OHSAS18000内审员培训1.ppt

OHSAS18000内审员培训1.ppt

《OHSAS18000内审员培训1.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《OHSAS18000内审员培训1.ppt（85页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

www.pindu-www.pindu-OHSMS18001InternalTrainingCourse职业健康安全管理体系内审员培训职业健康安全管理体系内审员培训PresentedbyPINDUConsultantsCo.,Ltd.GALAXYD.L.YINwww.pindu-www.pindu-课程介绍n课程目标：

通过培训，了解OHSMS审核的程序，掌握审核方法和技能，作到会审核n会审核文件n会制定审核计划n会编制检查表n会收集客观证据n会编写不符合报告n会进行总体评价n会编写审核报告n会跟踪纠正措施n会主持首、末次会议www.pindu-www.pindu-主要内容主要内容-1nOHSAS18001标准回顾n审核概论基本定义n审核准备明确审核目的文件审核确定审核范围制定审核计划组成审核组编制检查表www.pindu-www.pindu-主要内容-2n现场审核n召开首次会议n现场审核n确定不符合项和编写不符合报告n审核结果综合分析n末次会议n纠正措施及跟踪www.pindu-www.pindu-学习要求n积极参与培训全过程n上课时将手机、BP机关闭n上课时不随便离开座位n不迟到、不早退、不缺勤n不从事与培训无关的活动n课堂内禁止吸烟www.pindu-www.pindu-第一部分OHSAS18001职业安全卫生管理体系规范标准回顾www.pindu-www.pindu-第二部分审审核核概概论论www.pindu-www.pindu-基本定义

（1）n审核：

客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；n委托方：

委托进行审核的组织；n受审核方：

受审核的组织；n主题事项：

特定的OHS活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息www.pindu-www.pindu-基本定义

（2）n审核组：

受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员；n审核组长：

具备主持与从事OHS审核资格的人员；nOHS审核员：

具备从事OHS审核资格的人员；n技术专家：

为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员www.pindu-www.pindu-基本定义（3）n审核准则：

审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；n审核证据：

关于事实的可验证的信息、记录或陈述；n审核分析：

将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果；n审核结论：

审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；www.pindu-www.pindu-基本定义（4）n职业安全卫生管理体系审核：

客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的职业安全卫生管理体系是否符合组织所规定的职业安全卫生管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。

n职业安全卫生管理体系认证：

由获得认可资格的职业安全卫生管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的OHSMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方OHSMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。

www.pindu-www.pindu-基本定义（5）n认可：

由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。

n认可机构：

具有国家授权从事资格认可的权威机构。

n职业安全卫生管理体系认证机构：

认证机构是具备一定的能力和资格，根据颁布的职业安全卫生管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的职业安全卫生管理体系进行认证的第三方机构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。

www.pindu-www.pindu-职业安全卫生管理体系审核n一种管理手段；n系统化、文件化n客观、公正性n规定的准则www.pindu-www.pindu-审核准则nOHSAS18001标准n职业安全卫生管理手册、程序文件及其它相关OHS管理体系文件（内部OHS管理法规）n适用于组织的OHS法律、法规和其它要求（OHS方针对遵守法律、法规作出了承诺）www.pindu-www.pindu-审核的类型审核的类型内审第一方审核审核第二方审核外审第三方审核www.pindu-www.pindu-内审和外审的相同点www.pindu-www.pindu-内审和外审的区别项目内审外审www.pindu-www.pindu-OHSMS审核要求n具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；n具备了开展审核活动所需的充足资源;n能取得受审核方的充分合作。

www.pindu-www.pindu-OHSMS内部审核程序-1n审核启动n审核准备n明确审核目的、范围n组成审核组n文件审核n制定审核计划n制定审核检查表n通知n现场审核n首次会议www.pindu-www.pindu-OHSMS内部审核程序-2n现场收集证据n审核组小结n与OHSMR沟通n末次会议n不符合跟踪验证n原因分析n纠正预防措施拟订及实施n评价和验证n结束www.pindu-www.pindu-NYNNYNY职业安全卫生管理体系认证流程图职业安全卫生管理体系认证流程图委托方或受审核方书面申请委托方或受审核方书面申请申请受理、评审申请受理、评审不受理不受理委托方或受审核方书面申请委托方或受审核方书面申请任命审核组长、组建审核组任命审核组长、组建审核组第一阶段审核第一阶段审核限期纠正限期纠正第二阶段审核第二阶段审核不推荐注册不推荐注册对纠正措施的跟踪验证对纠正措施的跟踪验证编制和提交审核报告编制和提交审核报告认证评定认证评定不予注册不予注册颁发认证证书颁发认证证书证后监督审核证后监督审核暂停、撤销或注销暂停、撤销或注销期满复评换证期满复评换证撤销或注销撤销或注销www.pindu-www.pindu-第三部分审审核核准准备备www.pindu-www.pindu-审核准备明确审核目的审核准备明确审核目的典型的审核目的审核目的有：

n确定受审核方的OHSMS和OHSMS审核准则的符合性；n验证受审核方的OHSMS是否得到正确的实施和保持；n识别受审核方OHSMS具有潜在改进机会的领域；n确定体系的充分性、适用性和有效性；www.pindu-www.pindu-审核准备确定审核范围审核准备确定审核范围n内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围n确定审核范围时应考虑以下几个因素：

组织的管理权限组织的活动区域组织的现场区域n不包括组织的产品和服务www.pindu-www.pindu-审核范围示例n位于位于广东省江门市育新大道广东省江门市育新大道15号号的的广东广东省长江集团新发材料有限公司省长江集团新发材料有限公司在生产在生产通通讯用电缆讯用电缆及相关活动方面及相关活动方面n中建一局（第四建筑公司）中建一局（第四建筑公司）位于位于北京市北京市朝阳区万花西里朝阳区万花西里17号号工业与工业与民用建筑民用建筑及及相关活动相关活动www.pindu-www.pindu-审核准备组成审核组审核准备组成审核组n内审内审n由最高管理者授权，赋予内审权威性；n内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力n应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组n人数与工作量相匹配www.pindu-www.pindu-审核准备文件审核审核准备文件审核

（1）n文件审核的目的了解受审核方的OHSMS文件（主要是手册）能否满足申请认证的OHSMS标准的要求，即文件的符合性。

通过对OHSMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的OHSMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。

www.pindu-www.pindu-审核准备文件审核审核准备文件审核

（2）n第三方审核时需提交的文件文件手册、程序文件背景资料：

OHS预评价报告、OHS“三同时”报告、OHS监测记录、OHS奖惩情况、相关方抱怨记录、法律法规清单等。

内审结果及不符合项的纠正情况管理评审报告等www.pindu-www.pindu-文件审核文件体系审核文件审核文件体系审核n了解组织OHSMS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；nOHSMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求，不应回避或遗漏；nOHSMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围；n每份OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求；nOHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；www.pindu-www.pindu-文件审核文件体系审核文件审核文件体系审核nOHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一；nOHSMS文件在组织管理中是否具备权威性；nOHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制；n审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告）www.pindu-www.pindu-文件审核管理手册审核文件审核管理手册审核n手册是否简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们之间的相互关系；n在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径；n是否阐明组织的OHS方针；n是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责；n是否清晰描述了OHSMS文件，包括其层次、结构和相互关系；n是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径；n是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；www.pindu-www.pindu-文件审核的结论n一、合格n二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处；www.pindu-www.pindu-审核计划内容n审核目的与范围；n审核准则；n受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；n受审核方职业安全卫生管理体系中应予重点审核的要素；n受审核方OHSMS中有待审核的要素和程序；n进行审核活动的预定起止日期；n审核组成员名单；n与受审核方管理者举行会议的日程表；www.pindu-www.pindu-审核计划举例（审核计划举例

（1）审核时间：

1997年3月17日18日审核组长：

刘恒审核组成员：

第一小组：

刘恒，郑梅第二小组：

张辰，彭晓艳审核依据：

审核目的：

审核范围：

拟制：

批准：

编号：

www.pindu-www.pindu-审核计划举例

（2）www.pindu-www.pindu-审核准备编制检查表审核准备编制检查表

（1）n定义定义：

检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果如何进行审核的策划性成果n检查表的内容检查表的内容A、列出审核项目和要点（列出审核项目和要点（lookat），确保审核覆盖确保审核覆盖面的完整，主要解决一个面的完整，主要解决一个“查什么查什么”的问题的问题B、明确审核步骤和方法（明确审核步骤和方法（lookfor），），进行抽样量的进行抽样量的设计，主要解决一个设计，主要解决一个“怎么查怎么查”问题问题www.pindu-www.pindu-审核准备编制检查表审核准备编制检查表

（2）n审核员保持明确的审核目标，思路清晰n保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量n使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性n保持审核的节奏和连续性n树立审核员的职业形象n作为审核记录存档www.pindu-www.pindu-审核准备编制检查表审核准备编制检查表（3）n使用检查表的注意事项：

n检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；n检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；n按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；www.pindu-www.pindu-检查表的四要素检查表的四要素n查什么n找谁查n去哪查n怎么查