中科院产业发展与空间组织研究生课程第二讲产业组织(四产业生命周期).ppt

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产业生命周期理论的形成与发展产业生命周期的形态研究意义研究意义（11）产业发展过程与动态演替。

）产业发展过程与动态演替。

（22）企业制定战略的基础之一。

）企业制定战略的基础之一。

（33）产业空间转移的机制。

）产业空间转移的机制。

二产业生命周期理论二产业生命周期理论Vernon（ProductCycleProductCycle）A-U模型（WilliamJ.Abernathy和JamesM.Utterback）G-K模型（Gort和Klepper）1.产业生命周期理论的形成与发展1.1Vernon产品周期理论Vernon,R.（1966）.InternationalInvestmentandVernon,R.（1966）.InternationalInvestmentandInternationalTradeintheProductCycle.InternationalTradeintheProductCycle.QuarterlyJournalofEconomics,80,190-207.QuarterlyJournalofEconomics,80,190-207.Vernon,R.（1979）.TheProductCycleHypothesisVernon,R.（1979）.TheProductCycleHypothesisinaNewInternationalEnvironment.OxfordinaNewInternationalEnvironment.OxfordBulletinofEconomicsandStatistics,41,255-267.BulletinofEconomicsandStatistics,41,255-267.Vernon的研究结论美国的制造商主要关注国内市场上高收入消费者的需美国的制造商主要关注国内市场上高收入消费者的需求，迎合这些需求进行产品的创新。

求，迎合这些需求进行产品的创新。

创新型企业在美国本土生产新产品。

一段时间后，这创新型企业在美国本土生产新产品。

一段时间后，这些产品进入成熟期：

主导的设计方案被普遍接受，并些产品进入成熟期：

主导的设计方案被普遍接受，并且生产流程也稳定下来。

且生产流程也稳定下来。

出口市场中高端消费者的需求也快速增长。

国外市场出口市场中高端消费者的需求也快速增长。

国外市场快速发展，出口随之增加。

快速发展，出口随之增加。

最后，公司会考虑在其大的外国市场建立制造分支。

最后，公司会考虑在其大的外国市场建立制造分支。

Shortsightedfirm:

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不太可能主动承担冒险不太可能主动承担冒险不太可能主动承担冒险不太可能主动承担冒险成本和不确定性将生产转移到国外，除非存成本和不确定性将生产转移到国外，除非存成本和不确定性将生产转移到国外，除非存成本和不确定性将生产转移到国外，除非存在威胁性的在威胁性的在威胁性的在威胁性的“突发事件突发事件突发事件突发事件”提出了国际市场上产品的生产周期：

新产品发明阶段，产品成长和成熟阶段，衰退和转移阶段。

产品生产周期理论曾在一段时间里作为产业区位转移理论而被广泛接受。

Vernon研究的价值适用性受到质疑。

适用性受到质疑。

目前跨国公司越来越倾向于在全球多个市场同目前跨国公司越来越倾向于在全球多个市场同时推出新产品。

时推出新产品。

创新的多样性：

指出与以节约劳动力成本为主创新的多样性：

指出与以节约劳动力成本为主的美国新产品相比，日本的新产品以节约原材料的美国新产品相比，日本的新产品以节约原材料为主，而欧洲的新产品则以节约土地和原材料为为主，而欧洲的新产品则以节约土地和原材料为主主1.2A-U产品生命周期理论19751975年至年至19781978年，美国哈佛大学的阿伯纳西年，美国哈佛大学的阿伯纳西W.J.W.J.AbernathyAbernathy和麻省理工学院的厄特拜克和麻省理工学院的厄特拜克JamesM.JamesM.UtterbackUtterback等进一步发展了产品生命周期理论。

等进一步发展了产品生命周期理论。

产业创新动态过程模型，即产业创新动态过程模型，即AbernathyAbernathyUtterbackUtterback创新过程模型，简称创新过程模型，简称A-UA-U模型。

模型。

A-U产品生命周期理论揭示了技术创新和产业发展之间的内在关系。

他揭示了技术创新和产业发展之间的内在关系。

他们把产品创新、工艺创新及产业演化划分为们把产品创新、工艺创新及产业演化划分为变动变动变动变动阶段、转换阶段与专业化阶段阶段、转换阶段与专业化阶段阶段、转换阶段与专业化阶段阶段、转换阶段与专业化阶段，认为产业的创新，认为产业的创新类型、创新程度和创新特征取决于产业的成长阶类型、创新程度和创新特征取决于产业的成长阶段。

段。

这一理论虽以产品的产出为中心、主要服务于产这一理论虽以产品的产出为中心、主要服务于产品管理，但它却向产业生命周期理论的建立迈出品管理，但它却向产业生命周期理论的建立迈出了一步。

了一步。

FluidPhase:

FluidPhase:

产品原型创新水平很高，多种产品设产品原型创新水平很高，多种产品设计进入市场，产品功能有待完善。

工艺、设计方计进入市场，产品功能有待完善。

工艺、设计方案、潜力不确定。

案、潜力不确定。

TransitionalPhase:

TransitionalPhase:

主导设计出现，产品创新率急主导设计出现，产品创新率急剧下降，大规模生产成为可能。

剧下降，大规模生产成为可能。

SpecificPhase:

SpecificPhase:

产品设计、生产程序和生产工艺产品设计、生产程序和生产工艺日趋标准化、市场需求稳定。

企业创新的重点是日趋标准化、市场需求稳定。

企业创新的重点是降低成本和提高质量为主的工艺创新。

降低成本和提高质量为主的工艺创新。

产生抵制产生抵制重大产品创新的力量。

重大产品创新的力量。

技术创新和产业发展的动态关系主主主主要要要要创创创创新新新新发发发发生生生生频频频频率率率率时间时间时间时间产品创新产品创新产品创新产品创新工艺创新工艺创新工艺创新工艺创新产品生命产品生命产品生命产品生命周期周期周期周期新一代产品新一代产品新一代产品新一代产品生命周期生命周期生命周期生命周期新一代产品新一代产品新一代产品新一代产品技术创新使新产业产生和发展的周期日益缩短技术创新使新产业产生和发展的周期日益缩短18世纪，科技转化为商品100年：

第一次产业革命标志的蒸汽机从发明到应用80年19世纪，周期为50年：

电动机车61年20世纪，周期为20-30年：

收音机30年，飞机20年20世纪70年代，微电子技术15年，90年代电子计算机2-3年钢铁、建材、化工原料等行业产品创新与工艺创新的关系？

产业生命周期特别长，产品变化小，一产业生命周期特别长，产品变化小，一产业生命周期特别长，产品变化小，一产业生命周期特别长，产品变化小，一般是标准化和系列化的产品般是标准化和系列化的产品般是标准化和系列化的产品般是标准化和系列化的产品是以工艺创新为导向的产业，创新的分是以工艺创新为导向的产业，创新的分是以工艺创新为导向的产业，创新的分是以工艺创新为导向的产业，创新的分布与模型有所不同。

布与模型有所不同。

布与模型有所不同。

布与模型有所不同。

根本性的工艺创新就是产品创新的先导根本性的工艺创新就是产品创新的先导根本性的工艺创新就是产品创新的先导根本性的工艺创新就是产品创新的先导和必要条件和必要条件和必要条件和必要条件创新的类型自主创新模仿创新合作创新资金投入成本较高较低中等对人才要求较高较低中等创新周期较长较短介于前两者之间市场风险不确定性大较小风险分担失败后的损失较大较小损失分担市场占有率抢先占领,份额大后进入市场,份额小分享市场成功后收益独占,较多较少分享1.3GortKlepper（G-K）产业生命周期理论美国学者美国学者GortGort和和Klepper（1982）Klepper（1982）进一步将研究重心进一步将研究重心转向市场中企业数目的变化。

他们通过对转向市场中企业数目的变化。

他们通过对4646个产个产品长达品长达7373年的时间序列数据进行分析，按产业中年的时间序列数据进行分析，按产业中的企业数量对产业发展周期进行划分，得到的企业数量对产业发展周期进行划分，得到引入、引入、引入、引入、大量进入、稳定、大量退出淘汰和成熟大量进入、稳定、大量退出淘汰和成熟大量进入、稳定、大量退出淘汰和成熟大量进入、稳定、大量退出淘汰和成熟等五个阶等五个阶段。

段。

建立了产业经济学意义上第一个产业生命周期模建立了产业经济学意义上第一个产业生命周期模型型。

ort,Michaelandort,MichaelandKlepperKlepper,Steven.1982.“TimePathsinthe,Steven.1982.“TimePathsintheDiffusionofProductInnovation,”TheEconomicJournal,92,DiffusionofProductInnovation,”TheEconomicJournal,92,pp.630-653pp.630-653KlepperKlepper,Steven.1996.“Entry,Exit,Steven.1996.“Entry,Exit,Growth,andInnovationGrowth,andInnovationovertheProductLifeCycle,AmericanEconomicReview,86overtheProductLifeCycle,AmericanEconomicReview,86（3）,pp.562-583（3）,pp.562-583KlepperKlepper,Steven.1997.“IndustryLifeCycle,”,Steven.1997.“IndustryLifeCycle,”IndustryandIndustryandCorporateChange,6

（1）,pp.1-37.CorporateChange,6

（1）,pp.1-37.KlepperKlepper,Steven.1999.FirmSurvivalandtheEvolutionof,Steven.1999.FirmSurvivalandtheEvolutionofOligopoly,CarnegieMellonUniversity,WorkingPaperOligopoly,CarnegieMellonUniversity,WorkingPaperKlepperKlepper,Stevenand,StevenandGraddyGraddy,Elizabeth.1990.TheEvolution,Elizabeth.1990.TheEvolutionofNewIndustriesandtheDeterminantsofMarketofNewIndustriesandtheDeterminantsofMarketStructure,RANDJournalofEconomics,21

（1）,pp.27-44Structure,RANDJournalofEconomics,21

（1）,pp.27-44阶段阶段22的大量进入的大量进入源于来自外部的源于来自外部的（产品产品）创新创新阶段阶段44的大量退出的大量退出则是由于价格战、则是由于价格战、外部创新减少和通外部创新减少和通过过程创新所建立过过程创新所建立的效率竞争的效率竞争阶段阶段55为产业衰退为产业衰退期，直至有重大技期，直至有重大技术变动或重大需求术变动或重大需求变动产生，开