投资者保护知识竞答题Word文档下载推荐.docx
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B.基金经理
C.基金投资者
D.证券公司
10．代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的的情况下，有权自行召集。
A．5% B．10% C．15% D．20%
11．更换基金管理人或基金托管人，应当经参与基金份额持有人大会的基金份额持有人持表决权的（）以上通过。
A．三分之一 B．二分之一
C．三分之二 D．四分之三
12．依据我国有关法规规定，投资（）属于违法行为，不受法律保护。
A．交易所上市的股票
B．中小企业板股票
C．某投资咨询公司兜售的准备到纳斯达克上市的原始股
D．在交易所上市的基金
13．某股民在没有确切信息来源的情况下，在网站发布A公司将借壳B公司上市的言论，给相关公司和投资者带来极大困扰，该行为属于（）。
A．虚假陈述行为 B．内幕交易行为
C．编造、传播虚假信息行为 D．欺诈客户行为
14．下列关于可转换债券的表达不正确的选项是（）。
A．可以转换成平凡股票
B．是一种附有转股权的债券
C．具有双重选择权的特征
D．当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
15．基金份额持有人不享有以下哪项权利（）。
A．分享基金财产收益
B．参加安排清算后的剩余基金财产
C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
D．参加投资决策
16．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施是（）。
A．降低保证金 B．调整涨停板幅度
C．提高客户的最大持仓量 D．提高会员的最大持仓量
17．影响债券归还期限的因素不包括（）。
A．债券票面金额 B．资金使用方向
C．市场利率变化 D．债券变现能力
18．以下哪项不是网上炒股应注意的事项？
（）
A．尽量防止在网吧等公共场所进行网上交易
B．注意交易密码设置和更换，要正确设置密码并不定期地更换密码
C．开通了网上交易就可以不开电话委托了
D．做好网络防毒措施，及时安装和更新杀毒软件及防火墙
19．（），国务院办公厅转发了证监会等部门《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》，就依法打击和防控内幕交易工作进行了统筹安排和全面部署。
A．2010年10月16日 B．2010年11月16日
C．2010年12月16日 D．2011年1月16日
20．资产证券化是指将缺乏流动性的资产，转换为在金融市场上可以自由买卖的证券的行为，使其具有（）。
A．增长性 B．流动性 C．盈利性 D．安全性
21．掌握内幕信息的党政机关工作人员，在离开岗位（）个月内继续受《党政机关工作人员个人证券投资行为假设干规定》〔中办发〔2001〕10号〕约束。
A．一 B．两 C．三 D．六
22．公司最近（）年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．二 B．三 C．四 D．五
23．买入股票，必须以手〔1手为100股〕为单位，卖出股票时，（〕以手为单位。
A．不必须 B．必须
C．在深圳证券交易所必须 D．在上海证券交易所必须
24．下列关于股息的说法不正确的选项是（）。
A．股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利
B．股息使用比较多的是现金股利和股票股利
C．上市公司必须每年发放股息
D．现金股息是最平凡、最基础的股息形式
25．以下不属于我国证券市场机构投资者的是（）。
A．社保基金 B．政府机关部门
C．企业法人 D．以上都不属于
26．股票市盈率的计算方法是（）。
A．股价00元购置某公司股票2000股，一年后股价涨为10.00元，如果公司当年发放股利为每股0．20元，那么持有该公司股票的李某的年收益率约为（）。
A．38％ B．47％ C．42％ D．46％
33．股票风险的内涵是（）。
A．收益率低于银行利率 B．预期收益的不确定性
C．收益率低于国债利率 D．上市公司的亏损
34.对于老年人来说，应选择货币型、（）或股票配置比例低的平衡型基金等安全性较高的基金产品，以实现稳健、安全等目的。
A．保本型 B．积极型 C．成长型 D．激进型
35．投资者不受保护的交易主要有以下各项：
1．在非法设定的场所进行股票买卖；
2．买卖不合法的证券3．透支交易；
4．（）。
A．全权委托证券公司股票买卖
B．委托授权代理人进行委托买卖
C．非交易过户
D．遗产继承
36.涨跌幅价格的计算公式为（）。
A．涨跌幅价格=前收盘价×
〔1±
涨跌幅比例〕
B．涨跌幅价格=今开盘价×
C．涨跌幅价格=前平均价×
D．涨跌幅价格=前最高价×
37.行权比例是指一份权证可以购置或出售的标的证券数量。
某认购权证的行权比例为0.1，那么100份权证可以买入（）份股票。
A．1 B．10 C．100 D．1000
38.强行平仓制度规定，会员、客户出现下列情形之一的，交易所对其持仓实行强行平仓。
以下有误的一项是（）。
A．结算会员结算担保金余额小于零，且未能在第一节结束前补足
B．客户、从事自营业务的交易会员持仓超出持仓限额标准，且未能在第一节结束前平仓
C．因违规、违约受到交易所强行平仓处理
D．会员或者客户持仓异常
39.关于B股交易，下列表达有误的是：
A．B股市场对境内自然人开放
B．B股交易采用T＋1交割制度
C．上海市场采用美元为报价单位
D．深圳市场采用港币为报价单位
40.投资者融资买入证券后，可以通过（ ）和（）的方式归还融入资金。
A．直接还券，买券还券
B．直接还券，卖券还款
C．直接还款，买券还券
D．直接还款，卖券还款
41.为了更好的保护投资者的利益中国证监会成立了（）
A．投资者保护局 B．稽查局 C．纪委监察局 D．稽查总队
42.为了控制信用风险，证券公司与投资者约定的单笔融资、融券负债期限最长不得超过（）个月。
A．3 B．6 C．12 D．24
43.在我国证券法中规定的委托方式正确的有（）
A.市价委托 C.止损委托
B.自主委托 D.限价止损委托
44.在证券市场上，依据投资者对风险的态度不同可以把投资者分为（）
A.机构投资者
B.个人投资者
C.投机者和投资者
D.投资者
45.证券市场上的监管对象不包括（）
A.证券发行人
B.潜在个人投资者
C.机构投资者
D.证券中介机构
46.关于蓝筹股表述不正确的选项是（）
A.所谓大盘股就是蓝筹股
B.蓝筹股市值都较大
C.蓝筹股在行业中处于龙头地位并且对证券市场起到相当大的影响
D.蓝筹股的业绩普遍稳定且成交活跃
47.证券市场上，系统性风险不包括（）
A.政策风险
B.利率风险
C.购置力风险
D.经营风险
48.证券市场上，非系统性风险又称可分散风险，非系统性风险不包括（）
A.市场风险
B.财务风险
C.信用风险
D.道德风险
49.在证券市场上不正确的投资方法是（）
A.遵循价值投资理念，仔细研究上市公司
B.跟随市场趋势，合理安排投资节奏
C.追涨杀跌
D.合理运用投资组合降低风险
50.平凡股票股东的权利不正确的选项是（）
A.公司人事任免权
B.公司资产收益权和剩余财产安排权
C.了解公司经营状况权
D.转让股票的权利
51.（）不是影响股价变动的基础因素
A.公司经营状况
B.心理因素
C.行业前景
D.宏观经济和证券市场运营状况
52.我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易非上市交易的有（）
A.国债
B.金融债
C.企业债
D.公司债
53.证券交易通常遵循的交易原则，包括（）
A.价格优先原则 时间优先原则
B.中小投资者优先原则
C.资金实力预先原则
D.大客户优先原则
54.（）是直接投资工具，筹集资金主要投向实业领域
A.股票
B.私募
C.基金
D.信用证
55.股票不具有（）的特征
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.时效性
56.证券公司不得通过（）等媒介向客户发布买卖操作建议。
A.报刊
B.电视
C.公司的服务网站
D.互联网
57.证券监管的主要目标不包括（）
A.保护投资者
B.保证市场的公正、效率和透明
C.降低系统性风险
D.保护资本方
58.对存在异常交易行为的证券账户，上海证券交易所可以单独或同时采取以下监管措施不包括（）
A.口头或书面警告
B.没收交易所得
C.盘中暂停账户当日交易
D.认定账户所有人为不合格投资者
59.投资指数型基金，投资者可能面临（）
A.亏损扩大
B.只获得市场的平均收益
C.被强制平仓
D.盈利放大
60.网上交易很方便，防毒、杀毒是关键，那么网上交易的特点不包括（）
A.方便，足不出户就可以进行交易
B.及时性，防止场内交易的等候时间
C.做好网络防毒措施，及时安装杀毒软件和网络防火墙，最好每隔一段时间升级一次
D.投资收益放大
61.二板市场是指（）
A.创业板
B.中小板
C.上证主板
D.深圳主板
62.证监会认定的操纵市场的行为不包括（）
A.地量涨停
B.尾市拉抬或打压
C.约定交易
D.自买自卖
63.内幕交易的特征表述全面的是（）
A.重要性
B.重大型非公开性
C.非公正性
D.非公开性
64.内幕交易的行为不包括（）
A.买入或卖出该公司的股票
B.泄露内幕信息
C.建议他人买卖证券
D.利用职务之便获取内幕信息
65.证券公司要加强投资者的教育工作，下列说法不正确的选项是（）
A.引导客户树立正确的投资理念，理性投资
B.投资者教育工作要贯穿始终，在客户开发、开户、交易、清算、培训等各个环节
C.利用好经纪人制度和投资顾问业务，对客户进行持续进行投资理念和风险教育
D.通过投资者自身素质的提升就可以实现投资者理性教育的目标
66.新股发行的“三高”不包括（）
A.高发行价
B.高市盈率
C.高超募资金
D.高换手率
67.证券市场具有高风险高收益的特征，投资者在进入证券市场的时候的投资理念不正确的选项是（）
A.入市前做好风险评估
B.要树立投机的投资理念
C.坚持正确的投资方法
D.建议以蓝筹股作为首选的投资对象
68.下面不属于蓝筹股特点的是（）
A.优良的业绩
B.收益稳定
C.市值较小
D.市场形象良好
69.证券的基础功能不包括（）
A.筹资投资功能
B.定价功能
C.资产配置功能
D.规避风险功能
70.“股吧”的特点不正确的选项是（）
A.虚假信息多
B.非理性情绪多
C.无关信息多
D.内幕信息多
二、判断题（30题 每题一分 共30分）
1．某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票，后该公司收购计划因政策障碍取消，该行为不属于内幕交易行为。
2．不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。
3．证券公司在任何情况下都不能冻结客户资产。
4．虚假陈述损失认定中，投资人基于股东身份取得的收益可以冲抵虚假陈述行为人的赔偿金额。
5．内幕消息知情人在敏感期不能买卖该证券，该内幕消息知情人的亲属也不能买卖该证券。
6．甲在党政机关工作，其配偶在某资产评估机构任职。
该资产评估机构正承接S上市公司的资产评估业务。
依据有关规定，甲不得买卖S公司股票。
7．认股权的认购期限一般为3-10年。
8．在经纪业务中，投资顾问可以与客户约定分享投资收益。
9．证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易。
10．证券公司和证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份3%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
11．基金管理人职责终止时，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人。
12．证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按周寄送客户。
证券公司与客户对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。
13．在对由虚假陈述引发的民事侵权案件中，法院判决对于那些没有参加诉讼的受害人同样有效。
14．公司通过配股融资后净资产增加。
15．由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员，在任职前已持有的股票必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有。
16．某钢厂预期焦炭价格将大幅上涨而钢材有供过于求的趋势，应该采用卖出钢材期货，买进焦炭期货的套期保值方式规避风险。
17．证券投资分析方法主要有：
基础分析法、技术分析法、量化分析法等。
18．无论是不是自己利用内幕信息进行非法交易，只要将内幕信息透露他人谋取利益，就应得到相应的处分。
19．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上10万元以下罚金。
20．证券市场把持股比例在20%以上非限售流通股的股东称为“大非”。
21．证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是定向资产管理业务。
22．依据《证券从业人员职业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是证监会。
23．ETF的申购和赎回用一篮子股票来交换ETF份额。
24．A股市场自诞生以来，涌现了许多价值投资的典型案例，比方云南白药这家公司自上市以来，到目前总市值增长了116倍，能分享到如此收益的最好方法就是长线投资。
25．通常讲的不要把鸡蛋放在同一个篮子里指的是量化投资。
26．上市公司分红会导致股东价值增加变化。
27．知情人向亲属泄露该内幕信息帮助他们非法获利，但自己没有从中获利不属于内幕交易行为。
28．在当前的监管环境下，营业部以返佣或赠送礼品的方式开展营销的活动，在性质上会被归属于不正当竞争行为。
29.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。
30.投资者通过开户代理机构开立的证券账户，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效；
上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。
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