山东省上半证券从业证券法律法规证券法主要内容模拟试题.docx

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山东省2016年上半年证券从业《证券法律法规》：

证券法主要内容模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。

A．强势有效市场

B．有效市场

C．半强势有效市场

D．弱势有效市场

2、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。

A．董事长妻子

B．持有上市公司已发行股份的3%的股东

C．相关专家

D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

3、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

A．8个月

B．24个月

C．18个月

D．12个月

4、__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。

A．2004年12月

B．2005年2月

C．2006年2月

D．2006年12月

5、营销组合四大要素不包括（）。

A．产品

B．费率

C．促销

D．售后服务

6、资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。

A．资金

B．金融投资

C．货币投资

D．项目投资

7、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。

A．净资产，60%

B．总资产，60%

C．净资产，40%

D．总资产，40%

8、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责

B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法

D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

9、在美国存托凭证（ADR）的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。

A．证券交易所

B．存券银行

C．托管银行

D．中央存托公司

10、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A．2名以上经办律师

B．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

C．3名以上经办律师

D．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

11、根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是__。

A．持续整理形态

B．多重顶形

C．矩形

D．楔形

12、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。

A．9%

B．10%

C．11%

D．12%

13、对折算率的公布，错误的说法是__。

A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率

B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布

D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

14、根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过（）家。

A．20

B．30

C．40

D．50

15、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于__。

A．5年

B．8年

C．10年

D．20年

16、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。

A．稳定性

B．系统风险

C．流动性风险

D．非系统风险

17、道氏理论认为，__最为重要。

A．开盘价

B．收盘价

C．全天最高价

D．全天最低价

18、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A．30%

B．50%

C．35%

D．55%

19、企业债券每份面值为__元。

A．10

B．100

C．1000

D．10000

20、在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。

A．12

B．6

C．24

D．3

21、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。

A．基金契约

B．招募说明书

C．托管协议

D．发起人协议

22、2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。

A．《证券投资基金管理暂行办法

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法

D．《开放式证券投资基金试点方法》

23、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户和证券交易过户

B．证券交易过户和签订证券协议

C．开户和签订证券协议

D．开户和接受具体委托

24、自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于__。

A．企业数量

B．要素流动程度

C．产品是否同科

D．产品是否同质

25、《公司债发行试点办法》规定，公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。

A．备案制

B．核准制

C．注册制

D．批准制

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、证券回购交易的另一方面是__暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

A．融券方

B．资金供应者

C．证券购入者

D．资金贷出者

2、按证券的性质不同，证券市场可分为__。

A．场内市场

B．股票市场

C．场外市场

D．债券市场

3、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。

A．董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

B．董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

C．分支机构—业务执行部门—业务决策机构—董事会

D．业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

4、目前为止，__可以投资B股。

A．境内自然人

B．境内法人

C．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人

D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人

5、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。

A．介绍业务的范围

B．执行期货保证金安全存管制度的措施

C．报酬支付及相关费用的分担方式

D．为客户从事期货交易提供担保

6、根据我国政府对W凹的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构__。

A．直接从事N股和S股交易

B．驻华代表处成为证券交易所的特别会员

C．设立合营公司从事L股承销和交易

D．设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务

7、根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经__认定的其他机构代为办理。

A．中国人民银行

B．证券交易会

C．中国证券业协会基金业委员会

D．中国证监会

8、债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。

债券互换类型有__。

A．替代互换

B．税差激发互换

C．市场间利差互换

D．抽样互换

9、下列各项中，属于投资收益的有（）。

A．持有债券获得的利息

B．股票投资获得的差价

C．买入返售金融资产收入

D．持有股票获得的股利

10、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。

A．产权界定

B．报表审计

C．清产核资

D．资产评估

11、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有__。

A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算

B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益

C．保管ADR所代表的基础证券

D．ADR被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场

12、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高__个买入申报价格和数量。

A．12

B．10

C．8

D．5

13、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）。

A．6个月

B．9个月

C．12个月

D．3年

14、下列关于交易席位的使用，错误的有__。

A．与他人共用席位

B．将席位承包给他人使用

C．退回专用席位

D．经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位

15、下面属于证券投资基金的技术风险的是__。

A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化

B．基金投资者大量赎回导致的风险

C．交易网络出现异常导致的风险

D．注册系统瘫痪导致的风险

16、有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。

某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是__。

A．980元和8.280%

B．920元和8.28%

C．980元和8.16%

D．920元和8.16%

17、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则__。

A．成交价格为15元

B．成交价格为14.98元

C．成交价格为14.99元

D．不能成交

18、__主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。

A．股票基金

B．债券基金

C．债权基金

D．货币市场基金

19、下列关于购买力风险的说法，正确的是__。

A．购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险

B．在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的

C．在通货膨胀条件下，随着商品价格的上涨，证券价格也会上涨，投资者的货币收入有所增加，会使他们忽视购买力风险的存在并产生一种货币幻觉

D．购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券

20、保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（）。

A．已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查

B．有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

C．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

21、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

22、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为__，自上市首日起执行。

A．5%

B．7%

C．10%

D．12%

23、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予__处分或处罚。

A．警告

B．罚款

C．通报

D．暂停参加场内交易

E．取消会员资格

24、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

A．股票发行溢价

B．接受的赠与

C．资产增值

D．因合并而接受其他公司资产净额

25、当ADR＝1时，一般表示__。

A．多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡

B．市场出现突发利好

C．多方占优

D