河南省下半证券从业金融市场资本市场考试题_精品文档.docx
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河南省2015年下半年证券从业《金融市场》：
资本市场考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A．每股收益
B．持续增长率
C．红利收益率
D．市盈率
2、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托收购机构
B．贷款服务机构
C．发起机构
D．资金保管机构
3、下列收入中要征收企业所得税的有__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入
B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入
C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
4、某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。
A．0.38
B．0.40
C．0.46
D．0.50
5、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。
A．16.5
B．17.5
C．20.5
D．25.5
6、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。
A．24
B．30
C．36
D．48
7、某投资者于2009年6月22日（星期一）买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。
A．6月22日
B．6月23日
C．6月24日
D．6月25日
8、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%
B．49%
C．50%
D．25%
9、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。
这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。
A．收益与风险
B．成本与风险
C．收益与流动性
D．收益与成本
10、根据__，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
A．《公司法》
B．《证券法》
C．《证券公司监督管理条例》
D．《证券公司设立子公司试行规定》
11、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。
A．同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
12、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于__亿元人民币。
A．2
B．3
C．5
D．10
13、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。
A．2008年5月推出
B．只能由股份持有者发起出售需求
C．由证券交易所组织专场
D．由中国结算公司完成结算
14、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A．5
B．3
C．2
D．1
15、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．股票
B．公司债券
C．商业票据
D．金融证券
16、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．商业银行
D．中国农业银行
17、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。
A．交易性过户
B．证券账户转让
C．集中交易过户
D．集中证券账户变更
18、不标明票面金额的股票被称为__。
A．面值股票
B．普通股票
C．特种股票
D．份额股票
19、消极型股票投资战略的理论基础在于__。
A．有效市场假说
B．弱势有效市场假设
C．无效市场假设
D．市场信息不对称假设
20、我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在__。
A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
21、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于__时，发行人可以延期支付利息。
A．2%
B．4%
C．6%
D．8%
22、公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。
A．独立性
B．关联性
C．清晰性
D．明确性
23、承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。
A．5千万，8家
B．5千万，10家
C．3亿8家
D．3亿，10家
24、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用__。
A．发行优先股
B．发行普通股
C．发行可转换证券
D．发行债券
25、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。
A．10.0%
B．7.2%
C．7.3%
D．15.0%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、下列关于大宗交易的说法，不正确的有__。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果
2、关于基金管理公司的业务特点，下列说法正确的是__。
A．与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B．收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C．核心竞争力来自投资管理能力
D．业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
3、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了__。
A．健全性原则
B．独立性原则
C．制衡性原则
D．防火墙原则
4、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。
A．2
B．3
C．5
D．10
5、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。
A．发行公告
B．主承销商承诺函
C．发行人承诺函
D．盈利预测报告
6、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于__。
A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同
7、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括__。
A．集中竞价交易系统
B．大宗交易系统
C．固定收益证券综合电子平台
D．综合协议交易平台
8、ETF一般采用__的投资策略。
A．完全主动式
B．完全被动式
C．被动式和主动式相结合
D．被动式和主动式相交替
9、股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的__。
A．资产总额
B．股份资本
C．注册资本
D．资产净值
10、股份有限公司股份的特点是__。
A．股份的平等性
B．股份的不可分性
C．股份的金额性
D．股份的可转让性
11、关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件，下列说法错误的是（）。
A．财务顾问主办人不少于3人
B．公司财务会计信息真实、准确、完整
C．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
12、定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有__。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T-1日，进行网上路演
C．T+2日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资，
D．T+4日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束
13、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。
A．证监会
B．发行人
C．主承销商
D．发行人与承销的证券公司协商
14、基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有（）。
A．将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较
B．将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较
C．将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较
D．将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较
15、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于__。
A．证券营业部自办出纳
B．银行代理出纳
C．银行代理资金清算
D．投资者自行管理
16、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括__。
A．外国法人、自然人和其他组织
B．我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．符合有关规定的境内上市外资股其他投资人
17、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
18、第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（）。
A．一般要求
B．参考要求
C．最高要求
D．最低要求
19、发行人应披露__的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员
20、__是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。
A．名义值法
B．敏感性法
C．波动性法
D．VaR法
21、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币__。
A．100万元
B．200万元
C．300万元
D．500万元
22、2006年以来，我国资产证券化业务的特点有__。
A．机构投资者范围增加
B．投资主体为个人投资者
C．发行规模大幅增长
D．二级市场交易尚不活跃
23、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。
A．证券经营机构下班时间
B．国家规定的下班时间
C．24点
D．证券交易所下午闭市
24、资本资产定价模型的假设条件可概括为__。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优证券组合
B．投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力
C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D．资本市场没有摩擦
25、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应__。
A．具有必备的服务设备
B．具有完善的数据安全保护措施
C．建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
D．建立完善的风险管理系统
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