台湾省基金从业资格资产管理基础试题Word格式.docx
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3、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导
4、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏
5、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格
6、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数
7、证券投资的非系统性风险包括__。
A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险
8、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化
9、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．80
10、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。
A：
2B：
3C：
6D：
8
11、以下属于金融远期合约的有__。
A．远期外汇合约B．远期利率协议C．远期股指合约D．远期货币合约
12、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。
A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易
13、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
14、由基金投资者直接支付的费用有____A：
申购费B：
交易佣金C：
过户费D：
托管费
15、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
__A．基金投资人，基金托管人B．基金投资人，基金管理人C．基金托管人，基金管理人D．基金管理人，基金托管人
16、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
17、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
申购B：
赎回C：
认购D：
登记
18、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》
19、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年B．季C．日D．月
20、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
21、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。
A．增长型基金B．指数型基金C．混合型基金D．平衡型基金
22、我国货币市场基金的管理费率为____A：
0B：
0.1%C：
0.2%D：
0.33%
23、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
24、证券市场的自律性组织有__。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．证券业协会
25、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。
A．积极型B．保守型C．投机D．稳健型
26、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品
27、__属于基金信息披露的实质性原则。
A．及时性原则B．规范性原则C．易解性原则D．易得性原则
28、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3B．5C．8D．10
29、__可能导致交易型开放式指数基金（ETF）的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用
30、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
50%B：
60%C：
80%D：
90%
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A．2.5B．1.25C．1D．0.5
32、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A．资产配置下限限制B．持有债券的投资比例C．主要投资对象的不同D．持有股票的投资比例
33、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．息票累积债券
34、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。
A．现金流量B．股票面值C．股票价格D．存款利率
35、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A．B股B．H股C．N股D．A股
36、基金销售监管的原则包括__。
A．依法监管原则B．公开、公平、公正原则C．审慎监管原则D．监管的连续性和有效性原则
37、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
A．商业银行B．专业基金销售机构C．证券公司D．基金管理人
38、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．暂停履行职务D．认定为不适宜担任相关职务者
39、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。
A．基金资产净值公告B．基金年度报告C．基金托管协议D．基金招募说明书
40、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。
A．目标市场可以分为主要市场和次要市场B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
41、基金管理人应于会计年度前6个月结束后__日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A．15B．45C．60D．90
42、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。
A．4%B．5%C．8%D．12%
43、基金的运作费用包括__。
A．律师费B．开户费C．上市年费D．银行汇划手续费
44、基金的估值方法必须__。
A．保持一致性B．保持公开性C．保持灵活性D．任何情况都不能变化
45、我国曾经发行过的特殊型国债主要有__。
A．定向债券B．特别国债C．专项国债D．储蓄国债
46、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金
47、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值
48、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人
49、成功的基金营销需要建立详细的营销计划，其主要内容有__。
A．计划实施概要B．预算和控制C．市场威胁和市场机会D．市场营销现状
50、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A．高于B．低于C．等于D．高于或等于
51、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
52、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
证券公司B：
商业银行C：
信托投资公司D：
非基金管理人的其他基金管理公司
53、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
54、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A．结构B．收益C．风险D．价格
55、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。
__A．封闭式基金；
0.02B．开放式基金；
0.01C．开放式基金；
0.02D．封闭式基金；
0.01
56、证券市场中介机构是指____A：
进行证券的发行、交易的各类机构B：
对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门C：
为证券的发行、交易提供服务的各类机构D：
为证券的发行、交易筹集资金的各类企业
57、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。
A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字
58、对管理公司本身表现的衡量属于____A：
基金衡量B：
公司衡量C：
微观衡量D：
绝对衡量
59、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。
A．股票的价值B．股票的格式C．股东享有的权利D．股东的风险和收益
60、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是____阶段的主要工作。
进行证券投资分析B：
组建证券投资组合C：
投资组合的修正D：
投资组合业绩评估
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