职业健康安全管理体系认证机构通用要求Word文档格式.docx

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CNAS-CC11«

质量管理体系认证机构通用要求»

CNAS-CC31«

环境管理体系认证机构通用要求»

GB/T28001-2001«

职业安康平安管理体系规范»

3术语和定义

ISO/IEC导那么2、GB/T19000、GB/T28001中的有关术语适用于本文件，此外还包括以下定义：

3.1组织

具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或研讨机构，或是上述单位的局部或结合体，无论其能否法人集团、公营或私营。

注：

关于由一个以上的运转单元组成的组织，可以把一个运转单元视为一个组织。

3.2认证机构

依据已发布的职业安康平安管理体系规范和体系中要求的任何补充规则,对组织的职业安康平安管理体系停止审核和认证的第三方机构。

3.3认证文件

说明组织的职业安康平安管理体系契合规则的职业安康平安管理体系规范和体系中要求的任何补充规则。

3.4认证制度

具有自己的顺序规那么和管理规那么，并依此停止审核，以颁发认证文件和随后坚持资历的一项制度。

4对认证机构的要求

4.1认证机构

4.1.1基本规则

4.1.1.1认证机构运作所遵照的方针和顺序应是非歧视性的，并以非歧视的方式对这些方针和顺序加以实施。

不得运用违犯本文件的顺序来阻碍或阻止央求人的认证央求。

4.1.1.2认证机构的效劳应向一切的央求人开放，不应附加不合理的财务或其他条件。

不应以组织的规模或能否是某一协会或社团的成员以及获证组织的数量作为央求和认证的限制条件。

4.1.1.3对央求人的职业安康平安管理体系审核遵照的准那么应是职业安康平安管理体系规范或是与其职能有关的规范性文件所给出的要求。

如需对这些文件在某特定认证项目中的运用作出解释时，那么应由相关的公正的委员会或具有必要的技术才干的人员停止说明，并由认证机构发布。

4.1.1.4认证机构应仅在拟认证的范围内规则其认证要求、停止审核和作出认证决议。

4.1.1.5组织有责任坚持并评价法律法规要求的契合性。

认证机构应对此做必要的反省和抽样，以确认组织的职业安康平安管理体系在此方面运转的有效性，认证机构应确认组织已对法律法规要求的契合性作出了评价并在不契合相关法律法规要求时采取了纠正措施。

4.1.2组织结构

认证机构的组织结构应能对其认证提供信任。

认证机构尤其应：

a） 

坚持公正；

b） 

对其所做的有关同意、坚持、扩展、增加、暂停和撤销认证的决议担任；

c） 

确定对以下任务片面担任的管理层（委员会、小组或团体）：

1）按本文件的规则实施审核和认证；

2）制定认证机构运作的方针；

3）作出认证决议；

4）监视其方针的实施；

5）监视认证机构的财务；

6）需求时授权委员会或团体代表管理层展开规则的活动；

d） 

有证明其为法律实体的文件；

e） 

具有一个保证公正性的组织结构并构成文件。

文件中应有确保认证机构运作公正性的条款。

该组织结构应使亲密相关的各方均能参与制定有关认证制度内容和运作方面的方针和原那么；

f） 

确保认证决议由非实施审核的人员作出；

g） 

具有与其认证活动相应的权益和职责；

h） 

具有充沛的布置，以处置其运作和/或活动所引发的责任；

i） 

财务状况动摇，具有认证制度运作所需的资源；

j） 

在一位初级主管指导下，依据认证任务的类型、范围和任务量装备充足的人员，他们应具有与所实施的任务相顺应的必要的教育、培训、技术知识和阅历；

k） 

具有按4.1.4树立的质量管理体系，确保本机构有才干运转对组织停止认证的制度；

l） 

具有区分对组织认证和本机构其他活动的方针和顺序；

m） 

确保初级主管和全体人员均免受任何有能够影响认证结果的商业、财务和其他方面的压力；

n） 

具有正式的规那么和结构，对一切参与认证进程的委员会的组建和运转加以规则，这些委员会应免受任何有能够影响认证结论的商业、财务和其他的压力；

〔见注1〕

o） 

确保相关机构的活动不影响认证活动的保密性、客观性或公正性，并且不提供：

1）其认证对象所提供的效劳；

2）为取得或坚持认证的咨询效劳；

3）设计、实施或坚持职业安康平安管理体系或其他相关管理体系的效劳；

〔见注2〕

p） 

具有公正、独立地处置来自组织或其他方面有关认证或其他相关活动的赞扬、申诉和争议的方针和顺序。

注1:

各方利益平衡、任何一方不处于支配位置的结构视为满足本规则。

注2:

在不影响认证进程和决议的保密性、客观性或公正性的状况下，可直接或直接地提供其他的产品、进程和效劳。

4.1.3分包

当认证机构决议将与认证有关的任务〔如审核〕分包给外部机构或人员时，应签署一份包括保密和利益抵触在内的书面协议。

认证机构应：

对分包的任务片面担任，并且保管其对同意、坚持、扩展、增加、暂停或撤销认证的职责；

确保分包的机构或人员具有才干并且满足本文件的有关要求，以及不直接参与或不经过其雇主参与有损认证机构公正性的组织管理体系的设计、实施或坚持活动；

取得央求人或获证组织的赞同。

注3：

当一个认证机构应用与其签署协议的另一个认证机构所提供的任务结果来作出认证决议时,应满足a）和b）的要求。

4.1.4质量管理体系

4.1.4.1对质量负有执行职责的认证机构管理层应制定质量方针、质量目的和对质量的承诺并构成文件。

管理层应确保该方针在组织的各层次失掉了解、贯彻和坚持。

4.1.4.2认证机构应依据本文件中的有关要求针对任务的类型、范围和任务量运作质量管理体系。

质量管理体系应构成文件，并能提供应认证机构的人员运用。

认证机构应确保有效地实施文件化的质量管理体系顺序和作业指点书。

认证机构应指定一名可直接向最高执行管理层汇报的人员，不论他在其他方面的职责是什么，他应有明白的权限，以：

确保依据本文件树立、实施并坚持质量管理体系；

向认证机构管理层报告质量管理体系的实施状况以供管理评审并作为质量管理体系改良的基础。

4.1.4.3质量管理体系应以质量手册和相应的质量顺序的方式文件化，手册应至少包括或触及：

质量方针的论述；

对认证机构法律位置的简明说明，包括一切者的称号，假设另有控制者，也包括控制者的称号；

影响认证质量的初级主管和其他认证人员的姓名、资历、阅历和权限；

说明从初级主管到各层次的权限、职责和职能分配的组织结构图，尤其要说明担任审核的人员和做认证决议的人员之间的关系；

认证机构的组织结构的说明，包括条款4.1.2.c）中所论述的管理层（委员会、小组或团体）的详细状况及其组成、权限和顺序规那么；

实施管理评审的方针和顺序；

包括文件控制在内的管理顺序；

与质量有关的各职能部门及相应人员的职责，以使每团体的职责权限能让一切相关人员了解；

对认证机构人员〔包括审核员〕的录用和培训以及对他们的表现停止监视的方针和顺序；

分包方的清单以及对其才干停止评价、记载与监视的详细顺序；

处置不契合项和确保采取纠正措施的有效性的顺序；

实施认证进程的方针和顺序，包括：

1） 

颁发、坚持和撤销认证文件的条件；

2） 

职业安康平安管理体系认证中所用文件的运用和适用状况的验证；

3） 

对组织职业安康平安管理体系停止审核和认证的顺序；

4） 

对获证组织停止监视和复评的顺序；

处置申诉、赞扬、和争议的方针和顺序；

n）依据GB/T19011的规则实施外部审核的顺序。

4.1.5同意、坚持、扩展、增加、暂停和撤销认证的条件

4.1.5.1认证机构应规则同意、坚持、增加及扩展认证的条件,以及全部或局部暂停或撤销组织认证范围的条件。

认证机构应特别要求组织及时通报对职业安康平安管理体系拟实施的变卦或其他能够影响其契合性的变卦。

4.1.5.2认证机构应要求组织具有符适宜用的职业安康平安管理体系规范或其他规范性文件要求的文件化职业安康平安管理体系。

4.1.5.3认证机构应具有顺序，以:

同意、坚持、撤销和〔适用时〕暂停认证；

扩展或增加认证的范围；

当出现严重影响组织的活动和运作的变卦〔如一切权、人员、设备变化〕时，或许对赞扬或其他信息的剖析说明获证组织不再满足认证机构的要求时，要对其停止复评。

4.1.5.4认证机构应针对以下活动制定文件化顺序，并在有要求时提供：

依据GB/T19011及其他有关文件对组织的职业安康平安管理体系停止初次审核；

依据GB/T19011对组织的职业安康平安管理体系停止活期监视、复评以确认它继续契合相关要求并验证和记载组织能否及时采取纠正措施；

确认和记载不契合以及组织对诸如不正确地援用认证资历或误导性运用认证信息而需求及时采取纠的正措施。

4.1.6外部审核和管理评审

4.1.6.1认证机构应有方案和有系统地活期实施掩盖一切顺序的外部审核，以验证质量管理体系失掉了有效实施。

认证机构应确保：

将审核结果通知到被审核区域的责任人员；

及时采取适当的纠正措施；

记载审核结果。

4.1.6.2认证机构负有执行职责的管理层应按规则的时间距离对其质量管理体系停止管理评审，以确保质量管理体系能继续适宜和有效地满足本文件的要求及规则的质量方针和质量目的，审核记载应予以保管。

4.1.7文件

4.1.7.1认证机构应文件化并活期更新以下内容，并在有要求时可以〔经过出版物，电子媒体或其他手腕〕提供：

认证机构运作失掉授权的信息；

认证制度的书面说明，包括同意、坚持、扩展、增加、暂停和撤销认证的规那么和顺序；

有关审核和认证进程的信息；

认证机构获取财务支持方式的说明以及有关向央求人和获证组织收取费用的普通讯息；

央求人和获证组织的权益和义务的说明，包括认证机构标徽的运用以及认证资历的宣传方式的要求和限制；

处置赞扬、申诉和争议顺序的信息；

获证组织的名录，包括组织的地点、获证日期、证书编号或代码，以及对每一获证组织认证范围的描画。

4.1.7.2认证机构应树立并坚持顺序，以控制一切与其认证职能相关的文件和资料。

初次起草、补充或更改这些文件时，应由具有才干并经适当授权的人员对其适宜性停止评审和同意后，才干发布。

应保管一份标有发布形状和/或修订形状的一切适用文件的清单。

应对这些文件的分发加以控制，以确保认证机构的人员或组织在需求停止任何与央求人或获证组织活动有关的任务时，可以失掉这些文件。

4.1.8记载

4.1.8.1认证机构应树立并坚持记载制度,以顺应其特定的状况及契合现行法规的要求。

记载，特别是央求书、审核报告及有关同意、坚持、扩展、增加、暂停或撤销认证的文件，应能证明认证顺序已失掉有效实施。

对记载的标识、管理及处置应能确保进程的完整性和信息的保密性。

记载应保管一段时间，至少可以在一个完整的认证周期内或在法律要求的时间内证明其继续可信。

4.1.8.2认证机构应具有按合同、法律和其他义务要求在一段时间内保管记载的方针和顺序，认证机构还应有与本文件4.1.9条规则相分歧的调阅这些记载的方针与顺序。

4.1.9保密

4.1.9.1认证机构应作出符适宜用法律要求的充沛的布置，以保证组织内的各级人员〔包括代表认证机构任务的各种委员会、外部机构或团体〕对在认证活动进程中所获信息保密。

4.1.9.2除本文件要求之外，有关特定产品或组织的信息在没有组织书面赞同的状况下不应泄漏给第三方。

当法律要求将信息提供应第三方时，认证机构应将法律所要求提供的信息通知组织。