江苏省上半期货基础知识开户与下单考试题_精品文档.docx
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江苏省2017年上半年期货基础知识：
开户与下单考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、与MA相比，MACD的优点是__。
A．在市场趋势不明显时进入盘整，很少失误
B．可以用来寻求价格波动的趋势
C．除掉了MA产生的频繁出现的买入、卖出信号
D．能够对未来价格上升和下降的深度进行提示
2、CME的3个月利率期货合约的报价方式为（）。
A．以指数方式报价
B．以年贴现率报价
C．以100减去不带百分号的年贴现率方式报价
D．以收益率报价
3、影响商品需求量的因素有（）。
A．商品的价格
B．消费者的收入
C．消费者的偏好
D．消费者的预期
4、__是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。
A．可控风险
B．不可控风险
C．代理风险
D．交易风险
5、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。
A．标的物市场价格波动频繁程度
B．标的物市场价格波动波幅大小
C．标的物交割月份
D．标的物交易时间
6、是指在某个市场买入（或者卖出）某一交割月份的某种商品合约匠同时，在另一个市场卖出（或者买入）同种商品相应的合约，以期利用两个市场的价差变动获利。
A：
跨市套利
B：
跨期套利
C：
跨商品套利
D：
期现套利
7、下列__是石油的主要消费国。
A．日本
B．美国
C．沙特
D．欧洲各国
8、目前，我国（）已经推出了期转现交易。
A．大连商品交易所
B．郑州商品交易所
C．上海期货交易所
D．中国金融期货交易所
9、以下哪一个不是期货投机和股票投机的区别。
A：
交易方向不同
B：
保证金规定不同
C：
结算制度不同
D：
交易目的不同
10、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．3
B．2
C．5
D．8
11、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A．客户
B．会员
C．期货交易所
D．保证金存管机构
12、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货的面值为。
A：
100美元
B：
1000美元
C：
10000美元
D：
1000000美元
13、某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是__元。
A．盈利3000
B．亏损3000
C．盈利1500
D．亏损1500
14、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。
A．在市场上回购
B．进行公证
C．妥善保存
D．提交期货交易所
15、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在____年以上，其中至少1人的期货从业时间在____年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在____年以上。
____
A：
3；3；3
B：
3；5；3
C：
5；3；5
D：
5；5；3
16、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。
A．道琼斯指数
B．NYSE指数
C．金融时报30指数
D．DAX指数
17、的风险监控是整个期货市场风险防范与管理的核心。
A：
设计合理的期货合约
B：
建立保证金制度
C：
完善期货交易法律法规
D：
期货交易所
18、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以__保证金标准作为计算依据。
A．期货公司会员收取的
B．交易所规定的
C．结算会员对交易会员收取的
D．交易所对结算会员收取的
19、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。
A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告
C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露
D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
20、证券公司应当每____向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A：
1个月
B：
3个月
C：
半年
D：
1年
21、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属__。
A．期货投资者保障基金
B．期货公司
C．期货交易所
D．期货投资者保障基金管理机构
22、交易指令中，____是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。
A：
市场指令
B：
取消指令
C：
限价指令
D：
止损指令
23、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。
A．主要趋势
B．次要趋势
C．长期趋势
D．短暂趋势
24、在价格形态分析中，__经常被用作验证指标。
A．威廉指标
B．移动平均线
C．持仓量
D．交易量
25、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的____的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。
A：
最近一年内
B：
最近二年内
C：
最近三年内
D：
最近五年内
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有__。
A．合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月
B．最后交割日是最后交易日后第4个交易日（遇法定节假日顺延）
C．交易手续费为4元/手
D．最后交易日是合约月份第10个交易日
2、下列关于商品基金的说法，正确的有__。
A．是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司
B．专注于投资期货和期权合约
C．既可以做多也可以做空
D．商品基金经理（CP实际管理商品基金的资金和账户
3、宏观分析的货币指标包括
A：
货币供应量
B：
基准利率
C：
存款准备金率
D：
财政收入
4、期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列（）法院起诉。
A．被告住所地
B．合同履行地
C．合同签订地
D．原告住所地
5、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A．依据非结算会员的要求支付可用资金
B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
6、客户对期货公司的交易结算结果有异议的，下列表述错误的是__。
A．应当在当日收量之前提出
B．应在期货交易所交易规则规定的时间内提出
C．应在期货经纪合同约定的时间内提出
D．应在3个交易日以内向期货公司提出
7、期货从业人员受到（）的监督。
A．中国证监会
B．中国证监会的派出机构
C．中国期货业协会
D．期货交易所
8、（）及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．监控中心
9、依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A：
中国期货业协会
B：
期货公司
C：
中国期货保证金监控中心
D：
期货交易所
10、沪深300股指期货的交易指令分为。
A：
市价指令
B：
限价指令
C：
中国金融期货交易所规定的其他指令
D：
限额指令
11、中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查．
A：
询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B：
查阅、复制与被检查事项有关的文件．资料
C：
查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D：
检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
12、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对的情形采取暂停缴纳保障基金的措施．
A：
期货公司出现亏损
B：
保障基金总额达到5亿元人民币
C：
期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
D：
期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金
13、某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明．该期货公司的做法违反了规定．
A：
在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险
B：
不得向客户做获利保证
C：
不按规定向客户出示风险说明书
D：
有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
14、期货公司应当持续符合风险监管指标标准。
A：
净资本不得低于人民币1500万元；净资本不得低于客户权益总额的6％
B：
流动资产与流动负债的比例不得低于100％；负债与净资产的比例不得高于150％
C：
净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数），不得低于人民币200万元
D：
净资本与净资产的比例不得低于30％
15、若某投资者买入1份5月份到期的执行价格为1020元/吨的大豆看跌期权，权利金为30元/吨；同时，他又买入1份5月份到期的执行价格为1060元/吨的大豆看涨期权，权利金为40元/吨。
则下列说法正确的有__。
A．期权到期时，若市场价格为1140元/吨，该投资者收益10元/吨
B．期权到期时，若市场价格为990元/吨，该投资者处于盈亏平衡点
C．该投资者最大损失为70元/吨
D．期权到期时，若市场价格为1100元/吨，该投资者损失30元/吨
16、某投资者预通过蝶式套利进行交易。
他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月铜期货合约，并买入3手7月铜期货合约。
价格分别为68000元／吨，69500元／吨和69850元／吨。
当3月、5月和7月价格分别变为。
该投资者平仓后能够净盈利为150元／吨。
A：
67680元／吨，68930元／吨，69810元／吨
B：
67800元／吨，69300元／吨，69700元／吨
C：
68200元／吨，70000元／吨，70000元／吨
D：
68250元／吨，70000元／吨，69890元／吨
17、交易编码由12位数字构成，前（）位为会员号，后（）位为客户号。
A：
3，9
B：
4，8
C：
5，7
D：
7，5
18、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下措施．
A：
吊销期货业务许可证
B：
提示
C：
责令改正
D：
责令停业整顿
19、在我国，期货交易所会员大会由__召集。
A．董事会
B．理事会
C．总经理
D．理事长
20、出现下列__情况，将使买入套期保值者出现盈利。
A．正向市场中，基差走强
B．正向市场转为反向市场
C．反向市场中，基差走强
D．反向市场转为正向市场
21、客户开立账户，应当出具等证件．
A：
中国公民身份证明
B：
中国法人资格合法证件
C：
中国某大学的学生身份证明
D：
中国其他经济组织资格的合法证件
22、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。
A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金
B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金
C．期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金
D．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
23、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。
A．真实性
B．准确性
C．合法性
D．完整性
24、下列关于价差交易的说法，正确的有__。
升级会员 