3.2措施.ppt

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第二节第二节非关税非关税措施措施n一、非关税壁垒的含义及其特点一、非关税壁垒的含义及其特点n二、非关税壁垒的主要种类二、非关税壁垒的主要种类10/28/20221一、一、含义含义与与特点特点n含义：

含义：

是指除关税以外的一切限制进口的措施。

是指除关税以外的一切限制进口的措施。

n种类：

种类：

（I）I）直接的直接的NTBsNTBs例如：

进口配额制、进口许可证、例如：

进口配额制、进口许可证、“自自动动”出口限制等。

出口限制等。

（II）II）间接的间接的NTBsNTBs例如：

进口押金制、最低限价制、海关例如：

进口押金制、最低限价制、海关估价制、苛刻复杂的技术标准。

估价制、苛刻复杂的技术标准。

10/28/20222n非关税壁垒的特点：

非关税壁垒的特点：

q灵活性和针对性灵活性和针对性q隐蔽性和歧视性隐蔽性和歧视性q直接性和有效性直接性和有效性10/28/20223二、非关税壁垒的主要种类二、非关税壁垒的主要种类n11、进口配额制、进口配额制n22、“自愿自愿”出口限制出口限制n33、外汇管制、外汇管制n44、歧视性政府采购、歧视性政府采购n55、进口许可证、进口许可证n66、进口押金制、进口押金制n77、技术性贸易壁垒、技术性贸易壁垒n88、其他措施、其他措施10/28/2022411、进口配额进口配额ImportQuotaImportQuotan11）定义：

）定义：

一国政府在一定时期内（如一个一国政府在一定时期内（如一个季度、半年或一年），对某种商品进口季度、半年或一年），对某种商品进口数量数量或金额或金额所规定的直接限制。

在规定的期限内，所规定的直接限制。

在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或征收较高的关税或罚款。

口，或征收较高的关税或罚款。

10/28/2022522）分类）分类n绝对配额绝对配额（AbsoluteQuotas）（AbsoluteQuotas）绝对配额是在一定时期内，对某些商品的绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口进口数量或金额规定一个最高限额数量或金额规定一个最高限额，达到这个额数，达到这个额数后，便不准进口。

后，便不准进口。

n关税配额关税配额（TariffQuotas）（TariffQuotas）关税配额是对商品进口的关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制绝对数额不加限制，而对在一定时期内在规定配额以内的进口商品，而对在一定时期内在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。

款。

10/28/20226n绝对配额绝对配额q全球配额全球配额q国别配额国别配额n协议配额协议配额n自主配额自主配额n关税配额关税配额按商品进口来源分按商品进口来源分q全球关税配额全球关税配额q国别关税配额国别关税配额按征税目的分按征税目的分q优惠性关税配额优惠性关税配额q非优惠性关税配额非优惠性关税配额10/28/20227n定义定义：

是指出口国家或地区在进口国的是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，要求或压力下，“自动自动”规定一定时期规定一定时期内内（一般为一般为3-53-5年年），某些商品对该国出某些商品对该国出口的限制，在限定的配额内自行控制出口的限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口口，超过配额即禁止出口。

n形式形式：

q非非协定的协定的“自动自动”出口出口限额限额q协定的协定的“自动自动”出口出口限额限额22、自愿出口限、自愿出口限额额VoluntaryExportVoluntaryExportRestrictionRestriction10/28/20228n协定内容：

协定内容：

q配额水平配额水平q自限商品的分类自限商品的分类q限额的融通限额的融通n水平融通：

水平融通：

同一年度内组与组、项与项之同一年度内组与组、项与项之间在一定百分率内互通使用的权限。

间在一定百分率内互通使用的权限。

n垂直融通：

垂直融通：

上下年度内组与组、项与项之上下年度内组与组、项与项之间的间的留用额留用额和和预用额预用额。

q保护条款保护条款q出口管理规定出口管理规定q协定的有效期限协定的有效期限10/28/20229案例：

案例：

中中美美纺织品和服装贸易协定纺织品和服装贸易协定n中国商务部部长薄熙来与美国贸易谈判代表罗中国商务部部长薄熙来与美国贸易谈判代表罗伯特伯特波特曼于波特曼于20052005年年1111月月0808日上午在英国伦日上午在英国伦敦签署了中美两国敦签署了中美两国关于纺织品和服装贸易的关于纺织品和服装贸易的谅解备忘录谅解备忘录。

n按照该文件，中美两国在协议期内对中国向美按照该文件，中美两国在协议期内对中国向美国出口的棉裤等国出口的棉裤等2121类产品实施数量管理，其中类产品实施数量管理，其中包括包括1111个类别服装产品和个类别服装产品和1010个类别纺织品个类别纺织品。

10/28/202210n按双方约定，该协议于按双方约定，该协议于20062006年年11月月11日正式生日正式生效，于效，于20082008年年1212月月3131日终止。

协议涉及的中日终止。

协议涉及的中国对美纺织品的出口，国对美纺织品的出口，20062006年的增长率为年的增长率为10-15%10-15%，基数基本上是，基数基本上是20052005年美国从中国的年美国从中国的实际进口量。

而实际进口量。

而20072007年和年和20082008年的出口增长年的出口增长率分别为率分别为12.5-16%12.5-16%和和15-17%15-17%，基数均为上一，基数均为上一年度全年协议量。

年度全年协议量。

10/28/202211n商务部随后出台相应管理办法，将协议量的商务部随后出台相应管理办法，将协议量的70按照企业出口业绩进行分配，另按照企业出口业绩进行分配，另30则分两次（第一次为其中的则分两次（第一次为其中的60，第二次为，第二次为40）公开向市场招标。

）公开向市场招标。

10/28/20221233、外汇管制、外汇管制ForeignexchangecontrolForeignexchangecontroln1、含义、含义一国政府通过法一国政府通过法令对国际结算和令对国际结算和外汇买卖实行限外汇买卖实行限制以达到控制商制以达到控制商品进口的一种制品进口的一种制度。

度。

n2、类型、类型q数量性外汇管制数量性外汇管制q成本性外汇管制成本性外汇管制（复汇率制度）（复汇率制度）q混合性外汇管制混合性外汇管制10/28/20221344、歧视性政府采购、歧视性政府采购DiscriminatoryDiscriminatoryGovernmentProcurementGovernmentProcurementnDGPDGP指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上存在的本国政府必须优先购买本国商但实际上存在的本国政府必须优先购买本国商品的做法。

品的做法。

n美国于美国于19331933年开始实行，并于年开始实行，并于19541954年和年和19621962年年两次修订购买美国货法案。

两次修订购买美国货法案。

n歧视性政府采购是歧视性政府采购是WTOWTO所反对的，是所反对的，是WTOWTO规则中规则中的减让对象。

的减让对象。

10/28/20221455、进口许可证、进口许可证ImportlicensesystemImportlicensesystemn11）含义含义：

是指进口国家规定某些商品进口是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证才可进口，否则一律不必须事先领取许可证才可进口，否则一律不准进口。

准进口。

n22）分类分类从从进口许可证与进口配额的关系进口许可证与进口配额的关系看看有定额的许可证有定额的许可证无定额的许可证无定额的许可证从进口商品有无限制上看从进口商品有无限制上看公开的一般许可证公开的一般许可证（opengenerallicense）opengenerallicense）特种进口许可证特种进口许可证10/28/20221566、进口押金制、进口押金制AdvancedDepositAdvancedDepositn又称进口存款制。

它要求进口商在进口商品又称进口存款制。

它要求进口商在进口商品时，必须预先按规定进口金额的一定比率和时，必须预先按规定进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金，才能进口。

这样就增加了进口商的资金金，才能进口。

这样就增加了进口商的资金负担，从而起到限制进口的作用。

负担，从而起到限制进口的作用。

10/28/20221677、技术性贸易壁垒（、技术性贸易壁垒（TBTTBT）n狭义狭义TBTTBT主要指主要指WTOWTOTBTTBT协议规定的技术协议规定的技术法规、标准和合格评定程序；法规、标准和合格评定程序；n广义广义TBTTBT还包括动植物及其产品的检验和检还包括动植物及其产品的检验和检疫措施、包装和标签及标志要求、绿色壁疫措施、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等，实际上，它们也经垒、信息技术壁垒等，实际上，它们也经常以技术法规、标准和合格评定程序形式常以技术法规、标准和合格评定程序形式出现。

出现。

10/28/202217n特征：

特征：

n广泛广泛性性n系统性系统性n合法性合法性n双重性双重性n隐蔽性隐蔽性n灵活性灵活性n争议性争议性10/28/202218绿色壁垒（绿色壁垒（GreenBarriersGreenBarriers）q“绿色技术标准绿色技术标准”q“绿色环境标志绿色环境标志”q“绿色包装制度绿色包装制度”q“绿色卫生检疫制度绿色卫生检疫制度”q“绿色补贴绿色补贴”n据统计，因不符合绿色技术标准，我据统计，因不符合绿色技术标准，我国每年大约有国每年大约有7474亿出口受阻。

亿出口受阻。

10/28/20221988、其他非关税壁垒措施、其他非关税壁垒措施n国内税国内税n汇率政策汇率政策n最低限价最低限价n海关估价海关估价n进出口的国家垄断进出口的国家垄断n社会责任社会责任qSA8000SA8000（SocialSocialAccountabilityAccountability80008000）10/28/202220第三节第三节鼓励出口鼓励出口措施措施n一一、出口补贴、出口补贴n二二、商品倾销商品倾销n三三、外汇倾销、外汇倾销n四四、出口信贷、出口信贷n五五、出口信贷的国家担保制出口信贷的国家担保制n六、经济特区六、经济特区10/28/202221一一、出口补贴、出口补贴ExportSubsidyExportSubsidyn出口补贴又称出口津贴，是一国政府为出口补贴又称出口津贴，是一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国外了降低出口商品的价格，增强其在国外市场的竞争力，在出口某商品时给予出市场的竞争力，在出口某商品时给予出口商的口商的现金补贴或财政上的优惠待遇现金补贴或财政上的优惠待遇。

n补贴类型：

补贴类型：

q直接补贴：

现金补贴直接补贴：

现金补贴q间接补贴：

税收上的优惠间接补贴：

税收上的优惠10/28/202222二二、商品倾销商品倾销DumpingDumpingn出口国企业用低于正常的价格在国外销售出口国企业用低于正常的价格在国外销售商品。

（一般正常价格的认定为国内批发商品。

（一般正常价格的认定为国内批发价格）价格）10/28/202223商品倾销的类型商品倾销的类型n偶然性倾销偶然性倾销n掠夺性倾销掠夺性倾销n持续性倾销持续性倾销商品倾销商品倾销可能会使可能会使出口企业利润暂时减出口企业利润暂时减少甚至亏本。

如何补偿？

少甚至亏本。

如何补偿？

10/28/202224三三、外汇倾销、外汇倾销ExchangeDumpingExchangeDumpin