B5413内审解读文档格式.docx
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1.适用范围4
2.目的4
3.用语的定义4
4.责任与权限4
5.业务程序5
6.附则8
7.关联标准和格式8
LGEHZ(品)A4003(960424)
02.06.28
LGEHZ-B-5413改正履历书Page:
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改正履历书
改正编号
改正项目
改正内容
改正日
依赖部门
承认
0
内部质量体系审核规则
第一次制定
QC
社外秘
LG电子
内部质量体系审核规则
制定日期:
02.06.28
1.适用范围2.目的
3.用语的定义4.责任与权限
Page:
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1.0适用范围
适用于对本公司整个质量体系各项质量活动的审核。
2.0目的
为保证本公司质量体系的有效性,验证各项活动的开展是否符合规定的要
求,并为管理评审和质量体系改进提供依据。
3.0用语定义
3.1内部质量体系审核
为了确定各项品质活动及有关方面的结果是否按计划进行(质量方针,品质目标,质量体系),以及此计划是否有效地实施,是否满足目标的达成而进行的客观调查。
3.2审核员
有能力进行审核的人,在QC部经理的监督下执行审核(包括实习审核员)。
4.0责任与权限
4.1内审组长负责《内部质量审核计划》的制订,领导审核组开展内部质量审核活动。
4.2QC部经理主要负责批准《内部质量审核计划》及《审核报告》。
4.3审核组负责实施审核,提交《审核报告》,并验证纠正措施落实情况。
4.4被审核部门负责人应把必要的各种资料提供给审核组,并对不适合事项有责任采取纠正措施及防止再发。
成职位担当审职位经理承职位经理
案姓名蒋向丽查姓名金永寿认姓名李龙寿
LGEHZ(品)A4002(960424)
02.06.28
LGEHZ-B-5413
5.业务程序
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5.0业务程序
5.1程序简图
记录
5.2程序描述
5.2.1审核计划:
《内部质量审核计划》由内审组长编制,QC部经理负责审批。
正常情况,内部审核每年应进行两次,每半年进行一次。
在体系建立初期,也可根据需要,进行多次审核。
由QP推进负责人做成《部门别标准条款分布表》作为年间内部质量审核计划依据。
5.2.2审核组组成:
5.2.2.1组长:
由QC部经理指派人员担任。
5.2.2.2成员:
由QC部经理根据“5.2.10项审核员的资格”上记述的内容,评价并选任审核员。
5.2.2.3审核组必须由与被审核部门无直接责任的人员组成。
5.2.3审核准备:
5.2.3.1审核组长负责组织制订审核用文件,包括《内部质量审核计划》和
《审核检查表》等表格文件。
5.2.3.2审核依据的文件和资料准备,包括
5.2.3.2.1《质量手册》
5.2.3.2.2相关的程序文件
5.2.3.2.3GB/T19001-2000idtISO9001:
2000标准
5.2.3.2.4产品标准、作业指导书、操作规程等
5.2.3.2.5Q-PLUS审核运营基准
5.2.3.2.6审核组长认为必要的其他文件资料
5.2.3.3审核组提前三天向有关部门经理发出《内部质量审核计划》,具体包含内容如所附“格式1:
内部质量审核计划”中所示。
5.2.3.4受审核部门的准备工作:
5.2.3.4.1接到《内部质量审核计划》后,如有异议,可在两天内提出口头或书面通知审核组,协商解决。
5.2.3.4.2准备与审核有关的文件和资料。
5.2.3.4.3根据审核组要求,安排陪同人员。
5.2.3.4.4部门负责人安排好审核期间其他工作事宜。
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5.2.4审核实施
5.2.4.1首次会议:
由审核组长组织与本次审核相关的人员召开审核首次会议,会议内容包括:
5.2.4.1.1本次审核的目的、内容、范围
5.2.4.1.2审核的方法、审核员、过程安排
5.2.4.1.3审核的注意事项:
始终保持公证、客观和有礼貌的工作态度,一切结论
以事实为依据,以标准或规定为准则,既不能居高临下、先入为主带有
个人成见,也不能主观臆断。
5.2.4.1.4审核组长认为有必要说明的其他事项。
5.2.4.2审核员依《内部质量审核计划》,《审核检查表》进行审核。
5.2.4.3审核中审核员通过交谈,查阅文件,现场检查,收集证据,各部门相关
人员应积极配合,保证审核顺利进行。
5.2.4.4审核员如发现异常,应及时填写《不符合项报告》并要求负责人签名。
5.2.4.5审核过程中出现受审部门不配合,不协作等阻碍现象,应及时上报组长或QC部经理协助解决。
5.2.4.6现场审查完成后,审核组召开内部会议,汇报审核工作情况及确定本次审核的不符合项,审核组长着手编写《审核报告》。
5.2.4.7末次会议:
由审核组长组织与本次审核有关的人员召开末次会议,内容包括:
5.2.4.7.1向参加会议人员报告本次内审情况;
5.2.4.7.2宣布审核结果发出《不符合项报告》(应提出纠正或预防措施要求);
5.2.4.7.3审核组长认为其他必要的事项说明。
5.2.5审核报告
5.2.5.1由审核组长根据审核结果编制《审核报告》,送QC部经理审批,然后发送各部门,由QP按《文件管理规则》执行。
5.2.5.2《审核报告》内容包括:
5.2.5.2.1审核的目的、范围、日期
5.2.5.2.2审核的依据
5.2.5.2.3审核组成员
5.2.5.2.4审核经过
5.2.5.2.5审核结果(不符合项分布情况及分析)
5.2.5.2.6其他事项
5.2.5.3《审核报告》的发放范围:
5.2.5.3.1总经理
5.业务程序
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5.2.5.3.2QC部经理
5.2.5.3.3内部质量审核员
5.2.5.3.4相关部门经理
5.2.6不符合项的纠正
5.2.6.1被审核部门在《不符合项报告》内填写纠正和预防措施,经QC部经理审批
后,复制一份存被审核部门,原稿存内审小组作跟踪用。
5.2.6.2各受审核部门收到《不符合项报告》后,按《不符合项报告》要求立即采取纠正措施。
5.2.6.3审核员制作三级文件《纠正/预防措施跟踪报告》,负责向该部门/负责人跟踪验证所有不符合项,限期整改,并及时报告QC部经理,直至合格为止。
5.2.6.4所有的整改措施和整改结果都应附上充分的见证性材料。
5.2.6.5审核跟踪人员,将验证的结果填写在《不符合项报告》(原稿)上,送交文件发放部门归档。
5.2.7《审核报告》和《不符合项报告》及跟进结果由QC部经理表提交管理评审。
5.2.8内审小组负责所有内审记录原本的收集、整理、归档。
5.2.9QP负责对归档的内审记录进行编号保管,保管期限3年。
5.2.10内审员的资格
5.2.10.1内审员经QC部经理的审查,总经理的承认后确定,QP推进负责人作成
“内审员资格认证记录书”(格式6)。
5.2.10.2“内审员资格认证记录书”内容包括以下几点:
1)内审员姓名等基本状况
2)审核执行范围
3)资格评分事项
4)认证日期
5)QC部经理,总经理签名
5.2.10.3内审员评价基准
1)评分体系
区分评价基准分数备注
学历1.高等学校毕业:
1分最高4分
2.专科毕业:
2分
3.4年制大学毕业:
3分
4.工业经营学,学士学位携带者追加1分。
经历最高8分
1.业务经历1年:
1分(最高5分)
2.品质保证领域业务经历1年追加1分。
(最高3分)
内部质量体系审核规则
5.业务程序6.附则7.关联标准及格式
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AUDIT1.ISO9000AUDIT过程受教育者(最高6分)
专门技术2.ISO9000AUDIT公司内过程受教育者(最高4分)
能力正确的判断力,熟练程度分析能力,意(最高2分)
管理者代表思传达能力等,评价过去业务执行能力(最高2分)
评价追加2分。
2)内审员根据5.2.10.3的分数体系,得到8分以上。
3)公司内品质审核的执行,不受公司内审核员的局限,可以依赖公司外
人员或ISO9000认证专门机关。
6.0附则
此规则于2002年6月28日制定实施。
7.0关联标准及格式
7.1关联标准
LGEHZ-B-5402文件管理规则
LGEHZ-B-5402-3品质记录管理基准
LGEHZ-B-5302AAUDIO不适合处理规则
7.2关联格式
格式1:
LGEHZ(品)A4040(020628)内部质量审核计划
格式2:
LGEHZ(品)A4041(020628)审核检查表
格式3:
LGEHZ(品)A4042(020628)部门别标准条款分布表
格式4:
LGEHZ(品)A4043(020628)不符合项报告
格式5:
LGEHZ(品)A4044(020628)审核报告
格式6:
LGEHZ(品)A4045(020628)内审员资格认证书
内部质量审核计划
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记录编号:
Page:
审核目的:
审核组长
第组
审核范围:
审核依据:
审核日期/时间
被审核部门
所涉及条款
审核人员安排
备注:
编写人/日期
审批人/日期
LGEHZ(品)A4040(020628)LG电子
格式2:
审核检查表
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受审核部门
组别
审核人
涉及条款
大类
标准
编号
检查内容
检查记录
LGEHZ(品)A4041(020628)LG电子
LG电子
LGEHZ-B-5413
部门别标准条款分布表
制定日期:
2002.06.28
改正编号:
Page:
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LGEHZ(品)A4042(020628)
不符合项报告
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审核时间
审核组长
审核员
审核依据
不合格类型
严重Critical□一般Common□
不符合事实记录:
审核员/日期:
被审核人/日期:
原因分析:
纠正措施:
编写人/日期:
批准人/日期:
纠正措施的跟踪验证:
满足要求□不符合规定要求□
跟踪人/日期:
编制人/日期
批准人/日期
LGEHZ(品)A4043(020628)LG电子
格式5:
审核报告
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审核报告
审核目的:
审核时间:
审核范围:
内审组成员
审核经过及结果:
LGEHZ(品)A4044(020628)LG电子
2002.06.28
格式6:
内审员资格认证书
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内审员资格认证书
(AuditorQualificationRecord)
所属:
部(室)科(队)职位:
工号:
姓名:
审核执行范围:
最高4分
最高8分
最高6分
最高2分
1.资格能力评分
(1)学历
(2)经历
(3)AUDIT专门技术能力
(4)管理者代表评价
评价人:
2.意思传达能力:
3.教育培训内容
(1)
(2)
(3)
4.审核执行实绩场所审核种类日期
(1)
(2)
(4)
5.资格认证审查
推荐:
审查:
认证承认:
6.认证日
LGEHZ(品)A4045(020628)LG电子
LGEHZ(品)A4003(960424)