三板业务培训.ppt

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三板业务培训1目录一、三板是什么二、三板经纪业务

（一）代办股份转让业务

（二）报价转让业务三、账户合并四、确权2一、三板是什么一、三板是什么3一、三板是什么一、三板是什么45三板是什么三板市场三板市场三板市场三板市场公司类型公司类型公司类型公司类型公司家数公司家数公司家数公司家数存续时间存续时间存续时间存续时间老三板老三板主板退市公司主板退市公司原两网系统公司原两网系统公司代办代办AA类类5050家家（400400*）20012001年年77月月至今至今代办代办BB类类66家家（420420*）新三板新三板中关村科技中关村科技园区非上市公司园区非上市公司7878（430430*）20062006年年11月月至今至今合计合计13413420012001年年77月月至至今今三板的现状三板的现状6三板是什么2001-6：

设立代办股份转让系统（证券公司代办股份转让服务业务试点办法）2002-8：

退市公司加入（关于改进代办股份转让工作的通知）2004-2：

建立退市公司“平移机制”（中国证券监督管理委员会关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见）2006-1：

“园区公司”进入（证券公司代办转入系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转入试点办法）2009-2/6：

账户合并（关于股份转让账户与深市主板账户合并及报价系统结算模式调整有关事项的通知关于股份转让账户与深市主板账户合并的通知）三板的历史三板的历史7三板是什么1、市场扩容2、做市商制度3、扩大参与主体三板的未来三板的未来8三板是什么主板中小板创业板三板主板中小板创业板三板垃圾桶？

回造炉？

蓄水池孵化器9三板与交易所市场的区别挂牌或上市公司属性不同：

交易所上市公司公开发行股票；挂牌公司未公开发行股票挂牌或上市标准不同：

交易所上市公司必须达到首发办法规定的财务状况和盈利能力等要求；三板对申请挂牌公司没有设置数量化门槛交易结算制度不同：

交易所市场采用集中竞价撮合、净额担保交收的结算方式；三板只提供报价转让服务、不撮合成交信息披露标准不同：

交易所上市公司遵循证券法和上市规则的规定进行信息披露；三板的信息披露标准要低于上市公司91010根根据据中中国国证证券券业业协协会会2009年年发发布布的的试试点点办办法法（暂暂行行）和和挂挂牌牌业业务务规规则则的的规规定定，中中关关村村科科技技园园区区非非上上市市股股份份公公司司申申请请股股份份到到代代办办股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌报报价价转转让让，应具备以下条件：

应具备以下条件：

（一）存续满两年；

（一）存续满两年；

（二）主营业务突出，具有持续经营能力；

（二）主营业务突出，具有持续经营能力；（三）公司治理结构健全，运作规范；（三）公司治理结构健全，运作规范；（四）股份发行和转让行为合法合规；（四）股份发行和转让行为合法合规；（五五）取取得得北北京京市市人人民民政政府府出出具具的的非非上上市市公公司司股股份份报报价价转让试点资格确认函；转让试点资格确认函；（六）协会要求的其他条件。

（六）协会要求的其他条件。

11目录一、三板是什么二、三板经纪业务

（一）代办股份转让业务

（二）报价转让业务三、账户合并四、确权12三板经纪业务代办股份转让业务13代办股份转让业务

（一）定义

（二）基本业务规则（三）营业部业务流程（四）注意事项14定义定义代办股份转让，俗称老三板，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为原两网公司原两网公司和沪深退市公司沪深退市公司提供的股份转让服务。

代办股份转让业务15代办股份转让业务

（一）定义

（二）基本业务规则（三）营业部业务流程（四）注意事项16类别交易所主板代办股份转让证券账户非上市公司股份转让账户、沪深交所证券账户非上市公司股份转让账户、深交所证券账户资金账户银行资金账户同左交易模式集合竞价、连续竞价集合竞价（每周五次、三次、一次）交易单位一手（100股）一手（100股）交易时间上午：

9:

30-11:

30下午：

13:

00-15:

00同左涨跌幅10%5%投资者限制无无结算方式T+1交收、多边净额结算、担保交收T+1交收、多边净额结算、担保交收代办股份转让业务基本业务规则基本业务规则交易规则交易规则17代办股份转让业务在集合竞价的基础上，分别于转让日的10:

30、11:

30、14:

00揭示一次可能的成交价格，最后一个小时即14:

00后每十分钟揭示一次可能的成交价格，最后十分钟即14:

50后每分钟揭示一次可能的成交价格。

基本业务规则基本业务规则交易规则交易规则可能成交预揭示制度可能成交预揭示制度18代办股份转让业务基本业务规则基本业务规则交易规则交易规则可能成交预揭示制度可能成交预揭示制度代办股份转让系统（老三板）定点揭示可能成交的虚拟价格不揭示成交量主板市场实时揭示成交价格实时揭示成交量19代办股份转让业务股份分类转让标准1、股东权益为正值或净利润为正值的，股份每周转让五次；2、二者均为负值的，股份每周转让三次；3、未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的，股份每周转让一次。

转让日期MonTueWedTueFri证券简称“*5”证券简称“*3”证券简称“*1”基本业务规则基本业务规则交易规则交易规则分类转让规则分类转让规则20代办股份转让业务一般：

上限，5%涨幅；下限，不设。

详见：

挂牌公司代办股份转让公告。

基本业务规则基本业务规则交易规则交易规则首日申报价格首日申报价格21代办股份转让业务1.公司于转让日公布定期报告,股份当日暂停转让；2.公司召开股东大会,会议期间为转让日的,股份暂停转让；3.公司股份连续三个转让日达到涨跌幅限制；4.公司于转让日披露董事会有关“股份置换决议公告”或“股份终止代办转让公告”,股份当日暂停转让；5.在公共传播媒介中出现股份转让公司尚未披露的消息，可能对股份转让产生较大影响的，可实施暂停转让，直至股份转让公司对该消息做出澄清公告后的第一个转让日恢复转让；6.其它证券业协会规定的条件，如挂牌公司违反代办协议、出现重大违法事件等。

基本业务规则基本业务规则暂停转让规则暂停转让规则22代办股份转让业务1、股份转让公司获准上市或被收购；2、股份转让公司或证券公司解散、依法被撤销、破产；3、由于技术、管理上的原因，股份转让公司或证券公司不能实际履行其职责。

基本业务规则基本业务规则终止转让规则终止转让规则23代办股份转让业务1.营业部应当设置专门的信息公告专栏。

2.公布最新代办股份转让业务规则、制度及其他相关信息。

3.公布每个转让日的股份转让价格、转让数量等信息。

基本业务规则基本业务规则信息披露规则信息披露规则24代办股份转让业务

（一）定义

（二）基本业务规则（三）营业部业务流程（四）注意事项25代办股份转让业务营业部业务流程营业部业务流程审核资料，受理业务提示风险，签署协议和风险揭示书挂股份转让账户资料扫描上传、归档账户合并26代办股份转让业务1、有效身份证证明文件及复印件2、证券账户卡深圳主板证券账户卡股份转让账户卡营业部业务流程营业部业务流程业务受理业务受理审核资料审核资料27代办股份转让业务1、股份转让委托协议2、股份转让风险提示书营业部业务流程营业部业务流程业务受理业务受理填写单据填写单据28代办股份转让业务

（一）定义

（二）基本业务规则（三）营业部业务流程（四）注意事项29代办股份转让业务1、客户要参与代办股份转让业务，必须临柜签署股份转让委托协议、股份转让风险提示书。

2、客户参与代办B类股份转让的，须检查客户资产账户中是否开有美元币种，如果没有，则须为客户增开美元币种。

注意事项注意事项30三板经纪业务报价转让业务31报价转让业务

（一）定义

（二）基本业务规则（三）营业部业务流程32报价转让业务定义定义证券公司从事推荐中关村科技园区的非上市公司进入代办系统报价转让，代理投资者参与在代办系统挂牌的非上市公司股份的报价转让。

33报价转让业务

（一）定义

（二）基本业务规则（三）营业部业务流程34报价转让业务证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法报价转让试点办法（暂行）（暂行）第六条规定，参与报价转让的只能是下列人员或机构：

（1）机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等；

（2）公司挂牌前的自然人股东；（3）通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东；（4）因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东；（5）协会认定的其他投资者。

基本业务规则基本业务规则自然人准入制度自然人准入制度35类别交易所主板股份报价转让交易模式集合竞价、连续竞价协议成交、不撮合交易单位一手（100股）不低于3万股交易时间上午：

9:

30-11:

30下午：

13:

00-15:

00同左涨跌幅10%无投资者限制无对自然人投资者进行限制结算方式T+1交收、多边净额结算、担保交收T+1交收、货银对付、双边净额结算、无担保交收证券账户非上市公司股份转让账户、沪深交所证券账户非上市公司股份转让账户、深交所证券账户资金账户银行资金账户同左报价转让业务基本业务规则基本业务规则交易规则交易规则36协议定价：

线下磋商，线上成交基本业务规则基本业务规则交易规则交易规则交易模式交易模式报价转让业务371.柜台2.网上（安信版）3.手机（预计年底前开通）基本业务规则基本业务规则交易规则交易规则委托方式委托方式报价转让业务38报价转让业务意向委托意向委托意向委托是指投资者委托主办券商按其指定价格和数量买卖股份的意向指令。

意向委托不具有成交功能，其目的主要是通过报价系统寻找买卖对手方。

当日有效，可以撤销。

与对手方达成协议后，须先撤销该笔意向委托，再申报成交确认委托。

成交确认委托成交确认委托买卖双方达成转让协议后，向报价系统提交的买卖确定性委托。

成交确认委托中至少要注明成交约定号、股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、拟成交对手方席位号等内容。

当日有效，可以撤销。

但是经报价系统确认成交的不得撤销或者变更。

定价委托定价委托定价委托作为意向报价进行揭示，同时也作为成交确认委托进行申报。

其他投资者可以直接报送相应的成交确认委托，与定价委托成交。

定价委托支持部分成交，成交时取定价委托和成交确认委托的较小数成交。

成交确认委托与相应的定价委托按时间优先原则配对成交。

定价委托之间不互相成交。

基本业务规则基本业务规则交易规则交易规则委托类别委托类别391.报价系统不对申报委托进行撮合成交，采用配对成交原则。

2.对成交约定号、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在主办券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交。

基本业务规则基本业务规则交易规则交易规则配对原则配对原则报价转让业务40一、通过网站“代办股份转让信息披露平台”：

发布全部报价信息和成交确认信息逐笔揭示全部意向委托和定价委托，逐笔揭示成交信息，包括报价价格、股份数量、委托类别、报价单元、报价券商、约定序号、联系人、联系方式、报价具体时点等信息。

二、通过券商行情软件：

揭示报价系统部分即时信息主要包括：

3个价位最高买入定价申报和3个价位最低卖出定价申报价格和数量（价格相同的定价申报数量累加列示）、最新一笔成交价、当日成交量、当日成交额、开盘价、收盘价（当日所有成交的加权平均价，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价）、最高价、最低价。

基本业务规则基本业务规则行情揭示行情揭示报价转让业务41行情揭示行情揭示网站揭示网站揭示（http:

/（http:

/）报价转让业务42买卖三个价位分别揭示3个价位最高买入定价申报和3个价位最低卖出定价申报价格和数量，价格相同的定价申报数量累加列示。

最新一笔成交价当日成交数量（以手，即100股为单位）合计当日成交金额合计行情揭示行情揭示行情软件揭示行情软件揭示报价转让业务43当日所有成交的加权平均价，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价当日第一笔成交价当日最高成交价当日最低成交价当日成交数量和成交金额合计行情揭示行情揭示行情软件揭示