BT项目详解.ppt

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高强集团法务部课题：

BT项目的探讨与研究目录一、BT业务的概念及其阶段要素二、BTBOT三、BT项目模式四、BT项目招标策划的关键节点项目招标策划的关键节点五、BT模式风险及其补救措施六、BT项目的法律特征一、BT项目的概念及阶段要素1、BT项目概念BTBT（BuildBuildTranferTranfer）：

即建造）：

即建造移交，移交，是基础设施项目建设领域中采用的一种投资建是基础设施项目建设领域中采用的一种投资建设模式，系指根据项目发起人通过与投资者签订合设模式，系指根据项目发起人通过与投资者签订合同，由投资者负责项目的融资、建设，并在规定的同，由投资者负责项目的融资、建设，并在规定的时间内将竣工后的项目移交项目发起人，项目发起时间内将竣工后的项目移交项目发起人，项目发起人根据事先签订的回购协议分期向投资者支付项目人根据事先签订的回购协议分期向投资者支付项目总投资及确定的回报。

总投资及确定的回报。

本质上便是公用基础设施商品化的全过程。

本质上便是公用基础设施商品化的全过程。

一、BT项目的概念及阶段要素2、BTBT方式具有以下显著特点：

方式具有以下显著特点：

BTBT是一种投资建设模式是一种投资建设模式只有政府的基础设施项目才能采用只有政府的基础设施项目才能采用BTBT方方式式政府利用的是非政府资金政府利用的是非政府资金项目的投融资和建设者应是建筑商项目的投融资和建设者应是建筑商项目在规定的时间建成后立即有偿转让项目在规定的时间建成后立即有偿转让一、BT项目的概念及阶段要素3.3.BTBT业务包括四个阶段要素：

前期工作、营建管理、资金运作、业务包括四个阶段要素：

前期工作、营建管理、资金运作、回购回购前期工作包括：

投资机会研究、项目建议书、初步可行性研究、前期工作包括：

投资机会研究、项目建议书、初步可行性研究、可行性研究、环境测评、初步设计和投资概算、可研评审、施可行性研究、环境测评、初步设计和投资概算、可研评审、施工图设计和施工图预算、土地征用、场地拆迁等。

工图设计和施工图预算、土地征用、场地拆迁等。

投资机会研究（OpportunityStudy）是进行可行性研究之前的准备性调查研究准备性调查研究，为寻求有价值的投资机会而对项目的背景、投资条件、市场状况项目的背景、投资条件、市场状况等进行的初步调查研究和分析预测。

营建管理是营建管理是BTBT投资者利用自身资源和专业经验根据既定的施工投资者利用自身资源和专业经验根据既定的施工图纸、项目预算、功能布局、计划工期等指标来实施特定的工图纸、项目预算、功能布局、计划工期等指标来实施特定的工程项目，使其在既定的指标内完成建设并移交使用权给最终投程项目，使其在既定的指标内完成建设并移交使用权给最终投资者的过程。

资者的过程。

一、BT项目的概念及阶段要素资资金金运运作作是是指指BTBT投投资资者者为为既既定定的的项项目目提提供供资资金金并并进进行行有有效效管管理理的的过过程程。

BTBT项项目目方方式式下下的的资资金金从从资资金金的的组组成成上上讲讲可可以以包包括括或或部部分分包包括括：

前前期期工工作作资资金金（咨咨询询费费、土土地地费费用用、拆拆迁迁费费用用、勘勘探探设设计计费费、建建设设规规费费、监监理理费费等等）、建建安安工工程程费费（土土建建工工程程费费、水水电电工工程程费费、装装修修工工程程费费、市市政政工工程程费费、设设备备及及设设备备安安装装调调试试费费、基基本本预预备备费费、其其他他费费用用）、铺铺底底流流动动资资金金、融融资资费费用用、风险金等。

风险金等。

回购是指最终投资者在约定的时间内一次性或分期向回购是指最终投资者在约定的时间内一次性或分期向BTBT投资者支付约定的回购金额，进而拥有该项目的所投资者支付约定的回购金额，进而拥有该项目的所有权。

有权。

二、BTBOT1、BOTBOT是英文BuildOperateTransfer的缩写，通常直译为“建设经营转让”。

这种译法直截了当，但不能反映BOT的实质。

BOT实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。

政府对该机构提供的公共产品或服务的数量和价格可以有所限制，但保证私人资本具有获取利润的机会。

整个过程中的风险由政府和私人机构分担。

当特许期限结束时，私人机构按约定将该设施移交给政府部门，转由政府指定部门经营和管理。

所以，BOT一词意译为“基础设施特许权”更为合适。

二、BTBOT2、BOT的特点当代资本主义国家在市场经济的基础之上引入了当代资本主义国家在市场经济的基础之上引入了强有力的国家干预。

同时经济学在理论上也肯定了强有力的国家干预。

同时经济学在理论上也肯定了“看得见的手看得见的手”的作用，市场经济逐渐演变成市场和计的作用，市场经济逐渐演变成市场和计划相结合的混合经济。

划相结合的混合经济。

BOTBOT恰恰具有这种市场机制和恰恰具有这种市场机制和政府干预相结合的混合经济的特色。

政府干预相结合的混合经济的特色。

11、BOTBOT能够保持市场机制发挥作用。

能够保持市场机制发挥作用。

BOTBOT项目的大项目的大部分经济行为都在市场上进行，政府以招标方式确定部分经济行为都在市场上进行，政府以招标方式确定项目公司的做法本身也包含了竞争机制。

项目公司的做法本身也包含了竞争机制。

22、BOTBOT为政府干预提供了有效的途径，这就是和私为政府干预提供了有效的途径，这就是和私人机构达成的有关人机构达成的有关BOTBOT的协议。

尽管的协议。

尽管BOTBOT协议的执行全协议的执行全部由项目公司负责，但政府自始至终都拥有对该项目部由项目公司负责，但政府自始至终都拥有对该项目的控制权。

的控制权。

二、BTBOT3、BT相对BOT来讲的特点企业不参与市政基础设施的经营，由政府直接回购质保期满后市政建设的维修与建设单位分离政府利用BT项目的运营在一定阶段产生稳定的现金流政府回赎BT项目后可以再次融资，投入到更多的基础项目建设中去积极的带动经济发展。

三、BT项目

（一）BT模式运作1、政府根据当地社会经济发展需要对项目进行立项，完成项目建议书、可行性研究、筹划报批等工作。

政府将项目融资和建设的特许权转让给投资方投资方进行项目融资政府与投资方签订BT投资合同，投资方组建BT项目公司投资方在建设期间形式业主的职能，对项目进行融资、建设、并承担期间的风险。

三、BT项目

（一）BT模式运作2、项目竣工后，按BT合同，投资方将完工验收合格的项目移交给政府，政府按照约定总价（或计量总价加上合理回报）按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。

三、BT项目

（一）BT模式运作3、政府在BT投资全过程中行使监管，保证BT投资项目的顺利融资、建设、移交。

投资方是否具有与项目规模相适应的实力，是BT项目能否顺利建设和移交的关键。

三、BT项目

（二）实施BT模式的依据1、根据中华人民共和国政府采购法第二条“政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。

”三、BT项目

（二）实施BT模式的依据2.根据中华人民共和国建设部200330号关于关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见第四章第七条“鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程项目，根据业主的要求按照建设转让（BT）、建设-经营-转让（BOT）、建设拥有-经营（BOO）、建设-拥有-经营-转让（BOOT）等方式组织实施。

”三、BT项目（三）模式的运作过程1.项目的确定阶段：

政府对项目立项,完成项目建设书、可行性研究、筹划报批等工作；2.项目的前期准备阶段：

政府确定融资模式、贷款金额的时间及数量上的要求、偿还资金的计划安排等工作；3.项目的合同确定阶段：

政府确定投资方，谈判商定双方的权利与义务等工作；4.项目的建设阶段：

参与各方按BT合同要求，行使权利，履行义务；5.项目的移交阶段：

竣工验收合格、合同期满，投资方有偿移交给政府，政府按约定总价，按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。

四、四、BTBT项目招标策划的关键节点项目招标策划的关键节点1发包方式确定发包方式确定（11）承包商有本工程要求的工作经验；）承包商有本工程要求的工作经验；（22）承包商信誉可靠；）承包商信誉可靠；（33）承包商有完成本工程项目的财务能）承包商有完成本工程项目的财务能力力。

四、四、BTBT项目招标策划的关键节点项目招标策划的关键节点2招标范围的确定招标范围的确定承包人仅对建安工程部分进行全额投（融）资；承包人仅对建安工程部分进行全额投（融）资；建安工程全称为建筑安装工程，指采暖、空调、电气、建安工程全称为建筑安装工程，指采暖、空调、电气、照明、电梯、（水、燃气、通气）管道设备与机械的照明、电梯、（水、燃气、通气）管道设备与机械的安装工程。

安装工程。

由招标人负责征地动拆迁等前期工作；由招标人负责征地动拆迁等前期工作；在招标人及其委托监理单位的管理下，由中标人负责在招标人及其委托监理单位的管理下，由中标人负责项目施工阶段建设管理及施工总承包工作。

项目施工阶段建设管理及施工总承包工作。

四、四、BTBT项目招标策划的关键节点项目招标策划的关键节点3对投标人资质要求对投标人资质要求年营业额数据表；年营业额数据表；财务状况；财务状况；是否为联合体投标；是否为联合体投标；是否有类似项目建设经验。

是否有类似项目建设经验。

四、四、BTBT项目招标策划的关键节点项目招标策划的关键节点4施工标段划分施工标段划分对于建设规模比较大的对于建设规模比较大的BTBT项目，若由一项目，若由一个中标人负责投融资和建设施工，将会个中标人负责投融资和建设施工，将会受到资金来源、施工机械、劳动力、管受到资金来源、施工机械、劳动力、管理力量等方面的限制，可能会明显影响理力量等方面的限制，可能会明显影响投（融）资效果、施工工期和施工质量。

投（融）资效果、施工工期和施工质量。

四、四、BTBT项目招标策划的关键节点项目招标策划的关键节点5融资支持融资支持（11）中标人的贷款合同协议，按银行、招标）中标人的贷款合同协议，按银行、招标人、投标人（承包人）三方共同签订的文本人、投标人（承包人）三方共同签订的文本为准；为准；（22）按）按政府采购法政府采购法及相关建筑法规，由及相关建筑法规，由招标人出具相应的政府采购支付承诺函。

若招标人出具相应的政府采购支付承诺函。

若招标人不能按合同要求履约时，则由政府按招标人不能按合同要求履约时，则由政府按合同规定，直接向中标人拨付回购款。

合同规定，直接向中标人拨付回购款。

四、四、BTBT项目招标策划的关键节点项目招标策划的关键节点6回购有关规定回购有关规定（11）明确回购资金来源；）明确回购资金来源；（22）回购款数额一般以综合测算和分析为基准：

）回购款数额一般以综合测算和分析为基准：

（33）关于回购方式，可有两种建议方案，但前提是：

）关于回购方式，可有两种建议方案，但前提是：

工程竣工验收合格，同时得到相应专业管理部门认可工程竣工验收合格，同时得到相应专业管理部门认可的次日起满一年。

的次日起满一年。

（44）回购款支付其他有关规定）回购款支付其他有关规定中标人未能按合同约定的时间交付合格工程的，招中标人未能按合同约定的时间交付合格工程的，招标单位回购款支付日期则相应顺延，且不支付利息，标单位回购款支付日期则相应顺延，且不支付利息，并对中标人处以建安总价每天并对中标人处以建安总价每天0.20.2的延期罚款。

的延期罚款。

招标人未能按合同规定约定的时间支付回购款，按招标人未能按合同规定约定的时间支付回购款，按当期银行贷款利息支付中标人该笔延误款的利息，并当期银行贷款利息支付中标人该笔延误款的利息，并向中标人每天支付延误款向中标人每天支付延误款0.10.1的滞纳金。

的滞纳金。

四、四、BTBT项目招标策划的关键节点项目招标策划的关键节点7回购协议应包括的内容回购协议应包