安全生产安全管理系统文档格式.docx

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（2）安全风险管理

（a）查明危害的程序

（b）风险评估和缓解措施

（3）安全保证

（a）安全效绩监督和衡量

（b）对变化的管理

（c）不断提高安全管理系统

（4）提高安全

（a）培训和教育

（b）安全交流

141.X02质量控制系统

（a）质量控制系统的目的

（1）质量控制系统的目的是为了保证训练结果和批准的驾驶员学校临时合格证或驾驶员学校合格证持有人的手册中列出的标准以及局方颁布的规范和文件中的要求相壹致，来保证批准的训练质量的持续性发展。

（2）质量的基础是建立适当的标准，采取恰当的措施、计划和标准程序来支持这些标准，在开始执行标准程序之前对相关人员进行培训、衡量措施的结果来确保这些措施满足标准和期望的结果。

如果发现任何和标准不壹致的情况，应立刻采取修正措施来改进训练程序。

（b）质量控制系统的内容

（1）在驾驶员学校临时合格证或驾驶员学校合格证持有人的质量控制系统中，必须明确列出以下内容

（a）训练政策

（b）训练和飞行安全标准

（c）责任分配

（d）人员设施、组织机构和运行程序

（e）确保训练和政策和飞行安全标准相壹致的系统

（f）识别和训练政策和标准偏离且采取修正措施的系统

（g）对训练政策、训练和飞行安全标准相关的经历和趋势的评估和分析，对系统提交相应反馈信息来保证训练质量的不断改善。

附件X1安全管理系统框架

1.安全政策和目标

1.1管理层的承诺和责任

驾驶员学校应当对本单位的安全政策做出规定，同时应当由责任主管人员签字。

安全政策应当反映出其对安全的承诺，包括为其实施提供必要的人力和财务资源的明确声明，且传达给整个学校，得到明显认可。

应当对安全政策定期加以审查，确保它对驾驶员学校切合实际且相适应。

1.2经理的安全问责制

驾驶员学校应当有责任主管人员，除其他职责之外，该名主管人员应当代表该学校对实施且维持安全管理系统负有最终的责任制和问责制。

驾驶员学校仍应当对高层管理机构所有人员除其他职责之外的安全问责制做出规定。

安全问责制及权力必须有文件记述，且通知给整个学校。

1.3任命关键的安全人员

驾驶员学校指定壹名安全经理作为实施且维持有效的安全管理系统的负责人兼协调人。

1.4安全管理系统的实施计划

驾驶员学校应当制定且保存壹份安全管理系统实施计划，该计划须对满足本学校安全需要的管理安全的机构做法做出规定。

安全管理系统实施计划应当明确地解决本学校安全管理系统和在提供训练期间必须和之接触的其他驾驶员学校的安全管理系统之间的协调问题。

安全管理系统实施计划应当得到驾驶员学校高层管理部门的认可。

1.5应急反应计划的协调

驾驶员学校应当制定、予以协调且保存壹份应急反应计划，以保证有序和有效地从正常运行过渡至紧急运行，且恢复至正常运行。

1.6文件记述

驾驶员学校应当制定且保存壹份安全管理系统文件，对安全政策和目标、安全管理系统的要求、安全管理系统的程序和做法、问责制、程序和做法的责任及权力以及安全管理系统的产出加以描述。

作为安全管理系统文件的组成部分，驾驶员学校应当制定且保存壹份安全管理手册，将其安全做法传达给整个学校。

2.安全风险管理

2.1查明危害的过程

按照被动、主动和有预见收集安全数据的综合做法，驾驶员学校应当制定且保持壹项正规程序，对运行中的危害开展有效分析、记录、对其采取行动及生成反馈。

2.2风险分析和缓解措施

驾驶员学校应当制定且保持壹项正规的风险管理程序，保证对风险的分析（事故的发生概率和严重程度）、评估（可允许程度）和控制（缓解措施）达到可接受的程度。

驾驶员学校仍应当对有权决定安全风险可允许程度的各级管理层做出规定。

3.安全保证

3.1安全效绩监督和衡量

驾驶员学校应当制定且保持有措施，以审核本学校针对安全政策和目标的安全效绩，且核验安全风险监管措施的有效性。

和安全效绩和监督有关的安全报告程序应当明确说明可予接受或不可接受的工作表现，包括考虑免于纪律行动的条件。

3.2对变化的管理

驾驶员学校应当制定且保持壹项正规程序，以查明本学校内对既定的程序和服务可能产生影响的变化，对实施变化之前保证安全表现的各项安排加以描述，取消且修改那些由于运行环境变化而不再继续需要和生效的安全风险监管措施。

3.3不断提高安全管理系统

驾驶员学校应当制定且保持壹项正规程序，以查明安全管理系统低于标准表现的原因、确定运行中低于标准表现产生的影响及消除这些原因。

4.提高安全

4.1培训和教育

驾驶员学校应当制定且保持安全培训方案，保证人员得到培训且能胜任履行安全管理系统的职责。

安全培训的程度应当和每名参和安全管理系统的个人相适应。

4.2安全交流

驾驶员学校应当对安全交流制定且保持有正规的措施，保证所有人员完全了解安全管理系统、传达重要的安全信息、对为什么采取特殊的安全行动及为什么采取安全程序或对其进行修改做出解释。

附件X02驾驶员学校的质量控制系统

1、质量政策和策略

1．1驾驶员学校应描述学校组织机构构成、配置，回顾其政策和策略，且转化为和机构所有等级相应的计划和措施。

应当建立正式的关于质量控制系统如何完成的质量政策描述，且由驾驶员学校负责人负责。

1．2驾驶员学校的管理者应具有所有质量控制系统的责任，包括内部管理的频率、形式和结构，分析措施且分配工作职责，指派质量管理员。

2、质量管理员

2．1质量管理员的主要职责是通过监控训练活动的方式，来检验驾驶员学校建立的标准和局方的其他要求是否被正确执行。

2．2质量管理员应该负责保证质量控制系统能够正确的执行、保持且持续地检查和改进。

2．3质量管理员应该

a．直接向学校管理者负责

b．能够和驾驶员学校组织的所有部门反应情况

2．4质量管理员有责任确保关于质量控制系统的个人训练的实施。

3、质量控制系统

3．1驾驶员学校的质量控制系统应保证符合要求，对应标准，训练行动适当执行。

3．2帮助驾驶员学校达到训练结果的每个过程应当确定，训练和程序需要档案化管理。

3．3驾驶员学校应详细说明和所有训练行动相关的质量控制系统的基础结构。

4、反馈系统

4．1质量控制系统应当包括反馈系统来确保修正措施被识别和及时记录。

反馈系统应明确修正差异和在每壹个特定事件中的不壹致时所需要的措施，仍应包括在修正措施没有在适当时间内完成时的进壹步程序。

5．文件

5．1相关文件包括训练和程序手册的相关部分，能够包含在单独的质量手册中。

5．2另外，相关文件应该包括

a.质量政策

b．术语

c．特殊训练标准

d．组织描述

e．职责和责任的分配

f．确保调整壹致的训练程序

5．3质量保证审计程序，反应

a.监控程序日程

b．审计程序

c．报告程序

d．后续和修正措施程序

e．记录系统

f．文件控制

6、质量保证审计程序

6．1质量保证审计程序应该包括所有计划的和系统的必要措施，为所有执行的训练能够和适当的要求、标准和程序相壹致而提供保障。

7．质量监察

7．1质量监察的主要目标是观察某壹特定行动，来判定其在完成的过程中是否遵守训练程序和要求，且且是否达到了要求的标准。

7．2质量监察的典型目标为

a．实际飞行和地面训练

b．维修

c．技术标准

d．训练标准

8．审计

8．1审计应当是系统的，独立的，对训练实际实施的情况和训练程序中列出的执行程序之间的差异进行比较。

8．2审计应当包括至少以下程序和过程

a.审计范围的解释

b.计划和准备

c．收集和记录证据

d．证据分析

8．3组成有效审计的各种技术

a.和个人的会见和讨论

b.文件审查

c.大量记录样本的检查

d．组成训练的行动的证据

e．证据展示和观察记录

9．审计员

9．1驾驶员学校应当根据训练的复杂性决定是否使用审计小组仍是单独的审计员。

在任何情况下，审计员或审计组应当具有相应的训练或运行经验。

9．2审计员的责任应当在文件中明确定义

10．审计员的独立性

10．1审计员不应完全处于被审计的运行或维修事务中。

驾驶员学校能够采取使用兼职审计员对特定区域或事件进行审计，或使用属于独立的质量部门的全职工作人员的方式。

10．2组织结构和规模不能有效证明能够使用全职审计员时，驾驶员学校能够通过使用其内部聘任或通过局方批准的其他机构内聘用兼职审计员的方式从事审计。

10．3在任何情况下，驾驶员学校应当建立适当的程序确保和被审计活动直接负责的人员不得作为审计组成员。

如果使用外部审计员，任何外部专家必须熟悉该驾驶员学校执行的训练类型。

10．4驾驶员学校的质量保证审计程序应该确定学校内人员具有经验、责任、且授权进行以下活动：

a.执行作为质量保证壹部分的质量监察和审计

b．确认和记录任何关注的地方和发现的问题，以及必要的证明这些问题的证据

c．通过指定的报告渠道启动或推荐解决问题的方式

d．在详细时间范围内，检验解决方式的执行

e．直接向质量管理员报告

11．审计时间表

11．1质量保证审计程序应当包括详细说明的审计时间表和周期检查计划。

时间表应该有弹性，且允许时间表之外的审计活动。

当必须要证实其改正工作是否执行且具有有效性时，再次审计的时间应另行安排

11．2驾驶员学校应当建立审计在特定日历周期内完成的时间表。

所有的训练应当在和质量保证审计程序相关的12个月期间内进行检查。

11．3当驾驶员学校制定审计时间表时，管理，组织，训练或技术的重要变化应该被考虑，仍要考虑标准和要求的变化。

12．监控和改正措施

12．1质量系统中的监控措施的主要目的是研究和判断其有效性，确保制定的训练政策和标准被持续的遵守。

监控措施是在质量监察、审计、改正措施和后续工作基础上制定。

驾驶员学校应当建立且制定质量程序来监控训练对要求的遵守以及和标准的壹致性。

这些监控措施应当用于消除不满意的部分。

12．2任何发现的不符应当通知管理者以采取改正措施，或者训练机构主要负责人。

这些不符部分应当被记录，用于进壹步的研究，来确定原因，且使得相应的改正和预防措施能够实施。

12．3质量保证审计程序应当包括确保改正和预防措施能够对于发现问题进行制定的程序。

这些质量程序应监视这些措施，来确定其有效性，且被完成。

改正措施的实施的组织责任和义务由发现问题的部门承担。

通过质量管理者，训练机构的主要负责人应当具有最高的责任来确认改正措施应被重新制定以满足驾驶员学校要求的标准和其他局方或驾驶员学校制定的其他要求。

12．4驾驶员学校应当明确内部和外部的消费方，通过衡量和分析反馈来监控其是否满意。

13．管理检查和分析

13．1管理应当完成全面的，系统的文件检查，以及质量控制系统、训练政策和程序的分析，且考虑：

a．质量监控、审计和其他指标的结果；

b．在完成定期目标时管理机构的全面效力

c．改正目标，和预防未来不符合性的措施。

13．2作为检查和分析的结果的结论和建议措施应当被书面形式提交给负责管理者。

负责管理者应当是具有解决问题和采取措施的权力的个人。

训练机构领导领当决定内部检查和主要分析会议的频率、形式和结构。

14．记录

14．1驾驶员学校应当保留记载质量保证审计程序结果的正确、完整和容易查询的记录。

基本数据的记录能够使驾驶员学校能够分析和决定产成不符合的根本原因，而且不符合的部分能够识别且随即进行记录。

14．2下列记录应当至少按照国家要求的时间期限保留。

如果没有相关要求，建议保留三年

a.审计日程表

b．质量监察和审计报告

c．发现问题反应

d．改正和预防措施报告

e．后续和结束报告

f．管理检查和分析报告

15．驾驶员学校辅助训练基地的质量保证责任

15.1驾驶员学校能够依据局方的批准，决定其他外部机构的训练。

15.2驾驶员学校的辅助训练基地提供的训练责任由驾驶员学校承担。

驾驶员学校应和其辅助训练基地签订书面协议，明确需要提供的安全相关的服务和质量。

协议中明确的驾驶员学校辅助训练基地的安全相关行为应当包括驾驶员学校的质量控制审计程序。

15.3驾驶员学校应当确保辅助训练基地具有必要的授权或批准、资源管理和能力来完成训练任务。

如果驾驶员学校需要辅助训练基地执行超过其授权或批准的行为，应当负责确保其辅助训练基地的能力能够满足额外的要求。

16．质量控制系统训练

16．1对于每壹个训练机构，正确和完整的训练对于最优训练质量是最基本的要求。

为了达到训练的最优结果，驾驶员学校应确保所有员工理解在质量手册列出的目标。

16．2对质量控制系统的管理人员应当接受包括以下方面的训练

（a）对质量控制系统概念的介绍

（b）质量管理

（c）质量控制概念

（d）质量手册

（e）审计技术

（f）报告和记录

17．驾驶员学校中质量系统运行的方式

17．1应该为每个质量控制相关人员提供足够时间的训练且向其他人员进行简介。

时间和资源的分配应根据运行的规模和负责程度进行管理。

18．个人训练资源

18．1质量控制课程能够从不同国家或国际标准机构获取，驾驶员学校应当考虑是否为其质量控制系统管理人员提供这些课程。

有足够适当有资格员工的组织应当考虑是否采取内部训练的方式。