PPP项目风险防控与法律实务.ppt

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从案例看从案例看中国中国PPPPPP项目项目面临面临的的问题和问题和风险风险PPPPPP项目风险防控法律实务项目风险防控法律实务王霁虹2015年07月22日北京中伦律师事务所创立于中伦律师事务所创立于19931993年，是中国最大的综合性律师事务所之一，年，是中国最大的综合性律师事务所之一，业务涵盖房地产、建设工程与基础设施、私募股权与投资资金、资本市场业务涵盖房地产、建设工程与基础设施、私募股权与投资资金、资本市场/证券、公司证券、公司/外商直接投资等各个方面，目前在北京、上海、深圳、广外商直接投资等各个方面，目前在北京、上海、深圳、广州、武汉、成都、重庆、青岛、东京、香港、伦敦和纽约设有办公室。

拥州、武汉、成都、重庆、青岛、东京、香港、伦敦和纽约设有办公室。

拥有有200200多名合伙人和多名合伙人和14001400多名律师多名律师。

20152015年年国际金融法律评论国际金融法律评论IFLRIFLR“年度中国律师事务所年度中国律师事务所”20152015年年“中国资产证券化论坛年度奖中国资产证券化论坛年度奖”77项项目大奖项项目大奖20152015年年亚洲法律杂志亚洲法律杂志（ALB）（ALB）中国法律大奖中国法律大奖2323项提名项提名20152015年年商法商法“年度卓越律所年度卓越律所”等等99项大奖项大奖20152015年钱伯斯中国区年钱伯斯中国区两项大奖提名两项大奖提名20142014年钱伯斯亚太年钱伯斯亚太“最佳中国律师事务所最佳中国律师事务所”20142014年国际法律联盟年国际法律联盟“中国最佳律师事务所中国最佳律师事务所”33财政部PPP中心特邀法律专家，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，先后为近2000亿的PPP项目提供法律服务。

主要业务领域：

基础设施、工程、地产、环境、资源和能源。

协助客户进行项目交易架构设计、合同谈判、招投标建设、回购、运营，及提供发行债券、政府转贷款、融资租赁、集合信托、债权计划等项目融资服务，并常在项目运营中协助客户引进战略合作伙伴，进行增资扩股、股权并购、资产证券化等筹划。

曾获“全国优秀律师”称号，并获得Chambers、ALB、CorporateINTL、EuroMoney、WhosWhoLegal、商法杂志、ChinaLaw&Practice、LawyerMonthly等专业机构颁发的专业奖项。

n吉林江湾大桥项目吉林江湾大桥项目（BTBT，总投资约，总投资约33亿元亿元）n山西嘉南铁路项目山西嘉南铁路项目（BTBT，总投资约，总投资约2020亿元亿元）n国家体育馆及奥运村项目国家体育馆及奥运村项目（BOTBOT，总投资超过，总投资超过4545亿元亿元）n天津地铁一、二号线及沿线地产项目天津地铁一、二号线及沿线地产项目（BOTBOT，总投资约，总投资约470470亿元亿元）n重庆渝广高速、梁忠高速公路项目重庆渝广高速、梁忠高速公路项目（BOTBOT，总投资约，总投资约155155亿元亿元）n阳侯高速公路项目阳侯高速公路项目（BOTBOT，总投资约，总投资约5454亿元亿元）n重庆朝天门长江大桥重庆朝天门长江大桥项目项目（BTBT，总投资约，总投资约3434亿元亿元）n深圳地铁四号线项目深圳地铁四号线项目（BOTBOT，二期总投资约，二期总投资约6060亿元亿元）n北排集团系列污水处理项目北排集团系列污水处理项目（BOTBOT、TOTTOT，总投资约，总投资约1.81.8亿元）亿元）n福建武邵高速公路项目福建武邵高速公路项目（BOTBOT，总投资，总投资7575亿元亿元）n四川成都邛崃至雅安高速公路项目四川成都邛崃至雅安高速公路项目（BOTBOT，总投资约，总投资约2121亿元亿元）n天津武清区新技术产业园区项目天津武清区新技术产业园区项目（BTBT，总投资约，总投资约100100亿元亿元）n四川成简快速路项目四川成简快速路项目（BTBT，总投资约，总投资约2020亿元亿元）n郑州市三环路快速化工程郑州市三环路快速化工程BTBT项目项目（BTBT，总投资约，总投资约5050亿元亿元）n西安西咸新区河道综合治理项目西安西咸新区河道综合治理项目（BTBT，总投资，总投资100100亿元亿元）n北京市垡头功能区核心区投资开发北京市垡头功能区核心区投资开发BTBT项目项目（BTBT）n北京市顺义区北石槽镇西部地块整体开发北京市顺义区北石槽镇西部地块整体开发（BTBT）n北京市门头沟区赵家洼村一级开发北京市门头沟区赵家洼村一级开发BTBT项目项目（BTBT）n福州市电力线路缆化土建工程项目福州市电力线路缆化土建工程项目（BTBT，总投资约，总投资约2020亿亿）n福建省古田县福建省古田县湖城一体湖城一体基础设施建设工基础设施建设工程（程（BTBT，总投资，总投资33.1533.15亿亿）n海口美安科技新城基础设施海口美安科技新城基础设施CC区建设项目区建设项目（BT,BT,总投资总投资8080亿亿）n烟台市东部新区金山湾生态城基础设施建设烟台市东部新区金山湾生态城基础设施建设项目（项目（BT,BT,总投资约总投资约100100亿亿）n平潭金井湾片区平潭金井湾片区“四路一渠四路一渠”项目项目（BTBT，总投资约，总投资约2020亿亿）n青岛经济技术开发区中德生态园项目青岛经济技术开发区中德生态园项目（BTBT，总投资，总投资5050亿元亿元）n云南省玉溪市晋红至红塔区高速公路项目云南省玉溪市晋红至红塔区高速公路项目（BOTBOT，总投资，总投资8585亿元亿元）n广东省中山至开平高速公路建设项目广东省中山至开平高速公路建设项目（BOTBOT，总投资约，总投资约250250亿元亿元）n延安新区学校及中医院迁建延安新区学校及中医院迁建项目项目（PPPPPP，总投资约，总投资约1515亿元亿元）n蒙古国巴嘎诺尔火电站项目蒙古国巴嘎诺尔火电站项目（BOTBOT，总投资约，总投资约8080亿人民币亿人民币）n巴基斯坦拉合尔至卡拉奇高速公路项目巴基斯坦拉合尔至卡拉奇高速公路项目（BOT+EPCBOT+EPC，总投资约，总投资约160160亿人民币亿人民币）n巴基斯坦海德拉巴至苏库尔高速公路项巴基斯坦海德拉巴至苏库尔高速公路项目（目（BOTBOT，总投资约，总投资约160160亿人民币）亿人民币）n法国法国ITECITEC欧洲国际采购中心项目欧洲国际采购中心项目（总投资约总投资约1010亿人民币亿人民币）n意大利意大利Orte-RavennaOrte-Ravenna高速公路项目高速公路项目（特许经营项目，总投资特许经营项目，总投资7070亿欧元亿欧元）n阿根廷压力管重水堆核电站项目阿根廷压力管重水堆核电站项目（设计、建造、供应项目，总投资设计、建造、供应项目，总投资2020亿美元亿美元）n哥伦比亚基础设施投资法律环境调研项目哥伦比亚基础设施投资法律环境调研项目（PPPPPP项目项目）n孟加拉达卡第一高架高速公路项目孟加拉达卡第一高架高速公路项目（PPPPPP项目，总投资约项目，总投资约11.3111.31亿美元亿美元）第一部分第一部分PPPPPP项目基本法律问题项目基本法律问题PPP在中国的发展历史l广西来宾B电厂l上海杨浦大桥l高速公路l奥运场馆l长沙磁浮工程项目l80个试点项目l亚非拉l美国、法国、意大利PPP项目的界定PPP即Public-Private-Partnership的缩写，国际上并没有统一的定义和界定。

一般是指政府与社会资本之间通过一系列合同所形成的合作关系，政府与企业之间为了拓宽政府融资渠道，加快城市基础设施建设，改良与提高公共服务的质量与效率，由政府和社会投资人合作进行投融资建设的模式。

在此模式下，政府与企业之间系平等的合同关系，共享权益、共担风险。

规范性文件对于PPP的界定政府通过特许经营权、合理定价、财政补贴等事先公开的收益约定规则，使投资者有长期稳定收益。

投资者按照市场化原则出资，按约定规则独自或与政府共同成立特别目的公司建设和运营合作项目。

政府和社会资本合作模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。

通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。

国务院43号文政府和社会资本合作（PPP）模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。

财政部76号文发改委2724号文项目分类委托运营（O&M，Operations&Maintenance）管理合同（MC，ManagementContract）租赁-运营-移交（LOT，Lease-Operate-Transfer）建设-拥有-运营（BOO，Build-Own-Operate）建设运营移交（BOT,Build-Operate-Transfer）建设移交（BT,Build-Transfer）改建-运营-移交（ROT，Rehabilitate-Operate-Transfer）区域特许经营（Concession）购买建设运营（BBO,Buy-Build-Operate）移交-运营-移交（TOT，Transfer-Operate-Transfer）PPP项目在中国实践中的运用1990-2012,中国共上马1065个基础设施PPP项目供水、供电、供暖、供气、污水和垃圾处理厂等市政公用事业高速公路、铁路、大桥、轨道交通、港口、码头、电信、电力、河道治理、体育场馆、保障房、医院、学校、公园、养老院、监狱、生态建设和环境保护、工业和能源、农林水利建设、地下管廊等基础设施与公共服务项目新型城镇化建设城市综合体成片土地开发建设一二级土地联动开发PPP的认识误区BT项目的合法性及对具体项目的影响去担保化与BT项目的回购担保PPP与相关概念的关系PPPVS.BOTPPPVS.BOTPPPVS.BTPPPVS.BTPPPVS.PPPVS.政府采购政府采购PPPVS.PPPVS.垫资施工垫资施工立法现状法律层级立法缺失立法层级低，彼此间缺乏协调、相互冲突地方保护色彩浓厚，权利义务失衡PPPPPP的直接法律依据的直接法律依据市政公用事业特许经营管理办法（2004年5月1日）青海省市政公用事业特许经营管理条例（2009年10月1日）湖南省市政公用事业特许经营条例（2008年11月28日）部门规章部门规章上海市城市基础设施特许经营管理办法（2011年5月1日）北京市城市基础设施特许经营条例（2006年3月1日）地方法规地方法规国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（2014年9月21日）（43号文）地方规章地方规章财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（2014年9月23日）（76号文）国务院规范性文件国务院规范性文件福建省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）试点的指导意见（2014年9月6日）部门规范性文件部门规范性文件地方规范性文件地方规范性文件PPPPPP的其他主要法律依据的其他主要法律依据中华人民共和国民法通则（2009年修订）中华人民共和国政府采购法（2014年修订）中华人民共和国合同法（1999）中华人民共和国预算法（2014年修订）中华人民共和国公司法（2013年修订）中华人民共和国土地管理法（2004年修订）中华人民共和国建筑法（2011年修订）中华人民共和国价格法（1997）中华人民共和国税法（1999年修订）中华人民共和国担保法（1995）中华人民共和国保险法（2014年修订）中华人民共和国环境保护法（2014年修订）中华人民共和国仲裁法（2010年修订）PPP项目的参与主体政府行业主管部门土地税务工商住建部门国资价格审计社会投资人国企私企外企外商投资企业开发商金融机构银行保险公司投资公司基金保险机构专业顾问律师会计师评估机构传