广东省上半基金从业资格期货合约的要素考试试卷_精品文档.docx

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广东省2015年上半年基金从业资格：

期货合约的要素考试试卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。

A：

资产配置

B：

股票投资组合管理

C：

债券投资组合管理

D：

基金绩效衡量

2、我国第一只具有保本特色的基金是__。

A．招商安泰系列基金

B．华安现金富利基金

C．南方避险增值基金

D．南方宝元债券基金

3、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人

B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人

D．以营利为目的的法人

4、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。

A．价格原因

B．产品原因

C．技术原因

D．服务原因

5、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。

A．地理因素

B．人口因素

C．投资者心理因素

D．投资者行为因素

6、关于债券型基金，下列描述正确的是__。

A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险

B．债券型基金对利率变动不敏感

C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加

D．债券型基金有固定的利息收益

7、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。

A：

基金份额持有人

B：

基金管理人

C：

基金托管人

D：

基金监管人

8、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况

B．基金经理行业偏好情况

C．基金股票周转率情况

D．基金经理对净值波动的控制情况

9、基金管理人最基本、最重要的业务是__。

A．基金份额的申购和赎回

B．基金收益分配

C．基金的投资管理

D．基金后台管理

10、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．25

11、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。

A．不具有独立法人地位

B．由经营证券业务的金融机构自愿组成

C．是行业自律组织

D．以营利为目的

12、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。

A．60%以上

B．80%以上

C．90%以上

D．95%以上

13、基金管理公司内部控制的基础是__。

A．控制环境

B．风险评估

C．控制活动

D．信息沟通

14、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。

A．相同

B．较低

C．较高

D．无法比较

15、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

16、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性

B．收益性

C．风险性

D．期限性

17、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A．前台业务系统

B．后台业务系统

C．后台管理系统

D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统

18、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。

A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越

B．基金业监管的法律体系日益完善

C．基金行业对外开放程度不断提高

D．基金业市场营销和服务创新日益活跃

19、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．国债利息收入

B．股票的股息收入

C．企业债券的利息收入

D．储蓄存款利息

20、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

21、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。

A．现金分红

B．分红再投资

C．资本利得

D．买卖差价收入

22、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____

A：

指数基金

B：

认股权证基金

C：

交易所交易基金

D：

上市开放式基金

23、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。

A．投资能力

B．研究能力

C．营销能力

D．风险控制能力

24、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．混合型基金

D．货币市场基金

25、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。

A．新闻媒介

B．证券分析师

C．监管机构

D．员工

26、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。

A．防止基金经理决策的随意性与道德风险

B．避免出现投资失误

C．提高交易效率

D．实现决策人与执行人相分离

27、增发新股的资金清算属于____

A：

交易所交易资金清算

B：

全国银行间债券市场交易资金清算

C：

场外资金清算

D：

场内资金清算

28、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。

A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识

B．建立健全规章制度，完善内部控制体系

C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患

D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督

29、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%

B．3%

C．5%

D．10%

30、证券市场的自律性组织有__。

A．证券交易所

B．中国证监会

C．证券公司

D．证券业协会

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。

A．“统一”模式

B．“内置”模式

C．“外置”模式

D．“混合”模式

32、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。

A．募集基金的申请报告

B．基金合同草案

C．基金托管协议草案

D．招募说明书草案

33、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。

A．成长原则

B．可测原则

C．易入原则

D．利润原则

34、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。

A．股票基金

B．债券基金

C．混合基金

D．货币市场基金

35、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起__个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。

A．3

B．5

C．10

D．15

36、下列机构可以参与证券投资的有__。

A．证券经营机构

B．商业银行

C．保险公司

D．证券投资基金

37、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金份额持有人

D．相关中介服务机构

38、以下对中国证监会的描述正确的有__。

A．是国务院的附属事业单位

B．是全国证券、期货市场的主管部门

C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

39、基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

40、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____

A：

发行市场和交易市场

B：

一级市场和二级市场

C：

有形市场和无形市场

D：

初级市场和次级市场

41、下列____不是资产配置的目标。

A：

改善投资者面临的环境

B：

降低投资风险

C：

提高投资收益

D：

消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

42、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。

A．3

B．5

C．6

D．8

43、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。

A．证券公司

B．保险公司

C．证券咨询机构

D．基金管理公司直销中心

44、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。

A．有效控制不公平交易行为

B．有效控制利益输送的交易行为

C．为公司的业绩考核提供部分量化指标

D．通过分散投资降低系统性风险

45、基金托管协议主要用于明确__的权利与义务。

A．基金份额持有人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金注册登记机构

46、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。

A．所得税

B．营业税

C．印花税

D．增值税

47、交易型开放式指数基金（ETF）上市后要遵循的交易规则有__。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

C．基金买入申报数量为100份或其整数倍

D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

48、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素（如公司所处的政治环境和经济环境）相联系。

A：

再投资风险

B：

流动性风险

C：

外部经营风险

D：

内部经营风险

49、我国的基金管理人和基金托管人需要____对基金资产进行估值一次。

____

A：

每日

B：

每3个交易日

C：

每周

D：

每个会计年度

50、只能在失效日当日行权的期权属于__。

A．美式期权

B．欧式期权

C．看跌期权

D．看涨期权

51、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。

A．营销团队

B．经营策略

C．资本实力

D．公司股权结构

52、巨额赎回是指__。

A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%

B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%

C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%

D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%

53、确定资产类别收益预期的主要方法有____

A：

风险收益法

B：

情景综合分析法

C：

预期收益最大化法

D：

成本收益法

54、通常，股票分割会导致股价__。

A．上涨

B．下降

C．不变

D．上下波动

55、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。

A．管理费

B．转换费

C．申购费

D．托管费

56、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。

下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改

B．设置分红方式

C．基金转托管

D．交易账户