金元集团效能监察工作流程及文书范本试行Word文档下载推荐.docx
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工作中的经验或教训、对存在问题的处理意见或处理结果、对工作效果的分析评价以及工作建议等。
3.7.2审批、上报:
将工作总结报本单位分管领导和主要领导审批，并报金元集团纪检监察部。
3.8优秀项目申报
项目完成后，各单位每年选择优秀项目参加优秀项目申报，申报材料参照效能监察文书范本填报，于当年11月20日前向上一级监察部门申报优秀项目。
申报材料包括：
优秀效能监察项目申报表、优秀效能监察项目资质自评表、优秀效能监察项目成效自评表及立项表、完成情况表、成效核定表、工作方案、会议记录、查证材料、监察建议（决定）书、奖惩决定、总结报告等方面能反映效能监察工作开展情况的资料复印件。
3.9归档立卷
监察部门每年对完成的项目进行归档，归档内容同“优秀项目申报”，包括立项报告或审批表、实施方案、监察通知书、监察建议（决定）书、工作总结、领导批示意见以及有重要参考价值的过程资料等。
如项目获奖将获奖资料一同归档。
4、文书范本
4.1关于实施效能监察项目的请示
关于对×
×
实施效能监察的请示
：
（本单位主要负责人）
根据×
，监察室（部）拟对×
工作实施效能监察。
项目名称为：
效能监察，时间拟定为×
个月（自×
年×
月至×
月）。
以上请示妥否，请批示。
附件：
1、中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察立项表
2、×
效能监察领导小组及办公室成员名单
3、×
效能监察实施方案
×
月×
日
（监察部门印）
4.2效能监察领导小组及办公室成员名单
厂（公司）×
效能监察
领导小组及办公室成员名单
领导小组
组长：
（单位主要负责人）
（副组长：
）
成员：
办公室
主任：
（一般为监察部门负责人）
（副主任：
成员：
4.3效能监察实施方案
一、指导思想、监察目的
二、组织领导
三、监察内容
四、工作方法、步骤、时间安排
五、主要法律、政策、规章的依据
六、工作要求
4.4关于批转实施效能监察项目的通知
厂（公司）关于批转对×
实施效能监察的通知
监察室（科、部）：
你室（科、处）《关于对×
实施效能监察的请示》已收悉，经×
会议研究决定，同意你们对×
实施效能监察，请结合实际认真组织实施。
请×
、×
部门给予支持和配合。
（×
厂（公司）印章）
4.5效能监察通知书
厂（公司）监察通知书
（）监通字第号
部（室、科、车间、公司）：
根据《×
实施效能监察的通知》，经厂（公司）效能监察领导小组研究决定，对你部×
实施效能监察，请予协助配合。
特此通知。
年月日
（监察部门印）
本监察通知书一式（）份。
抄送：
厂长（总经理）、×
书记、×
副厂长（副总经理）
4.6效能监察会议记录
效能监察×
会议记录
会议名称：
项目效能监察×
会议
会议时间：
会议地点：
主持人：
记录人：
参加人员：
会议议题：
会议内容：
（发言记录及议定内容）
4.7监察建议书
厂（公司）监察建议书
（）监建字第号
关于×
的建议
效能监察领导小组办公室通过对×
效能监察，认为你部（室、科、车间、公司）在工作中存在以下问题：
1、
2、
…….
依照《×
》第×
条规定，特提出如下监察建议。
请于×
日前将办理结果函告监察室。
对本建议如有异议，请自收到本监察建议书起三十日内向本部门提出。
×
本监察建议书一式（）份。
4.8监察建议落实整改情况的报告
监察建议落实整改情况的报告
×
日，我部接到（）监建书第号监察建议书后，会同有关人员认真进行分析，经过现场调查，按照监察建议书的要求进行了认真的整改。
现将整改结果汇报如下：
一、
二、
部门印）
4.9监察决定书
厂（公司）监察决定书
（）监决字第号
关于×
的决定
第一部分：
违纪人的基本情况；
第二部分：
监察部门在×
效能监察工作中，经检查、调查后所认定的违纪事实、证据、法律依据；
第三部分：
作出的监察决定。
对本监察决定不服的，可自收到本监察决定书之日起三十日内向本部门申请复审。
（注：
本监察决定书适用于《中国电力投资集团公司企业监察办法（试行）》第二十六条所规定的情形。
（监察部门印）
本监察决定书一式（）份。
4.10效能监察项目工作总结
效能监察工作总结
一、选题立项
二、组织准备
三、监察过程
四、存在问题及整改落实情况
五、取得的成效
5、表格样式
5.1效能监察立项表
效能监察立项表
单位：
（盖章）年月日
项目
名称
立项时间
计划完成时间
内容
工作
目的
实施
计划
监察部门
意见
年月日
本单位
主要领导签章
填表人：
电话：
核表人：
5.2效能监察查证材料
效能监察查证材料底稿
编号：
被查单位（部门）：
附件：
共页
项目名称
查证人
查证
日期
事项
摘要
结论
被查
单位（部门）
部门负责人签章：
（附件内容包括查证的报表、台帐、图片资料、现场检查记录及其他有关记录等）
5.3效能监察成效核定表
效能监察项目成效核定表
完成时间
立项原因
实施情况
工作成效（社会、经济效益等）
相关业务部门（单位）意见
财务部门
意见
审计部门
单位（厂部）
年月日
5.4效能监察项目完成情况表
效能监察项目完成情况表
立项
时间
计划完
成时间
实际完
效果
避免经济
损失（万元）
节约
资金（万元）
增加经济效益（万元）
挽回经济损失（万元）
提出监察
建议、决定数（项）
落实监察
建议数（项）
协助建章
立制数（个）
纠正不作为、违规作为和拖延作为等三类偏差行为（个）
完善业务流程及改进管理方式（项）
发现案件
线索（个）
处理人数
（人）
奖励人数
综合
评价
业务主管
部门意见
盖章
盖章
盖章
填表人 核表人：
电话：
5.5优秀效能监察项目申报表
效能监察优秀项目推荐表
（盖章）年月日
评审总分
实施单位
实际完成时间
项目负责人
参与部门及人数
经济效益突出
管理效益突出
廉政效益突出
社会效益突出
避免经济损失：
万元
纠正偏差行为类（个），与被查项目直接相关的规章制度得到有效执行
共条线索转入立案
纠正损害职工群众合法权益的问题项
节约资金：
修订相关制度个
新建相关制度个
处理违规违纪人员人
依法移送司法机关人
效能监察项目的成功做法被省（部）级及以上等有关部门肯定，并推广次；
被金元集团或相关地市级肯定，并推广次
增加经济收益：
完善业务流程项
改进管理方式项
采用新的管理方式项
落实应该承担经济赔偿的责任人人
工作经验被省（部）级及以上新闻媒体宣传报道篇；
被集团公司级新闻媒体报道篇
挽回经济损失：
提出整改措施项
落实整改措施项
落实与被查项目相关的反腐倡廉规定个
工作经验被金元集团或地市级新闻媒体宣传报道篇
评审
单位领导签名：
（单位印章）
金元集团
审核人：
联系电话：
5.6优秀效能监察项目资质自评表
效能监察优秀项目推荐资质评分标准
单位名称：
年月日
评分因素
评分指标
分值
自评分
前期
准备
充分
20
分
选题立
项依据
充分
有立项依据，所选项目能够抓住影响企业效能的有关业务事项或经营活动过程中的主要风险问题。
3分
报批手续完备。
2分
项目
组织
机构
健全
成立了项目组。
项目组成员有相应技能的人员或有相关业务人员。
1分
分工明确、责任落实。
实施方
案完整
方案内容具体，监察点明确。
6分
方法得当，步骤合理，操作性强。
4分
操作
到位
60
协调沟
通充分
及时召开项目组会议，与相关部门联系紧密，协调有力，综合监察作用发挥良好。
8分
监督检
查深入
发现问题准确，有查证记录，取证规范，查证资料齐全有效。
12分
事实清楚，分析透彻。
10分
项目监察报告详实，工作建议针对性强，可操作性强。
整改落
实到位
能针对问题提出书面综合监察建议或作出监察决定。
跟踪落实整改情况，并附检查记录等证明资料。
评估
总结
及时
项目总
结认真
能全面客观地总结项目监察情况，找出不足，提出改进工作意见。
5分
工作总结等有关报告得到本单位主要行政负责人批阅的。
项目评
估认真
对效能监察项目成效开展了评估，成果运用效果良好。
立卷归
档规范
按规定立卷归档，材料完整。
合计
100分
填表人：
审核人：
联系电话：
5.7优秀效能监察项目成效自评表
效能监察优秀项目成效评分标准
年月日
项目名称
内容
成效档次
经
济
效
益
突
出
50
避免
经济
损失
通过效能监察纠正项目投资预算、资产（产品）定价、各类采购、工程建设等支出性业务环节中的偏差行为，直接防止正在或将要发生的不当支出的资金总额。
10万元以内或1%（5万元以内得2分，每增加1万元加0.4分）
10万元-50万元或1.3%（30万元以内得5分，每增加10万元加0.5分）
50万元-100万元或1.6%,（80万元以内得7分，每增加10万元加0.5分）
100万元-200万元或2%。
（150万元以内得9分，每增加10万元加0.2分）
200万元以上或2.5%以上。
（400万元以内得11分，每增加200万元加0.5分，最高到13分）
13分
资金
通过效能监察纠正各种工程建设、设备、原材料等资源管理、使用环节中的偏差行为，直接节省的资金总额。
（400万元以内得11分，每增加200万元加0.5分，最高到12分）
增加
收益
通过效能监察制止在工程建设、产品销售或资产处置、产权转让等环节中的偏差行为，直接增加收益的资金总额。
挽回
通过效能监察对于已经形成的各种资产损失，及时采取措施督促或者协调组织收
缴、追回资产的资金总额。
管
理
1.监察建议得到执行。
提出的监察建议质
量较高，经营管理者的偏差行为得到纠
正，相关的规章制度得到有效执行。
提出监察建议每一条（五条以上，按五条计分）
分别计2分
提出的监察建议，得到领导认可，且有效执行的，每一条（五条以上，按五条计分）
分别计3分
纠正不作为、违规作为和拖延作为等三类偏差行为的
5分
2.相关制度得到完善。
相关制度修订或
创新等有明显进展。
修订制度每个（三个以上，按三个计分）
新建制度每个（二个以上，按二个计分）
3.内部控制得到加强。
为领导层和管理层
提供决策服务，被查项目的管理缺陷得到
弥补，业务流程得到改进。
完善业务流程
改进管理方式
采用新的管理方式
廉
政
1.发现的违规违纪违法线索转入立案检
查。
凡有1条线索转入立案
20分
2.处理了违规违纪人员，或者依法将涉嫌
违法人员移送了司法机关。
处理有关人员
15分
3.督促相关人员落实了应当承担的经济
赔偿责任。
落实有关人员赔偿
4.开展以案施教、明法守纪教育。
利用身边的案例开展警示教育，收到良好效果的。
社
会
1.纠正了损害职工群众合法权益的问题。
纠正了问题
2．在工作方法、技术手段等方面提出具
有前瞻性和首创性办法，且成效显著的，
做法被集团公司或省级及以上有关部门肯定，并推广使用。
3．效能监察项目的成功做法被金元集团、相关地市级及以上单位肯定，并推广使用。
4.工作经验被国家级新闻媒体宣传报道。
5.工作经验被省（部）级新闻媒体宣传报
道。
6.工作经验被地市级新闻媒体宣传报道。
分
6支持性文件及相关附件、图表
6.1支持性文件
6.1.1《中国电力投资集团公司效能监察暂行办法》（中电投[2006]88号）。
6.1.2《中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察优秀项目评选办法》（金元集团[2010]68号）。
6.1.3《效能监察工作流程及文书范本（试行）》（中电投监审监察[2004]9号）。
6.1.4《中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察办法》（金元集团[2009]86号）。
6.2相关附件、图表
6.2.1附件:
效能监察工作流程图
6.2.2制度执行情况反馈意见表
效能监察工作流程图
制度执行情况反馈意见表
制度名称
中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察工作流程及文书范本
制度编号
执行中发现的问题
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