一级机电实务复习资料重点Word文件下载.docx
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投标人名称或组织机构与资格审查不一致。
（注：
老师总结的废标的几种情况是指案例中常出现的不符合规定的投标文件的情形）
二、常用的投标技巧（教材P166）
1.不平衡报价法
总报价确定后，通过调整内部各个项目的报价，以期不提高报价，不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益。
（1）能够早日回收工程款的项目提高价格；
（2）预计今后可能增加工程量的项目报高价；
（3）设计图纸不明确，估计修改后要增加工程量的项目报高价；
（4）对暂定项目报价的策略。
2.多方案报价法（必须对原招标条件报价）
（1）工程范围不明确，招标条款苛刻的条件下，可以按多方案报价；
（2）允许多方案报价时，应充分发挥企业的长处，提出合理方案，赢得业主的好感。
3.突然降价法（时间效应）
在截止标书送达很短的时间递交标书或补充说明，突然降价或说明其他事项，让其他对手防不胜防。
三、采用固定总价合同的条件（教材P169）
工程量小、工期短，估计在施工过程中环境因素变化小，工程条件稳定并合理；
工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确；
工程结构和技术简单，风险小；
投标期相对宽裕，承包商可以有充足的时间详细考察现场、复核工程量，分析招标文件，拟订施工计划；
合同条件中双方的权利和义务十分清楚，合同完备。
简化记忆：
工程小、变化小、风险小、一切都很清楚明确的工程。
四、采用固定总价合同的风险（补充）
固定总价合同中，承包商承担了较大的风险，业主的风险较小。
承包商的风险主要有两个方面：
一是价格风险，二是工作量风险。
价格风险有报价计算错误、漏报项目、物价和人工费上涨等；
工作量风险有工程量计算错误、工程范围不确定、工程变更或者由于设计深度不够所造成的误差等。
五、招标人的资格预审（教材P171）
1.资格审查应该在投标之前进行，由招标人审；
2.招标人对投标人资格预审的内容：
投标人的组织机构和企业概况；
企业资质等级；
质量、安全、环保认证；
近三年业绩；
目前履行合同情况；
资源方面，包括财务、管理、技术、劳动力、设备等情况；
各种奖励和处罚等。
1H420050机电工程项目合同管理（特别重要）
合同范围包括：
总承包合同；
分包合同；
机械设备采购合同。
一、机电工程项目总承包合同范围
1.如果包括设备采购，则应另外签订采购合同；
2.如包括负荷试运转或投料试生产，应另外签订合同；
3.总承包方根据合同或协议规定，应负责设备采购、运输、检查、安装、调试及试运行；
4.订立国际项目总承包合同，应按照国际惯例，如FIDIC（土木工程施工合同条件）的规定；
5.总承包方在定购材料前，应将材料样品送审，或将材料样品送到指定的实验室试验，试验结果报监理工程师审核和确认。
随时抽样检验进场材料质量。
二、机电工程项目分包合同范围
1.总承包合同约定或业主指定的分包项目；
不属于主体工程的项目；
一些专业性较强的分部工程；
2.如分包合同与总承包合同发生抵触时，应以总承包合同为准；
分包合同不能解除总承包合同的义务与责任；
3.只有业主和总承包方是总承包合同的当事人，但分包方也享有相应的权利、义务，承担相应的责任；
4.分包合同应详细具体，不得与总承包合同抵触；
5.劳务分包合同注意事项。
四、合同变更
1.工程变更包括：
工程量变更、工程项目变更、进度计划变更、施工条件变更等。
2.设计变更包括：
更改有关标高、基线、位置和尺寸；
3.如何确定工程变更的责任与补偿：
（1）由于业主要求、政府部门要求、环境变化、不可抗力、原设计错误等导致的设计修改，应该由业主承担责任；
由此所造成的施工方案的变更以及工期的延长和费用的增加应该向业主索赔。
（2）业主向承包人授标前（或签订合同前），可以要求承包人对施工方案进行补充、修改或做出说明，以便符合业主的要求。
在授标后（或签订合同后）业主为了加快工期、提高质量等要求变更施工方案，由此所引起的费用增加可以向业主索赔。
（3）由于承包人的施工过程、施工方案出现错误、疏忽而导致设计的修改，应该由承包人承担责任。
（4）施工方案变更要经监理工程师的批准，不论这种变更是否会对业主带来好处（如工期缩短、节约费用）。
五、合同风险及防范；
1.风险的类型：
按产生的原因，分为人员风险、材料设备风险、经济风险、政治及社会风险、自然环境风险、组织协调风险等。
2.风险的防范措施
风险回避：
充分利用合同条款（签订完善有利的合同）（如增设保值条款；
增设防范风险合同条款；
增设有利于承包商的支付条款等）；
减少承包方资金和设备的投入。
风险分散和转移：
向保险公司投保；
合理分包，向分包商转移风险；
联合体投标。
风险自留
损失控制：
从管理、组织、合同、技术等方面预防损失发生。
（预防计划、灾难计划、应急预案）
六、合同索赔
1.索赔成立的条件：
（3个）
造成承包方的实际费用或工期损失；
不是承包方的过失；
在规定时间内按规定程序提出索赔意向通知书。
2.索赔的程序：
发出索赔意向通知书；
准备资料；
编写、提交索赔报告；
监理工程师评审索赔报告；
谈判；
争端解决。
3个28天：
（1）施工单位在索赔事件发生后的28天内发出索赔意向；
（2）施工单位在发出索赔意向后的28天内向监理提交索赔报告；
（3）监理在收到索赔文件后的28天内给予答复；
若未答复，视同索赔要求全部得到满足。
3.不可抗力索赔：
（1）双方人员的伤亡损失，分别由其所在单位负责，并承担相应费用；
（2）工程本身的损害由业主承担；
（3）停工期间，施工单位应工程师要求留在施工场地的管理、保卫人员的费用由业主承担；
（4）所需清理、恢复工作的费用，由业主承担；
（5）施工单位机械、设备的损坏及停工等损失，由施工单位承担；
（6）工期顺延。
一句话：
费用各自承担，工期顺延！
4.索赔计算：
费用、工期
【判断分析题的答题技巧】充分利用背景材料作答。
指出某某做法不妥时，可用背景中的原话；
改正时，可将原话反过来说。
1H420061掌握机电工程项目采购工作的程序
一、采购工作实施程序
1.编制项目采购计划和项目采购进度计划。
2.采买
（1）进行供货商资格预审，确认合格供货商，编制项目询价供货商名单。
（2）编制询价文件。
（3）实施询价和接受报价。
（4）报价评审。
（5）召开供货商协调会。
（6）签订采购合同。
3.催交：
包括在办公室和现场对所订购的设备材料及其图纸、资料进行催交。
4.检验：
包括合同约定的前期、中期、出厂前检验以及其他特殊检验。
5.运输与交付：
包括合同约定的包装、运输、交货形态和交付方式。
6.现场服务的管理：
包括采购技术服务、供货质量问题的处理、供货商专家服务的联络和协调等内容。
7.仓库管理：
包括开箱验收、仓储管理、出入库管理等内容。
8.采购结束工作：
包括订单关闭、文件归档、剩余材料处理、供货商评定、采购完工报告编制以及项目采购工作总结等内容。
掌握机电工程项目采购计划的编制
一、采购计划由采购经理组织编制，经项目经理批准后实施。
二、采购计划应遵循的采购原则
1.经济原则
2.质量保证原则
3.安全保证原则。
4.进度保证原则。
5.国产和进口设备材料的划分原则。
6.分包原则。
7.设备材料分交原则。
1H420063掌握机电工程项目询价文件的内容
询价文件由询价技术文件和询价商务文件组成，它们分别包括以下内容：
一、询价技术文件
1.设备、材料请购文件，包括：
供货和工作范围；
技术要求和说明、工程标准（工程规定）；
图纸、数据表；
检验要求，
供货厂商提交文件的要求。
2.询价技术附件，包括：
数据表。
技术规格书。
询价图纸及其技术要求。
特殊要求和注意事项。
二、询价商务文件，包括：
（1）询价函及供货一览表。
（2）报价须知。
（3）采购合同基本条款和条件。
（4）包装、唛头、装运及请款须知。
（5）确认报价回函（格式）。
1H420064掌握机电工程项目询报价的工作程序
询报价工作程序：
选择合格供货厂商→询价文件的编制→询价和报价的接收→报价的评价→报价评审交业主确认（按项目合同规定）→召开厂商协调会并决定中标厂商→签订购货合同。
1H420065熟悉机电工程项目设备检验和开箱验收
一、现场开箱验收
现场开箱验收是采购管理的最后一道程序。
参加开箱验收的人员应有①采购管理人员、②施工管理所属的库房管理人员、③业主代表参加。
对于关键设备、大宗材料还应请④供货方代表开箱验收。
【注意】1.若供货方代表明确不参加或未按计划时间到场，也不影响开箱验收的有效性。
2.对于国外供货的设备、材料在通关时如果未经过商检，则必须请海关、商检部门参加开箱验收。
3.开箱验收的依据是装箱清单、装箱单图纸资料。
二、开箱验收内容
1.检验包装箱是否完好，唛头标记（mark，是一种运输标记）是否正确。
如果包装箱有损坏，应作出记号并拍照。
2.根据装箱单、图纸、资料，核对箱内货物的规格、型号、数量、主要结构尺寸、安装尺寸。
3.检查外观质量有无碰伤、变形、机械损坏、油漆剥落、锈蚀等。
4.检查附件、备品备件、专用工具、机具的数量是否与装箱单一致，并检查其完整性。
5.检查装箱的文件、资料、图纸是否齐全。
6.开箱验收完成后，应做好复箱工作并作出检验合格或不合格的标识，对于不合格的设备、材料不能办理入库手续，只能暂存，同时应作出开箱验收记录。
若合格则由参加检验的各方代表签字确认，即可办理入库移交手续。
如检查发现有漏、缺、损、残等其他异常问题，均应详细填写“设备、材料开箱验收记录表”并及时由采购人员让供货方认可，对于国外进口的设备、材料，需商检部门出具证明文件，以作为向供货方索赔的依据。
1H420071掌握设备监造的技术内容
一、设备监造大纲
机电工程总承包企业承担工程设备采购任务时，应进行策划，编制设备监造大纲。
其内容包括：
（1）制定监造计划及控制和管理措施。
（2）明确设备监造的单位。
（3）明确设备监造的过程。
（4）明确有资格的专业技术人员到现场监造。
（5）明确设备监造的技术要点和验收实施的要求。
二、设备监造的主要技术内容
1.设备分类：
根据设备运行可靠性分为三类：
一类是设备失效会立即中止生产；
二类是设备失效虽不会立即中止生产过程，但经过切换或重新启动才能恢复生产过程；
三类是不属于上述两类的设备。
2.设备监造的质量监督和质量保证体系
如发生重大事故时需要进行质量保证体系审核，其中技术文件有：
（1）监造过程相关的质量保证文件，如手册或大纲，包括主要程序清单。
（2）设备加工过程中不合格品及其纠正措施控制程序。
（3）监造记录、报表。
3.主要监督点要求：
P189
三、设备的包装、运输、交付
1H420072掌握设备监造验收
一、设备监造验收的主要依据.
（一）设备订货合同（1-6点）
（二）设计技术文件：
设备技术规范书、图纸和材料清册。
（三）监造大纲。
二、设备监造验收的主要规定
（一）设备监造验收的范围：
设备设计、制造、检验的全过程。
（二）设备监造验收的主要技术内容（1～9条）
重点是：
主要部位、零部件的材料、制造工艺、制造精度、装配精度、性能的检验和试验、安全性检验等方面。
（三）设备验收的程序
包括设备制造现场验收和设备进场验收。
设备进场验收又分进场和安装前的开箱验收两个阶段；
进口设备首先应办理报关和通关手续，经过商检合格后，再进行设备的进货检验工作。
1H420080机电工程施工组织设计的编制与实施（比较重要）
施工组织设计根据阶段的不同，可以分为两类：
一类是标前施工组织设计，又称为建设工程施工项目管理规划大纲；
另一类是标后施工组织设计，又称为建设工程施工项目管理实施规划。
这两类施工组织设计的区别见表1H420080。
表1H420080
种类服务范围编制时间编制者主要特性追求主要目标
项目管理规划大纲投标、签约投标前经营管理层规划性中标和经济效益
项目管理实施规划施工准备至验收签约后开工前项目经理部作业性施工效率和效益
施工组织设计根据编制对象、编制依据、编制时间、编制单位的不同可分为三类：
1）施工组织总设计
一般以机电工程或建筑形成使用功能或整个能产出产品的生产工艺系统组合为对象。
2）单位工程施工组织设计
一般以单位工程或单项工程为对象。
3）分部工程施工组织设计
一般以施工技术难度大、施工工艺比较复杂、质量要求较高或采用新工艺的分部分项工程或专业工程为对象。
施工组织总设计应由总承包单位进行编制。
它包括如下内容：
1）工程概况、编制依据、工程特点、主要专业工程量
2）施工准备工作。
3）施工部署及主要施工对象的施工方案。
4）施工总进度计划。
5）全场性施工总平面图。
6）主要原材料、半成品、预制构件和施工机具及人力资源的需要量计划。
（资源计划）
7）质量管理、HSE管理、物资管理、现场管理、合同管理、信息管理等
8）组织机构及各种体系
【知识拓展】
施工组织设计、施工方案交底的内容：
工程特点、工程难点、主要施工工艺及施工方法、进度安排、组织机构设置与分工、保证质量措施、安全技术措施等。
高风险作业，如：
起重、运输大件，高空作业、地下作业、大型设备的试运转、多专业交叉作业以及其他高风险作业一定要进行安全技术交底，同时还要进行作业环境专项安全技术交底。
安全教育和各种特殊工种的技能培训。
1）对各施工人群（学徒工、实习生、分包队伍）进行进入现场的三级安全教育，重点为一般安全知识、施工组织原则、施工环境、施工纪律等，强调施工的非独立性。
2）结合工程施工阶段的变化，适时（或定期）进行安全教育。
3）特殊工种的专门教育与培训。
4）对发生事故或造成前兆事故的人员进行重点教育。
在发生已造成严重后果的事故或未造成严重后果的前兆事故时，进行安全教育的效果最好。
5）在节假日前后进行安全教育也具有较好的效果。
6）受季节、自然环境变化影响时，针对施工环境、作业条件的变化进行安全教育。
7）深入持久地开展“反违章、反侥幸、反麻痹”教育，应自始至终抓好安全管理工作。
1.项目管理的基本程序：
①编制项目管理规划大纲；
②编制投标书并进行投标；
③签订施工合同；
④确定项目经理及项目经理部主要领导人员；
⑤项目经理接受企业法人的委托组建项目经理部；
⑥编制项目管理实施规划；
⑦项目经理部着手项目开工前的施工准备；
⑧施工阶段，由项目经理部进行现场管理，保证规划目标的实现；
⑨竣工验收阶段，项目经理部整理工程资料并进行工程结算等工作。
2.编制项目管理规划大纲的主要依据：
来自发包方的信息、市场方面的信息、企业决策人的意见。
具体如下：
①招标文件及发包人对招标文件的解释；
②企业管理层对招标文件分析、研究的结果；
③工程现场技术经济调查情况；
④发包人提供的信息和资料；
⑤市场信息；
⑥法定代表人的投标决策意见。
①工程开工前，建设单位应按有关规定向工程所在地的县以上政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。
②申请施工许可证前，建设单位应完成以下有关工作并应具备下列条件：
已办理好工程用地批准手续；
城市规划区的工程已取得规划许可证；
拆迁进度符合施工要求；
以确定施工企业；
有满足施工需要的图纸及资料；
已按国家有关规定办理工程质量安全监督手续；
建设资金落实；
法律法规规定的其他条件。
③建设单位自领取施工许可证之日起，应在3个月内开工；
因故不能开工的，应申请延期开工。
工程试验项目，特别是按法规规定，涉及安全和使用功能的，需要进行见证取样的试验，应当委托法定的第三方试验机构进行试验，不能安排在施工单位试验所进行。
对施工单位的实验室考核其资质等级及试验范围外，还应对其工地实验室进行检查，包括：
能开展的试验、检测项目、主要仪器设备的可用性、法定计量部门对计量仪器设备的标定证明文件以及是否在有效期内，试验、检测人员上岗资质证明，以及实验室的管理制度等。
对于工程中容易发生安全事故的分部分项工程应编制安全专项施工方案，本工程涉及危险性较大的分部分项安全专项施工方案有：
①基坑支护与降水工程安全专项施工方案；
②土方开挖工程安全专项技术方案；
③模板工程安全专项施工方案；
④起重吊装工程安全专项施工方案；
⑤脚手架工程安全专项施工方案。
6、焊接工程安全专项施工方案
7、交叉作业专项施工方案
8、临时用电施工方案
1H420090施工进度控制在机电工程项目中的应用
按施工时间长短应该编制年度施工进度计划、季度施工进度计划、月施工进度计划、旬或周施工进度计划。
【知识拓展】
●按工程项目分类：
项目总进度计划；
单位工程进度计划；
分部、分项工程进度计划；
●按进度计划表现形式分类：
网络计划；
横道图计划。
编制工程项目总进度计划时，对各单位工程的开、竣工时间和相互搭接协调关系应该考虑的主要因素有：
①保证重点、兼顾一般。
安排开工、竣工时间和进度时要分清主次，抓住重点。
优先安排工程量大的工艺生产主线部分。
②满足连续均衡施工要求。
安排进度时，应尽量使各工种施工人员和施工机械在全工地连续均衡施工，使人员、机具及其他资源得到充分的利用，提高生产率和经济效益。
③留出一些后备工程，以便在施工过程中作为平衡调剂使用。
④全面考虑各种不利条件的限制和影响，为缓解或消除不利影响作准备。
例如土建工程的安排和进度将直接影响工艺管线和设备安装，影响场内运输以及材料设备的进场、堆放和保管，设计单位未能及时提供施工图纸；
施工力量、主要材料、工艺设备、资金不到位；
施工期间气候恶劣；
配合单位和分包单位有失误等情况都会影响施工进度。
⑤业主的配合，当地政府有关部门的支持等因素。
充分考虑到这些影响因素，使编制的计划留有余地，避免当施工条件稍有变化时就陷入被动处境。
影响本施工项目进度的因素，涉及到以下几个方面：
①影响工程项目施工进度的单位不只是施工承包单位，还有与工程建设有关的单位（如政府有关部门、建设单位、监理单位、设计单位、物资供应单位、资金贷款单位，以及运输、通信、供水、供电等部门），这些单位的工作进度必将影响施工进度。
②施工过程中需要的材料、构配件、机具和设备等，如果不能按期运抵施工现场或是运抵施工现场后发现其质量不符合有关标准的要求，都会对施工进度产生影响。
③工程施工的顺利进行必须有足够的资金作保障。
一般来说，资金的影响主要来自建设单位，或者是没有及时给足工程预付款，或者是拖欠了工程进度款，这些都会影响施工承包单位流动资金的周转，进而影响施工进度。
④在施工过程中，出现设计变更是难免的，或者是原设计有问题需要修改，或者是业主提出了新的要求。
施工前应加强图纸审查，严格控制随意变更。
⑤在施工过程中一旦遇到气候、水文、地质及周围环境等方面的不利因素，必然会影响到施工进度。
此时，承包单位应利用自身的能力予以克服，还应积极疏通关系，寻求相关单位解决那些自身不能解决的问题。
⑥各种风险因素的影响。
⑦施工单位自身管理水平、技术水平以及项目经理部在现场的组织、协调与控制能力的影响。
施工进度计划的调整方法主要有两种：
①通过压缩关键工作的持续时间来缩短工期。
压缩关键工作的特点是不改变工作之间的先后顺序关系，而通过缩短网络计划中关键线路上工作的持续时间来缩短工期。
这时通常需要采取一定的措施来达到目的。
②通过组织搭接作业或平行作业来缩短工期。
组织搭接和平行作业的特点是不改变工作的开始时间和完成时间。
对于大型工程项目，由于其单位工程较多且相互间制约比较小，可调整的幅度比较大，所以容易采用平行作业的方法来调整施工进度计划。
而对于单位工程项目，由于受工作之间工艺关系的限制，可调整的幅度比较小，所以通常采用搭接作业的方法来调整施工进度计划。
但不管是搭接作业还是平行作业，工程项目在单位时间内的资源需求量都会增加。
（改变作业形式）
注意：
以上方式都会增加资源的需求量：
人力、主要施工机械机具、资金等。
确定施工进度目标的主要依据有：
①工程建设总进度目标对施工工期的要求;
②工期定额、工程项目的实际工期；
③工程难易程度；
④工程条件的落实情况。
机电工程施工进度计划能否正常实现，要抓住计划、实施、检查、调整四个环节的循环，而检查和调整是这个闭环系统的要害，检查中通过比较所发现的偏差，是推动这个闭环运转的动力。
工程施工进度检查常用的方法有：
横道图比较法，S形曲线比较法，“香蕉”形曲线比较法，前锋线比较法和列表比较法等。
通过进度比较方法，判断进度出现偏差时，分析该偏差对后续工作及总工期的影响程度，及时采取针对性的措施调整计划。
工程的实际情况，应采取如下措施：
①组织措施：
②技术措施：
③经济措施：
开展劳动竞赛活动，实行
升级会员 