为了推动企业建立和完善安全生产规章制度docWord文档下载推荐.docx

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2）对换岗、转岗、复工人员，单位要进行安全技能和岗位操作方法的培训，经考核合格后才能上岗作业，并且建立相应的安全培训记录。

3）积极配合有关职能部门对特种作业人员按国家规定开展专业安全技术培训工作，定期进行复审，做到持证上岗。

4）使员工能够熟练掌握小型工伤的紧急处理措施，将伤害控制在最小程度。

5）使员工能够熟练的使用劳动卫生防护用品，降低职业病危害，预防职业病的发生。

6）使员工能在突发事故中正确熟练地采取自救和互救措施。

7）通过各种形式（警示牌、宣传栏、标语等），使员工明确自己岗位存在的危害因素及预防措施，明确在危害发生时的救护措施。

2、认真学习贯彻安全生产法律、法规，完善安全生产责任制。

1）贯彻执行国家及各级政府部门的安全生产法律、法规、政策和制度，及时将有关安全会议精神贯彻落实到基层，传达到每一位员工，增强公司员工安全生产意识及法律观念。

2）健全并落实安全生产责任制，根据“谁主管谁负责”的原则，制定安全生产工作目标，责任人逐级签订《安全生产目标责任书》，负责人要增强安全生产意识，加强安全生产管理；

贯彻“安全生产人人有责”的思想，员工在自己岗位上要认真履行各自的安全生产职责，落实全员安全生产责任制。

3）定期召开安全生产会议，总结安全生产工作，针对存在的安全隐患制定整改与预防措施，交流安全工作经验，传达安全生产方面的文件，布置有关安全工作，通报安全检查情况。

3、狠抓安全生产管理，严格执行各项安全规章制度和安全操作规程，确保安全文明经营，定期进行安全自查，落实隐患整改责任及措施。

1）建立健全经营设备台帐、特种设备台帐、安全设施台帐，定期检修保养，定期检测，确保相关证件齐全。

2）在易燃易爆、有毒有害场所及可能产生职业危害的岗位张贴警示标志或告知牌。

3）烟花爆竹产品合理存放，并设立醒目的分级存放标志，预防火灾、化学事故。

4）车辆及防护设施要及时保养维护，做好保养维护记录。

5）各种安全消防设施配备齐全、合格有效，操作人员按规定穿戴劳防用品。

4、按规定做好各项工作的安全预评估及审批工作，制定安全防范措施和应急救援预案，并增加预案演练次数，完善预案实战要求，订做各种警示标志牌，确保各项工作顺利进行。

5、“五一”、“十一”、“春节”等重大节日前开展安全大检查，加强安全值班、确保节日安全。

6、落实好值班、带班制度。

加强对安全巡逻工作的领导和管理，调整充实值班巡逻人员，做好对值班人员的安全教育工作，严格值班巡逻记录和交接班手续，防止脱岗。

夜间带班人员要增加检查次数，以防重大事故发生。

2014年公司将继续本着“安全第一，预防为主，综合治理”这个核心思想落实到每一项工作当中，提高员工的安全意识，切实防范事故的发生，确保公司年度安全生产目标的实现。

2019年基金从业《证券投资基金》备考练习（14）-基金从业资格考试

2019年基金从业《证券投资基金》备考练习（14），更多基金从业资格考试试题，请关注基金从业资格，或微信搜索“万题库基金从业资格考试”。

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2019年基金从业《证券投资基金》备考练习汇总

1.下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。

A.甲某，年满

20

周岁，本科文化大专文化

B.乙某，年满

18

周岁，

C.丙某，年满

周岁，初中文化

D.丁某，年满

周岁，高中文化

C。

[解析]《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满

周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

故

C

项的丙某证券从业考试真题不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

2.下列从业人员的执业行为中，错误的是（）。

A.应保守所在机构的商业秘密义务结束

B.离开所在机构后，保密

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

B。

[解析]证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

B

项说法错误。

3.非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得

1

倍以上

5

倍以下罚款;

没有违法所得或者违法所得小于

万元的，应当处以（）罚款。

A.20

万元以上

100

万元以下

C.25

120

B.15

D.20

A。

[解析]《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得

没有违法所得或者违法所得不满

万元的，处

万元以下的罚款。

对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

l

10

4.不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。

A.A

股

C.H

股和

B.B

D.H

D。

[解析]《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

D

项正确。

5.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.10%

C.1%

B.3%

D.5%

[解析]《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：

（1）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的

5%。

（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司

5%以上的股权。

6.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证证券从业资格考试时间

B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

[解析]《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。

7.《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

A.法律

C.部门规章及规范性文件

B.行政法规

D.自律性规则

[解析]部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

上市公司信息披露管理办法》

证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

8.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司分配股利的计划

B.公司增资的计划

C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%证券从业资格证好考吗

[解析]《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：

（1）本法第六十七条第二款所列重大事件。

（2）公司分配股利或者增资的计划。

（3）公司股权结构的重大变化。

（4）公司债务担保的重大变更。

（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的

30%。

（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

（7）上市公司收购的有关方案。

（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

9.取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为）。

A.证券投资顾问

C.证券咨询师

B.证券经纪人

D.证券分析师

[解析]证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

10.证券发行与交易的“三公原则”是指（）。

A.公正、公平、公开

C.公共、公平、公开

B.公信、公平、公开

D.公正、公信、公平

[解析]《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。