武汉理工网络《证券法》试题及其答案文档格式.docx
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信用
商誉
正确[A]
5、我国1998年通过的《证券法》，至今已修改（）：
CA.
2
rD.
4
）年内不得转让。
6、公司发起人持有本公司的股份,在公司成立之日起（CA.
B.
1.5
「D.
0.5
7、关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。
「A.
只能是证券公司
CB.
包括有资金实力的个人
包括其它金融机构
无严格限制
8、在下列哪种情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施？
（）°
A.
发现法人以个人名义买卖股票时
不可抗力的突发性事件发生时
，C.
为维护正常的交易秩序
因突发性事件而影响证券交易正常进行时
正确[D]
9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）。
'
A.
会员制
公司制
契约制
合同制
10、下列哪种证券的发行和交易不适用证券法？
（）CA.
股票
国库券
。
C.
公司债券
基金券
正确[B]
11、申请债券上市篇是交（）决议。
股东会
董事会
监事会
职工大会
正确⑻
12、上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。
a.
美元
港币
人民币
日元
13、国务院证券监督管理机构限制交易的最长期限是（）日。
「a.
15
60
90
14、某上市公司公开发行的股份为15%的总股份，可以判定其股本总额不少于人民币（）万元。
3000
JB.
4000
20000
40000
15、上市公司每次配股的最高限是（）。
10配2
10配3
10配4
10配5
16、证券代销的发行风险由（）承担。
证券公司
发行人
证券公司和发行人共同承担
证券公司和发行人按约定承担
17、一般收购中的收购人最少持有公司总股份的（）。
3%
4%
5%
6%
）亿元。
18、证券登记结算机构的自有资金不少于人民币（CA.
19、上市公司每年需提供（）份定期报告。
20、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？
拍卖
公开竞价
集中交易
公开的集中竞价交易
21、上市公司每次配股的最高限是（）。
22、股东权益等值于（）。
总资产
股本
股本+公积金
总资产一总负债
23、在我国，证券交易所的设立由谁决定？
（）。
国务院
rB.
中国人民银行
财政部
证券监督管理机构
24、我国现有（）个证券交易所。
rA.
25、关于纸币的描述，正确的是（）
纸币属于金券
纸币本身就是权利
纸币属于资格证券
纸币属于有价证券
26、某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由？
（）
公司债券发行额为6000万元
公司债券的期限为3年
公司的净资产额为2000万元
公司债券发行规模已达净资产额的30%
27、根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务表述正确的是（）。
证券公司均可以从事证券自营业务
证券公司均不得从事证券自营业务
c.
证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
一部分证券公司可以从事证券自营业务
28、下列哪种证券的发行和交易不适用证券法？
29、要约收购采取（）机制。
报价交易
竞价交易
协商定价
多种定价
30、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。
基金
优先股
任意证券
普通股
31、公司债券余额不超过公司（）的40%。
净资本
注册资本
净资产
32、下列法律性文件中，由国务院制定的是（rA.
《证券法》
《证券公司风险处置条例》
《中国证券业协会章程》
《上市公司重大资产重组管理办法》
33、证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11%，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？
cA.
若在6个月内卖出的，行为违法
其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担
其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司
卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
34、（）是证券行政监管关系的监督主体。
交易所
证券业协会
发行者
中国证监会
35、有关证券登记结算机构表述，正确的是（）。
°
A,
企业法人
营利法人
C.
特许法人
一般法人
36、设立结算风险基金，是为了赔偿（）的损失。
投资者
证券交易所
登记结算机构
37、下列监管措施中，实施期限一般不超过12个月，延期不得超过6个月的是（）O
停业整顿
托管
0C.
行政重组
接管正确【C]
38、一般收购中的收购人最少持有公司总股份的（）.
39、短线交易的时间限制为（）个月。
rA.
40、证券包销的发行风险由（）承担。
JD.
二、简答（每题参考分值5分）
41、继续收购的特点有哪些？
正确答案：
继续收购的特点有哪些？
答：
它具有以下特点：
（1）特定投资者进行的上市公司收购行为：
单独或共同持有已发行的30%股份；
（2）必须采取要约收购的形式；
（3）收购人与全体股东之间发生的股票交易；
（4）属于一次性交易；
（5）属于自愿收购；
（6）必须获得法定机构的审核或批准。
42、我国证券法的基本原则有哪些？
我国证券法的基本原则有哪些？
证券法的基本原则有：
（1）公开原则；
（2）公正原则；
（3）公平原则；
（4）诚实信用原则：
（5）兼顾安全的效率原则。
43、证券监管机构工作人员的特别义务有哪些？
正确答案:
证券监管机构工作人员的特别义务有哪些？
包括：
（1）忠于职守义务；
（2）有关证件的出示义务；
（3）保守商业秘密的义务；
（4）涉嫌犯罪的移送义务；
（5）任职限制的义务。
44、保荐机构的职责有哪些？
保荐机构的职责有哪些？
（1）首次公开发行股票前的辅导；
（2）尽职推荐发行人证券发行上市;
（3）独立、审慎的核查和判断职责；
（4）承诺和担保义务；
（5）持续督导
发行人履行法定义务；
（6）协助配合职责
45、投资咨询服务机构的行为限制有哪些？
投资咨询服务机构的行为限制有哪些？
限制有：
（1）代理委托人从事证券投资；
（2）与委托人约定分享证券投资收益或分担损失；
（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
（4）提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
（5）法律、行政法规禁止的其他行为。
46、定期报告具有哪些特点？
定期报告具有哪些特点？
（1）编制和公告是公司的强制性义务；
（2）标准化信息披露文件；
（3）严格依照法定时间；
（4）必须履行法定程序；
（5）必须获得书面确认及审
核；
（6）报告之间具有连续性。
47、证券交易所的特殊义务有哪些？
证券交易所的特殊义务有哪些？
（1）存续期间不得分配共有积累；
（2）设立风险基金；
（3）从业人员回避制度；
（4）不得改变交易结果的义务；
（5）报告及报批义务。
48、内幕交易与短线交易的不同点有哪些？
内幕交易与短线交易的不同点有哪些？
（1）立法观念不同；
（2）法律性质不同；
（3）构成要件不同；
（4）行为结构不同；
（5）法律后果不同。
49、上市公司发行证券的消极条件有哪些？
上市公司发行证券的消极条件有哪些？
包括
（1）发行申请文件违反披露要求；
（2）擅自改变募集资金的用途；
（3）受到公开谴责；
（4）未履行作出的公开承诺；
（5）涉嫌犯罪被立案侦查、调查；
（6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益。
50、证券分销协议的特点有哪些？
证券分销协议的特点有哪些？
（1）主体为承销团成员；
（2）适用范围特定化；
（3）效力具有依赖性；
（4）承销成员受约束。
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