证券经纪业务一Word格式文档下载.docx

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C.交割

D.成交

4.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取（）。

A.会员制

B.佣金制

C.公司制

D.申请制

5.证券交易的（）指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，即买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。

B.交收

D.结算

B

6.目前，我国只在卖出证券时才有（）。

A.整数委托

D.限量委托

7.是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

A.对手方最优价格申报

B.本方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报

D

8.在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有：

价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。

其中，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.按比例分配原则

D.数量优先原则

9.（）是证券公司专用于自营证券业务的席位。

A.普通席位

B.专用席位

C.代理席位

D.自营席位

10.（）是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

11.（）又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.透明原则

12.下列哪一项不属于证券交易的原则（）。

13.委托买卖全部成交，证券公司应及时通知委托人按规定的时间办理交割手续。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.限价成交

14.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。

从各国（地区）情况看，一般根据（），有市价委托和限价委托。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.允许买空卖空

D.委托价格限制

15.所谓，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

A.集合竞价

B.连续竞价

C.单一竞价

D.总体竞价

16.（）主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。

二、不定项选择题

1.竞价的结果有下列哪几种（）。

D.以上均不正确

ABC

2.证券营业部经纪业务规范管理主要有以下哪些基本要求（）。

A.前、后台分离和岗位分离

B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D.营业部应按规定的经纪业务操作流程为客户办理相关业务

ABCD

3.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有（）。

A.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定

B.有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等

C.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

D.按规定缴存交易结算资金。

如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚

4.下列关于共同对手方制度的说法，正确的是（）。

A.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将结算机构作为共同对手方的制度安排

B.共同对手方（centralCounterParty,CCP）是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体

C.“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

D.在我国，中国证券登记结算公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算

5.由于网上委托处于全开放的互联网之中，因此除了具有其他委托方式所共有的风险外，投资者还应充分了解和认识到其存在且不限于以下哪些风险（）。

A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况

B.投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒

C.由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟

D.投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败

6.委托指令的内容包括（）。

A.证券账户号码

B.证券代码

C.买卖方向

D.委托数量、委托价格

7.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。

从各国（地区）情况看，一般根据委托订单的数量，可分为（）。

C.买进委托

D.卖出委托

AB

8.客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（）。

A.证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体，并向存管银行提供客户交易结算资金明细账

B.存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责，并为客户提供其交易结算资金的查询服务。

也就是在客户的证券与资金管理严格分离的基础上，由证券公司负责客户证券交易、证券管理以及根据证券交易所和证券登记结算公司的交易结算数据完成客户资金和证券的交收。

客户交易结算资金完全委托银行管理，存管银行为证券公司开立存管总账户，存放证券公司客户资金

C.为证券公司每个客户开立一般存款账户和交易结算资金存管账户，并为客户办理银证转账和资金存取业务。

存管银行根据证券公司的交收文件和交收指令，对存管账户进行簿记，负责客户交易结算资金的划转和账户管理，负责证券公司和证券登记结算公司之间的资金交收划转，负责为证券公司划拨佣金和代证券公司为客户支付利息，负责根据客户的资金划转数据和证券公司发送的证券交易明细数据，记录客户存管账户的资金变动流水和余额等

D.为使证券公司能对客户交易进行前端控制，存管银行端的存管账户与证券公司端的资金账户同步更新资金存取变动数据

9.下列关于分级结算原则的说法，正确的是（）。

A.证券和资金结算实行分级结算原则。

证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

B.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理

C.证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格；

没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收

D.证券公司以外的机构经中国证监会批准，也可以申请成为结算参与人

10.下列关于清算和交收的联系和区别的说法，正确的是（）。

A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

B.正确的清算结果能确保交收顺利进行；

而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程

C.清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移；

交收则是对应收、应付净额（包括证券与价款）的收付，发生财产实际转移

11.下列哪几项属于管理风险的防范（）。

A.严格操作规程。

在办理业务时无论是否繁忙、客户是谁，每一笔代理业务都必须按规定的程序操作

B.提高员工素质。

员工的素质包括具有良好的工作态度、具有较为熟练的技能和具有较丰富的证券交易知识三个方面

C.严格内部管理

D.提高差错或纠纷的处理效率

12.投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等。

具体要重点突出以下哪几方面内容（）。

A.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认

B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示

C.要根据客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产

D.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

13.客户开立资金账户须到证券营业部柜台办理，办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，并提交下列哪几项相应材料（）。

A.自然人客户

B.法人客户

C.投资要求

D.其他要求

14.上海证券交易所目前公布的指数包括（）。

A.上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数

B.新上证综指、上证180指数、上证50指数

C.上证红利指数、上证基金指数

D.上证国债指数、上证企债指数

15.营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意以下哪几方面（）。

A.证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分的理由和依据，不得主观臆断，不得对行隋发表肯定性意见

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，不得直接指导投资者买卖证券

D.不得为达到某种目的，诱使客户进行不必要的证券买卖

16.在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（）。

A.价格优先原则、时间优先原则

B.按比例分配原则、数量优先原则

C.客户优先原则

D.做市商优先原则和经纪商优先原则

三、判断题A对B错A对B错

1.在书面报价情况下，交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。

（）

A.正确

B.错误

C.放弃

2.证券经纪业务是证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。

3.参与者交易单元，是指交易参与人据此可以参与上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受上海证券交易所相关交易业务管理的基本单位。

4.印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。

5.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取佣金制。

6.自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位。

7.资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

从我国过去的情况看，投资者的资金账户一般是在经纪商处开立。

8.证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和客户的行为。

9.成交时价格优先的原则为：

较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

10.限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

11.无形席位采用场外报盘方式，即证券公司接到投资者的委托指令并审查后，通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统电脑主机发送买卖证券的指令。

12.委托买卖是指证券经纪商接受客户委托，代理客户买卖证券，从中收取佣金的交易行为。

委托买卖是证券经纪商的主要业务。

13.一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：

宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险、其他风险。

14.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和确定性。

15.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

16.电脑报价则是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报，其做法是：

证券公司将买卖指令输入计算机终端，并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统电脑主机，电脑主机接收后即进行配对处理。

17.公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及公正地处理证券交易事务。

在实践中，公正原则也体现在很多方面。

18.对手方最优价格申报，是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。