜与初次认证审核审核时间成比例，每年用于监督审核的时间总量应不低于初次认证审核审核总时间的1/3，再认证审核的时间总量应不低于初次认证审核审核总时间的2/3。
C3.4多场所审核抽样
当客户ESMS包含在多个地点进行的相同活动时，如果认证机构在审核中使用多场所抽样，则应制定抽样方案以确保对该ESMS的正确审核。
认证机构应针对每个客户将抽样计划的合理性形成文件。
C3.5认证业务范围分类
认证机构可根据ESMS认证的特点，对认证业务范围进行分类管理。
本文件附录A为认证机构从ESMS认证活动提供了认证业务范围分类方法，主要归类为四种，包括单次单地点、单次多地点、多次单地点、多次多地点。
认证机构可依照本附录对认证业务范围实施进一步的细化分类管理。
G部分
G1认证人员的专业能力需求分析与管理
认证机构宜建立能力分析评价系统，根据CNAS-CC160及其第4章、第5章的要求，参照认证业务范围类别，界定认证人员能力准则，并根据能力准则对认证申请评审人员、审核方案管理人员、审核员、审核报告复核并做出决定人员等进行对应的评价。
通常情况下审核员、审核报告复核人员应评价到本文件附录A“大型活动可持续性管理体系认证业务范围分类”的中类所覆盖的活动。
认证机构应确保仅使用专业能力满足评价要求的人员实施相应的认证审核活动。
G2其他考虑
G2.1在认证审核过程中，工作语言超过一种的（需要翻译或影响审核员个人独立工作）宜增加初次认证审核时间Tc中审核时间的20%-30%。
G2.2认证机构如果使用了远程审核技术（例如，交互式基于web的协作、web会议、电话会议和/或组织过程的电子验证），这些活动宜在审核计划中加以识别，可以考虑将其作为审核时间的一部分。
如果认证机构审核计划中远程审核活动占据大于1/3的现场审核时间，认证机构宜确定审核计划的适当性，并在实施前得到认可机构的特殊批准。
注：
现场审核时间是指单独场所的现场审核时间。
远程场所的电子审核被视为远程审核，即使电子审核在组织的物理场所进行。
附录A（规范性附录）
大型活动可持续性管理体系认证业务范围分类
大类
中类
示例
01
大型活动的实施
0101*
体育比赛活动
0102*
演出活动
如演唱会、音乐会、歌舞表演等文艺演出活动
0103*
展销交流活动
如：
人才招聘会、现场开奖的彩票销售、各类商品、饮食服务和科学技术展销会、展览会、博览会、交易会、交流会、洽谈会、购物节、集会、推介会等活动
0104*
室外的文化活动
游园、灯会、庙会、花会、焰火晚会、美食节等活动
0105
庆典活动
0106
会议
0107
公益慈善活动
0108
其他
02
活动场地、设施管理
0201*
室外场地管理
露天足球场
0202
室内场地管理
室内音乐厅
03
活动供应商
0301
商业活动
商品定点销售、赞助营销
0302
票务
0303*
医疗
0304
向导
0305*
安全
0306
附录B（规范性附录）
大型活动可持续性管理体系认证审核时间
表B1根据组织的有效从业人数确定的审核时间T1（人日）
有效人数
审核时间T1
审核时间T1
1～5
2.5
626～875
10
6～10
3
876～1175
11
11～15
1176～1550
12
16～25
3.5
1551～2025
26～45
4
2026～2675
13
46～65
4.5
2676～3450
14
66～85
5
3451～4350
15
86～125
5.5
4351~5450
16
126～175
6
5451~6800
17
176～275
7
6801~8500
19
276～425
8
8501~10700
20
426～625
9
>
10700
循上递进规律
表B2根据规划的参与活动的人数确定的审核时间T2（人日）
审核时间T2
审核时间T2
1～1000
50001～********
1001～5000
1
********～********
5001～20000
2
20001～50000
********～
表B3根据其他因素影响确定的审核时间Tf
影响的因素
审核时间Tf
管理的活动场所的数量（注1）
1～10
11～50
+1
51～100
+2
101～
+3
活动的种类（注2）
11～
管理的供应商数量
0～10
10～50
活动级别
国际性，具有政治影响
国家级，具有政治影响
管理成熟度
运行其他管理体系
未运行其他管理体系
注1：
指对管理这些场所的总部审核时间的增加。
对多场所和临时场所的抽样应按CNAS-CC11进行，每一个多场所应安排至少1人日的审核时间，每个临时服务点应至少安排0.25审核人日时间。
注2：
根据附录A的中类数量计算。
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