证券从业考试分析模拟卷一题目Word文档格式.docx
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C、1500
D、1610.51
（12）到期期限越长、波动率越大，则认股权证的价值（），认沽权证的价值（）。
A、越大，越小
B、越小，越小
C、越小，越大
D、越大，越大
（13）当股票的必要收益率小于内部收益率时，我们对于该股票应该（）。
A、买入
B、卖出
C、观望
D、无法确定
（14）某投资者面临以下的投资机会，从现在起的7年后收入为500万元，期间不形成任何货币收入，假定投资者希望的年利率为10%，利用单利计算此项投资的现值为（）。
A、71.48
B、2941176.47
C、78.57
D、2565790.59
（15）中国人民银行从2001年7月起，将证券公司客户保证金记入（）。
A、流通中现金
B、M0
C、狭义货币供应量
D、广义货币供应量
（16）下面对收入政策的说法错误的是（）。
A、与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节作用
B、收入政策制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度
C、收入政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针
D、收入政策最终要通过财政政策和货币政策来实现
（17）在经济周期的某个时期，产出、产品销售、利率、就业开始下降，说明经济变动处于（）阶段。
A、繁荣
B、衰退
C、萧条
D、复苏
（18）金融机构各项存贷款余额属于（）。
A、财政指标
B、国民经济总量指标
C、金融指标
D、投资指标
（19）银行间的短期资金借贷利率是（）。
A、贴现率
B、同业拆借利率
C、回购利率
D、再贴现率
（20）为了消除消费习惯或产品等因素的影响，我国采用（）年一次对基期和CPI权重调整。
A、3
B、4
C、5
D、6
（21）利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是（）。
A、线性回归分析
B、数理统计分析
C、时间数列分析
D、相关分析
（22）我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类（）个，行业大类95个。
A、6
B、10
C、13
D、20
（23）行业因结构性原因或无形原因引起行业地位和功能发生衰减的状况指的是（）。
A、绝对衰退
B、相对衰退
C、自然衰退
D、偶然衰退
（24）在回归方程中，整个回归关系的显著性是由（）来检验的。
A、t检验
B、ADF检验
C、Z检验
D、F检验
（25）其收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性的是（）。
A、增长型行业
B、周期型行业
C、防守型行业
D、以上都不是
（26）石油行业的市场结构属于（）。
A、寡头垄断
B、完全垄断
C、完全竞争
D、不完全竞争
（27）行业集中度是指某行业相关市场内前N家最大的企业所占（）的总和。
A、地区份额
B、市场份额
C、资金份额
D、人数份额
（28）（）规定了某些类型的价格歧视是非法的，应当取缔。
A、谢尔曼反垄断法
B、罗宾逊*帕特曼法
C、克雷顿反垄断法
D、机械工业合理化临时措施法
（29）在沃尔评分法中，沃尔选择了（）种财务比率。
A、5
B、6
C、7
D、8
（30）计算存货周转率，不需要用到的财务数据是（）。
A、年末存货
B、销售成本
C、销售收入
D、年初存货
（31）“酸性测试比率”指的是（）。
A、流动比率
B、超速动比率
C、保守速动比率
D、速动比率
（32）市场占有率是指（）。
A、一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例
B、一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例
C、一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例
D、一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例
（33）长期投资核算中，在采用（）的情况下，每个会计年度都要根据本企业占被投资单位的投资比例和被投资单位所有者权益变动情况确认投资损益。
A、成本法
B、权益法
C、直线法
D、先进先出法
（34）衡量企业业绩的EVA方法认为（）。
A、计算EVA要对利润表中的若干项目进行调整，但不包括营业外收支的调整
B、从经营利润中扣除按权益的经济价值计算的资本机会成本之后才是股东从经营中得到的增值收益
C、传统会计方法与EVA方法的差别就在于，前者只考虑债务资本成本，而后者只考虑股权资本成本
D、从投资者的角度看，利息费用反映了公司的全部融资成本
（35）两税合并的核心方案在于内外资企业均按照（）的税率征收企业所得税。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
（36）下列关于OBOS指标的应用法则，错误的是（）。
A、当OBOS的取值在0附近变化时，市场处于盘整时期
B、当OBOS为正数时，市场处于下跌行情
C、当OBOS达到一定正数值时，大势处于超买阶段，可择机卖出
D、当OBOS达到一定负数时，大势超卖，可伺机买进
（37）证券价格沿趋势移动，这一假设的合理性在于（）。
A、任何因素对证券市场的影响都必然体现在证券价格的变动上
B、供求关系决定价格在市场经济中是普遍存在的
C、投资者的心理因素会影响投资行为，进而影响证券价格
D、以上都不对
（38）开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。
A、光头阳线
B、光头阴线
C、光脚阳线
D、光脚阴线
（39）艾略特波浪理论的数学基础来自（）。
A、周期理论
B、黄金分割数
C、时间数列
D、斐波那奇数列
（40）在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。
A、两个低点
B、两个高点
C、一个低点、一个高点
D、任意两点
（41）K线起源于（）。
A、日本
B、印度
C、英国
D、美国
（42）三种移动平均线的移动方向一致时，若股市出现转机，股价开始回升，反应最敏感的是（）平均线。
A、250日
B、50日
C、20日
D、10日
（43）已知DIF为4，DEA的数值为2，则柱状线（BAR）的数值为（）。
A、1
B、2
C、4
（44）（）一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参与者。
A、普通缺口
B、突破缺口
C、持续性缺口
D、消耗性缺口
（45）一般来说，当（），是强烈的卖出信号。
A、PSY>
80
B、PSY<
10
C、PSY<
20
D、PSY>
90
（46）著名的套利定价理论APT是由（）提出的。
A、理查德.罗尔
B、史蒂夫.罗斯
C、夏普
D、马科维茨
（47）证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于1952年系统提出。
A、詹森
B、特雷诺
D、马柯威茨
（48）以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）。
A、收入型证券组合
B、平衡型证券组合
C、避税型证券组合
D、增长型证券组合
（49）从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现（）的行为。
A、低额收益
B、高额收益
C、有风险收益
D、无风险收益
（50）（）是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。
A、詹森指数
B、贝塔指数
C、夏普指数
D、特雷诺指数
（51）适合入选收入型组合的证券有（）。
A、高收益的普通股
B、优先股
C、高派息风险的普通股
D、低派息、股价涨幅较大的普通股
（52）利率消毒指的是（）。
A、多重支付负债下的组合策略
B、债券掉换
C、现金流量匹配策略
D、单一支付负债下的资产免疫策略
（53）以下哪种计算方法不是计算VAR的主要方法？
（）。
A、随机方程模拟法
B、历史模拟法
C、蒙特卡罗模拟法
D、德尔塔-正态分布法
（54）利用（）是期现套利选择现货组合时的主要选择。
A、指数基金
B、ETF
C、沪深300成分股构建组合
D、最大市值股票
（55）金融工程是（）中后期在西方发达国家兴起的一门学科。
A、20世纪80年代
B、20世纪90年代
C、20世纪30年代
D、20世纪50年代
（56）（）是将原有相关金融产品的收益和风险进行剥离，并加以重新配置，以获得新的金融结构，使之具备特定的风险管理功能，以有效满足交易者的偏好和需要。
A、分解技术
B、组合技术
C、整合技术
D、分析技术
（57）证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A、2
B、3
D、10
（58）建立健全（）制度是证券公司实现有效内部控制的保障，也是业务发展中赢得客户和公众信任的基础。
A、风险提示
B、利益分配
C、信息隔离墙
D、留痕
（59）中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。
A、1996年
B、1997年
C、1998年
D、1999年
（60）证券公司从事证券投资顾问业务，涉嫌犯罪的，应当交（）处理。
A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、司法机关
多选题
（61）常见的战术性投资策略包括（）。
A、固定比例策略
B、交易型策略
C、多-空组合策略
D、事件驱动型策略
（62）在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在（）方面的特点，借此选择上述特性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。
A、风险性
B、收益性
C、流动性
D、时间性
（63）证券投资策略通常包括（）内容。
A、资产配置
B、证券选择
C、时机把握
D、风险管理
（64）公司分析主要侧重（）方面的分析。
A、竞争能力
B、盈利能力
C、经营管理能力
D、财务状况
（65）在任一时点上，有以下哪些因素影响期限结构的形状（）。
A、对未来利率变动方向的预期
B、债券预期收益中可能存在的流动性溢价
C、市场效率低下或者资金从长期市场向短期市场流动可能存在的障碍
D、以上因素均正确
（66）金融期货的标的物包括（）。
A、债券
B、股票
C、外汇
D、利率
（67）债券投资的主要风险因素包括（）。
A、违约风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、汇率风险
（68）影响股票投资价值的外部因素有（）。
A、公司赢利水平
B、宏观经济因素
C、股利政策
D、行业因素
（69）债券收益率包括以下（）等形式。
A、当期收益率
B、到期收益率
C、持有期收益率
D、赎回收益率
（70）以下属于宏观分析资料的质量要求的是（）。
A、适用性
B、系统性
C、相对性
D、准确性
（71）下列属于结构分析法的是（）。
A、国民生产总值中三种产业的结构分析
B、消费的结构分析
C、投资的结构分析
D、经济增长中各因素作用的结构分析
（72）经济周期一般分为（）几个阶段。
A、增长期
B、繁荣期
C、衰退期
D、复苏期
（73）以下说法正确的是（）。
A、我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率和农村登记失业率
B、工业增加值率是指一定时期内工业增加值占GDP的比重
C、充分就业是指劳动力的充分利用
D、工业增加值等于工业总产值与中间消耗的差额
（74）一国的国际储备包括（）。
A、外汇储备
B、黄金储备
C、特别提款权
D、在国际货币基金组织的储备头寸
（75）汇率波动会影响一国的（）。
A、进出口额
B、资本流动
C、国内总需求
D、经济发展
（76）以下能够促进证券价格上升的是（）。
A、增加财政补贴
B、减少国债的发行
C、上调法定存款准备金率
D、适度的扩大财政支出
（77）调查研究法的特点是（）。
A、省时、省力并节省费用
B、可以获得最新的资料和信息，并且研究者可以主动提出问题并获得解释，适合对一些相对复杂的问题进行研究时采用
C、缺点是只能被动地囿于现有资料，不能主动地去提出问题并解决问题
D、缺点是这种方法的成功与否取决于研究者和访问者的技巧和经验
（78）我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为5类，以下属于这5类的是（）。
A、工业
B、地产业
C、公用事业
D、金融业
（79）完全垄断市场可以分为（）。
A、寡头完全垄断
B、企业完全垄断
C、政府完全垄断
D、私人完全垄断
（80）根据各种活动在价值增值过程中的参与形式可以划分为（）。
A、价值活动
B、基本活动
C、辅助性的支持活动
D、利润
（81）构成产业一般需要具有以下特点：
A、规模性
B、差异性
C、市场性
D、社会功能性
（82）经济全球化的直接原因是（）。
A、国际间接投资
B、国际直接投资出现的新变化
C、贸易环境出现的新变化
D、全球生产力的发展
（83）进行行业增长横向比较，可以作出如下判断（）。
A、确定该行业是否属于周期性行业
B、比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率
C、计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重
D、计算各观察年份该行业利润在国民总收入中所占比重
（84）《外商投资产业指导目录（2007年修订）》修订内容主要包括：
A、坚持扩大对外开放，促进产业结构升级
B、鼓励外商投资发展循环经济、清洁生产、可再生能源和生态环境保护
C、调整单纯鼓励出口的导向政策
D、促进区域协调发展
（85）会减弱公司的变现能力的因素包括（）。
A、未作记录的或有负债
B、担保责任引起的负债
C、准备很快变现的长期资产
D、偿债能力的声誉
（86）财务比率是指（），各会计要素的相互关系。
A、不同账务报表的相同项目之间、相同类别之间
B、同一张账务报表的不同项目之间、不同类别之间
C、在不同年度相同财务报表的有关项目之间
D、在同一年度不同财务报表的有关项目之间
（87）反映企业到期偿付长期债务能力的财务比率是下列各项中的（）。
A、资产负债率
B、有形资产净值债务率
C、已获利息倍数
D、长期债务与营运资金比率
（88）以下属于投资收益分析的比率包括（）。
A、市盈率
B、已获利息倍数
C、每股资产净值
D、资产负债率
（89）分析财务报表所使用的比率以及对同一比率的解释和评价，因使用者的着眼点、目标和用途的不同而异。
比如（）。
A、一家银行在考虑是否给一个公司提供短期贷款时，它关心的是该公司的获利能力和经营效率
B、长期债权人忽略公司的获利能力和经营效率，对资产的流动性较多注意
C、投资者的目的在于考虑公司的获利能力和经营趋势，以便取得理想的报酬
D、公司的管理当局，需要关心财务分析的一切方面，既要保证公司具有偿还长、短期债务的能力，又要替投资者赢得尽可能多的利润
（90）比率指标包括（）。
A、变现能力分析
B、长期偿债能力分析
C、投资收益分析
D、现金流量分析
（91）已知税息前利润，要计算资产净利率还需要知道（）。
A、利息费用
B、公司所得税
C、股东权益
D、平均资产总额
（92）销售收入预测包括（）。
A、销售收入的历史数据和发展趋势
B、公司产品的需求变化
C、产品的市场占有率和销售网络
D、主要产品的存货情况
（93）影响资产净利率高低的因素主要有（）。
A、产品的价格
B、单位成本的高低
C、产品的产量和销售的数量
D、资金占用量的大小
（94）所谓素质，是指一个人的（）等方面特性的总和。
A、品质
B、性格
C、学识
D、体质
（95）股价曲线的形态可分为（）。
A、上升形态
B、持续整理形态
C、反转突破形态
D、下降形态
（96）技术分析的要素包括（）。
A、价格
B、成交量
C、时间
D、空间
（97）圆弧形态的特点是（）。
A、形态完成后，行情多具有爆发性
B、圆弧形态的时间越长今后反转的力度越强
C、形态的形成过程中，成交量变化都是中间多，两头少
D、形态的形成过程中，成交量变化都是中间少，两头多
（98）道氏理论的主要原理有（）。
A、市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为
B、市场波动具有某种趋势
C、趋势必须得到交易量的确认
D、一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号
（99）持续整理形态包括（）。
A、楔形
B、旗形
C、矩形
D、三角形
（100）对于两根K线组合来说，下列说法正确的是（）。
A、第二天多空双方争斗的区域越高，越有利于上涨
B、连续两阴线的情况，表明空方获胜
C、连续两阳线的情况，第二根K线实体越长，超出前一根K线越多，则多方优势越大
D、无论K线的组合多复杂，都是由最后一根K线相对前面K线的位置来判断多空双方的实力大小
（101）证券组合管理的基本步骤包括（）。
A、确定证券投资政策
B、进行证券投资分析
C、组建证券投资组合
D、投资组合的修正
（102）关于证券组合管理的特点，下列说法正确的是（）。
A、强调构成组合的证券应多元化
XX文库B、承担风险越大，收益越高
C、证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加
D、强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应
（103）主动债券组合管理的方法有（）。
A、水平分析
B、纵向分析
C、债券掉换
D、骑乘收益率曲线
（104）关于金融工程，下列说法正确的有（）。
A、它是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科
B、1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定义
C、金融工程将工程思维引入金融领域
D、金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科
（105）蒙特卡罗模拟法的主要缺点有（）。
A、需要繁杂的电脑技术和大量的复杂抽样，即昂贵且费时
B、对于代表价格变动的随机模型，若是选择不当，会导致模型风险的产生
C、模拟所需的样本数必须要足够大，才能使估计出的分布得以与真实的分布接近
D、可处理时间变异的变量、厚尾、不对称等非正态分布和极端情况等特殊情景
（106）风险管理与控制的核心之一是（）。
A、风险的计量
B、风险限额的确定
C、风险限额的分配
D、风险监控
（107）《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为：
A、接受他人委托从事证券投资
B、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C、向委托人承诺证券投资收益
D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
（108）CIIA考试每年举行两次，时间一般定于（）。
A、3月份
B、5月份
C、9月份
D、10月份
（109）以下关于证券经纪人员和证券投资顾问的说法正确的有（）。
A、两者都是证券公司的正式员工
B、证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，证券投资顾问则为客户提供有针对性的顾问建议服务
C、经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
D、证券经纪人拓展服务范围，提供证券投资顾问服务，并不需要取得投资咨询执业资格
（110）我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）。
A、独立诚信
B、公开公平
C、公正公平
D、勤勉尽职
判断题
（111）在现实中，主动策略和被动策略是绝对而言的。
A、正确
B、错误
（112）基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。
（113）投资组合保险策略是一大类投资策略的总称，这些策略的共性是强调投资人对最小风险损失的保障。
（114）经济进入衰退或萧条时期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌。
（115）可转换证券的市场价值也就是可转换证券的市场价格，此价格一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之下。
（116）转换比例等于可转换证券面额除以转换价格。
（117）具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率。
（118）杠杆作用反映了认购权证市场价格上涨（或下跌）幅度是可认购股票市场价格上涨（或下跌）幅度的几倍。
（119）权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
（120）GDP一般提前对证券市场的变动作出反应。
（121）利率水平提高，必然导致股价下跌。
（122）减少税收，降低税率都是紧缩的财政政策，可以刺激经济的发展，证券市场将走强。
（123）宏观经济总量分析侧重分析总量指标速度的考察，它侧重分析经济现象相对静止状态。
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