宁夏省下半基金从业资格私募股权投资退出机制考试试卷.docx
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宁夏省2015年下半年基金从业资格：
私募股权投资退出机制考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
2、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。
A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外
B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间
C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩
3、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识
B．证券投资基金
C．证券交易
D．证券投资基金销售基础知识
4、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权
B．资产配置管理权
C．基金资产保管权
D．基金收益所有权
5、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务
B．出具警示函
C．记入诚信档案
D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
6、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A．监事会
B．董事会
C．股东大会
D．公司职工代表大会
7、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____
A：
更低
B：
一样
C：
更高
D：
二者回报率没有关系
8、基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
9、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策
B．基金的持股集中度
C．留存收益
D．基金行业投资集中度
10、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。
A．现金
B．剩余期限为366天的国债
C．剩余期限为180天的可转换债券
D．6个月的银行定期存款
11、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____
A：
代理机构
B：
中介机构
C：
无形机构
D：
有形机构
12、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场
B．基金经理是否重视公司调研
C．基金经理是否倾向于集中投资
D．基金经理是否追求绝对收益
13、基金投资者是__。
A．基金的出资人
B．基金资产的所有者
C．基金的管理者
D．基金投资收益的受益人
14、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人
B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人
C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人
D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人
15、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准
B．合同期限为8年
C．募集金额为1亿元人民币
D．基金份额持有人为1500人
16、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__
A．基金销售机构违规使用基金销售专户
B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产
C．基金代销机构同时销售多只基金
D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为
17、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。
A．防止基金经理决策的随意性与道德风险
B．避免出现投资失误
C．提高交易效率
D．实现决策人与执行人相分离
18、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。
A：
2004年1月1日
B：
2004年6月1日
C：
2004年10月1日
D：
2004年12月1日
19、以下不属于独立衍生工具的是__。
A．期权合约
B．股票期权产品
C．期货合约
D．互换交易合约
20、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会
B．为资金供应者提供投资和获利的机会
C．为资金需求者提供筹措资金的渠道
D．促进资源配置不断优化
21、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户
C．了解你的价值D．了解你的服务
22、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍
C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制
D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账
23、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。
A．8.14%
B．8.83%
C．9.00%
D．9.74%
24、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1
B．0.99
C．0.999
D．1.01
25、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A．基金管理人
B．基金份额持有人
C．基金注册登记机构
D．基金销售代理人
26、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
27、__需直接从基金财产中列支。
A．申购费
B．赎回费
C．基金转换费
D．基金管理费
28、基金监管的首要目标是____
A：
保护投资者利益
B：
保证市场的公平、效率和透明
C：
降低系统风险
D：
推动基金业的规范发展
29、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬
C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
30、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。
A：
2
B：
3
C：
6
D：
8
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险
B．逆向选择
C．基金投资风险
D．基金价格波动性
32、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
33、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。
连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
A．100；10
B．100；20
C．200；10
D．200；20
34、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A．营销能力
B．研究能力
C．投资能力
D．风险控制能力
35、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。
A．10日内
B．10个工作日内
C．30日内
D．30个工作日内
36、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
37、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A：
基金投资者
B：
基金管理人
C：
基金托管人
D：
监管机构
38、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是____
A：
基金份额本期净收益
B：
期末可供分配基金份额收益
C：
资产负债
D：
基金份额累计净值增长率
39、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。
A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
C．《证券投资基金销售人员执业守则》
D．《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
40、保守型投资者的首要投资目标有__。
A．保护本金不受损失
B．投资的长期增值
C．保持资产的流动性
D．保证收益的增长性
41、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____
A：
封闭式基金
B：
开放式基金
C：
偏股基金
D：
偏债基金
42、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
A．复苏阶段——股价下跌
B．高涨阶段——股价上涨
C．危机阶段——股价低迷
D．萧条阶段——股价回升
43、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。
A．规范性
B．多样性
C．适用性
D．灵活性
44、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约
B．金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货
C．金融期权包括现货期权和期货期权
D．金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等
45、目前在我国，__可以担任基金托管人。
A．中国工商银行股份有限公司
B．中国人寿保险股份有限公司
C．中国银河证券股份有限公司
D．中国华融资产管理公司
46、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。
A．追求的利益
B．购买渠道
C．投资需求
D．忠诚度
47、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A．21.25
B．2.83
C．7.5
D．17
48、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
C．基金代销机构同时销售
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