分析押题卷一题目.doc
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分析押题卷一（题目）
单选题
1在实行涨跌停板制度下,大涨和大跌的趋势能持续的条件是（）。
A成交量大幅上升
B没有成交量
C成交量大幅萎缩
D成交量适中
2一般地讲，股价提前反映经济周期阶段的主要表现是（）。
A萧条阶段末期，股价缓升；复苏阶段，股价已上升至一定水平
B繁荣阶段，股价已开始下跌；衰退阶段，股价已有较大幅度下跌
C萧条阶段末期，股价缓降；复苏阶段，股价已上升至一定水平
D复苏阶段，股价大幅上升，衰退阶段，股价止跌回升
3艾略特发现每一个周期（无论上升还是下降）可以分成（）个小的过程。
A3
B5
C8
D10
4下列各项中,不代表产品竞争力的是（）。
A成本优势
B数量优势
C质量优势
D技术优势
5市场组合（）。
A指由无风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上无风险证券的相对市值比例一致的证券组合
B指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合
C指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券相对市值比例不一致的证券组合
D以上都不对
6我国目前石油行业的市场结构属于（）。
A完全竞争
B垄断竞争
C寡头垄断
D完全垄断
7以下有关投资顾问业务的说法错误的是（）。
A证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
B证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
C证券投资顾问服务一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
D证券投资顾问团队依据证券研究报告及其他公开证券信息，整合形成有针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供
8当上市公司的利润不理想时,集团公司为提高上市公司当期业绩而可能采取的行为是（）。
A占用上市公司资金
B集团公司将给上市公司调低租金价格
C减少对上市公司的补贴行为
D为上市公司借款进行担保
9在行业分析中,用于探索两个数量指标之间的依存关系,如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系。
这种方法是（）。
A线性回归
B相关性分析
C时间数列
D自相关分析
10已知某公司财务数据如下：
流动负债850,000元，负债与股东权益合计2,600,000元，流动资产1,300,000元，净资产850,000元，累计折旧600,000元。
根据上述表述数据可以算出（）。
A流动比率为0.5
B资产负债率为0.5
C流动比率为1.53
D资产负债率为0.67
11（）是投资者科学决策的基础。
A提高投资决策的科学性
B正确评估证券的投资价值
C降低投资者的投资风险
D科学的证券投资分析
12证券市场线中的无风险利率是（）。
A对放弃购买证券的补偿
B现实生活中一年期定期存款利率
C对放弃即期消费的补偿
D资本市场中一定可以获得的超额收益率
13在证券业务实践中,“跨墙”主要体现在证券分析师参与（）项目。
A投资银行
B投资咨询
C经纪业务
D投资顾问
14粗略来说,VaR就是使用合理的金融理论和数理统计理论,（）进行全面的度量。
A定量地对给定的资产所面临的市场风险
B定性地对给定的资产所面临的市场风险
C定量地对全部资产所面临的市场风险
D定量地对给定的资产所面临的利率风险
15在某一特定时期内,如果某交易员的投资初始资产为100万,其投资收益为20%,且投资组合的VaR值为80万,那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（）。
A1.25
B0.8
C0.25
D4
16在投资者选择套期保值工具时,应选择与基础资产相关系数为（）的金融工具。
A1
B-1
C0
D无法确定
17运用组合投资，可以降低、甚至消除（）。
A非系统风险
B系统风险
C利率风险
D通货膨胀风险
18当两种债券之间存在着一定的收益差幅,而且该差幅可能发生变化,那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买入另一种债券,以期获得较高的持有期收益,这种方法被称为（）。
A利率预期调换
B市场内部价差掉换
C骑乘收益率曲线
D替代调换
19关于技术分析方法中的楔形形态，正确的陈述是（）。
A楔形形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的
B楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态
C楔形形态是看跌形态
D楔形形态一般被视为特殊的反转形态
20可转换证券的市场价值一般保持在它的投资价值与转换价值（）。
A之上
B之下
C之间
D之和
21以下属于防守性行业的是（）。
A计算机
B消费品业
C耐用品制造业
D食品业
22下列各种活动中,属于金融工程技术在公司理财领域的应用是（）。
A公司金融
B金融工具交易
C投资管理
D风险管理
23进行公司财务状况综合分析时，不属于综合评价方法的指标是（）。
A总资产净利率
B资产负债率
C应收账款周转率
D人均净利增长率
24下列各项中能够反映行业增长性的指标是所有考察年份的（）。
A比较分析法
B调查研究法
C归纳与演绎法
D数理统计法
25下列关于行业集中度的说法,错误的是（）。
A行业集中度指数—般以某—行业排名前2位的企业的销售额（或生产量等数值）占行业总的销售额的比例来度量
BCR4越大，说明这—行业的集中度越高，市场竞争越趋向于垄断；反之，集中度越低，市场竞争越趋向于竞争
C集中度是衡量行业市场结构的—个重要指标
D行业集中率的缺点是其没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业的总数
26每股股利与股票市价的比率称为（）。
A股利支付率
B股票获利率
C股利市价比
D市盈率
27下列各项中,反映某一时期生产领域价格变动情况的经济指标是（）。
A批发物价指数
B零售物价指数
C生活费用指数
D生产者价格指数
28“中国证券业协会证券分析师专业委员会”成立于（）年。
A2002
B2000
C1996
D1998
29套利定价理论是由（）于20世纪70年代中期建立，是描述资产合理定价的因素模型。
A马柯威茨
B罗斯
C夏普
D罗尔
30下列各项中,（）是经营往来中的关键交易。
A大股东资产注入
B上市公司以收取资金占用费形式为母公司垫付资金
C关联方共同投资某一项目
D关联企业之间相互扶持
31亚洲证券分析师联合会的注册地在（）。
A日本
B中国香港
C韩国
D澳大利亚
32CAPM中所谓市场组合,是指与整个市场上风险证券的（）比例一致的风险证券组合。
A市值
B分红
C送股
D配股
33当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。
A十字星
B光头光脚
C一字型
DT字型
34电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这种衰退属于（）。
A绝对衰退
B相对衰退
C偶然衰退
D自然衰退
35证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后（）个月内,不得从事面向社会公开开展的证券投资咨询业务。
A12
B24
C3
D6
36以下有关投资顾问业务的说法错误的是（）。
A证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
B根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
C证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
D证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理依据
37根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。
A10
B20
C25
D40
38如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性均为25%,那么,证券A的期望收益率等于（）。
A9.5%
B9%
C8.5%
D8%
39“股权分置”指股改前我国上市公司内部形成的（）两种不同性质的股票。
A非流通股与流通股
B流通股与社会流通股
C非流通股与社会流通股
D以上都不是
40下列各项中，属于外商直接投资的是（）。
A外国政府借款
B国际金融组织贷款
C出口信贷
D加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款
41认股权证的内在价值等于股票市场价格与认购股票执行价格（）。
A之和
B之差
C乘积
D相除
42期货价格与标的现货价格之间存在一定的联系。
一般情况下，期货价格（）。
A是对目前现货市场价格合理性的评价
B是市场对现货价格未来的预期
C是对历史现货价格情况的总结
D与现货价格有反向关系
43下列各项中,属于投资顾问服务协议形式的是（）
A客户在网上交易平台申请开通服务
B客户与经纪人签订服务协议
C客户与投资顾问确定服务协议
D客户与营业部口头签订服务协议
44假设市场中6个月、1年、1.5年对应的即期利率为2.5%、3%和3.26%，那么一个期限为1.5年，6个月支付1次利息（票面利率6%），面值为100元的债券价格最接近（）元。
A103.42
B102.19
C104.04
D105.66
45β系数可用来衡量证券（）。
A承担系统风险的大小
B贡献市场组合方差的大小
C承担非系统风险的大小
D预期收益率的大小
46按照上海证券交易所上市公司行业分类,媒体属于（）行业。
A主要消费
B可选消费
C信息技术
D公用事业
47股票内部收益率是指（）。
A股票的投资回报率
B使得未来股息流贴现值恰好等于股票市场价格的贴现率
C股票的派息率
D股票的必要收益率
48从理论上说,关联交易属于（）。
A市场行为
B内幕交易
C中性交易
D以上都不对
49在行业分析中，用于探索两个数量指标之间的依存关系，如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，这种方法是（）。
A相关分析
B一元线性回归
C时间数列
D比较研究法
50支撑线与压力线可以相互转化的最主要原因是（）。
A市场经济
B心理因素
C股市走势
D人为因素
51“任何金融资产的内在价值等于这项资产预期的现金流的现值”是（）的理论基础。
A市场预期理论
B现金流贴现模型
C资本资产定价模型
D资产组合理论
52公司甲并购了另一行业的公司乙,则（）
A涉及领域的增加,是否有利于公司提高成长性,还需要观察
B公司甲因并购进入了新行业,未来的成长性将获得极大提高
C通过并购,公司甲一定可以获得协同效应
D通过被并购,公司乙一定可以获得生存机会
53下列不属于系统风险的是（）。
A爆发战争
B利率风险
C市场风险
D公司进入破产清算
54国际注册投资分析师协会（简称“ACIIA”）于（）年正式成立。
A1997
B2000
C1998
D1999
55下列表述正确的是（）。
A证券投资顾问可同时注册为证券分析师
B证券投资顾问服务费用可以分析师个人账户收取
C证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证收益
D证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资者建议
56我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。
A诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公正
C诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公正
D独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
57一般而言，当（）时，股价形态不构成反转形态。
A股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度
B股价完成旗形形态
C股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度
D股价形成双重底后突破颈线位并上涨一定形态高度
58今年年初，分析师预测某公司
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