PEFC管理手册Word格式.docx
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6
目方针标PEFCCouncilBoardof
理事会提交申请表和要求文件
7
范围适一章用第DirectorstoreconsiderthePEFCCouncilSecretaryGeneral'
s
8
理责任第二章管Negativedecision.BoardofDirectors理事会秘书处对申请进行评估PEFCdecisionisfinal.
9～12申请者可诉诸
训三第章组织和培Positive
于PEFC
12～13理事会理事会议，对秘书长
录件章第四文和记的决定进行重新审议，董事会作出最终结论理事会秘书长批准颁发PEFC
14～15
理诉销、第五章采购储存、售、投处
16～24
第六章工产品加过程
25～27Positive
识品第七章产标
28～29
用记章第八标使
30～32
系体和管资源理检查章九第
33～35
公司简介
发布批准页
本执行手册是按PEFC体系标准ChainofCustodyofForestBased
林产品监管链---的要求编）–Requirements（PEFCST2002:
2013Products
写，是对********************（简称本公司）产销监管链管理体系的描述。
它是全体员工贯彻执行公司管理方针，实现管理目标以及开展一切产销监管链活动所必须遵守的基本准则。
此手册经公司最高管理层审核，现批准发布。
。
行执照遵格严须必工员体全的司公，起日之布发自
任命书
根据PEFC监管链（连锁监控）体系标准PEFCST2002:
2013林产品监管链---要求，兹任命**********为PEFC-COC管理者代表，并具有以下方面的职责和权限：
1.确保COC监控体系的过程得到建立、贯彻和维护；
2.向最高管理者报告COC监控体系的业绩，包括改进的需求；
3.在整个组织内促进各项监管意识的形成；
4.就监管体系有关事宜对外联络。
以上任命自签署之日起生效。
日期签署总经理/副总经理
目标方针
了确定求，公司PEFC体系过程符合标准要持为实现续改进、并使监管链诺：
出公开承针、经营目标，并作经营方：
营1.PEFC经方针”福社会。
富；
维护资源、造“利用资源、创造财：
2.承诺：
下承诺规定，并作出以本公司将严格执行本手册的提高料含量的使用可-----致力于提高PEFC认材料和材原料争议来源的有求，以确保认证产品中不包含贯-----彻PEFC的要：
列取下措施标和承诺，公司将采营3.为实现公司经方针、目，目方针标让所有员工理解标过．通宣传、培训和目展开等方式，A耗。
实现节能降理不断提高管技术和水平，意立树良好的识，善为改作技术来证实和统，监件．B建立文化的COC管体系并透过计据。
的依，进改效有施实同共员人司公全，行运的效有系体护维来人专以．C．
使体系更加完善，以达到本公司的目标。
D．本公司将与供货商密切合作，确保供货商的原材料和我们的产品
一样符合PEFC标准的要求。
第一章适用范围
1.手册说明：
本执行手册描述的本公司PEFC/COC监管体系，是在符合PEFC监管链（连锁监控）体系标准要求的条件下，通过有效运行和不断改进，有能力持续证明:
1.1任何生产PEFC组合产品的材料均来自于可识别的PEFC认证过的有效管理森林或经过COC认证的直接供方，且能确认以下种类：
a）认证的原材料
b）中性原材料
c）其他原材料
1.2在接收、储存、加工、储运、销售等过程中，确保经过认证和没有经过认证的产品能清楚的识别和隔离，并不被混合；
1.3遵守PEFC要求，并依照该要求的物理分离法，对公司产品使用PEFC
标签；
1.4遵守PEFC要求，确保认证产品中不包含有争议来源的原材料；
1.5建立和保持相关的记录。
2.体系范围：
根据顾客要求采购PEFC原料，生产和销售基于物理分离法的无菌包。
准标用引3
3.1ChainofCustodyofForestBasedProducts–RequirementsAnnex
4林产品监管链---要求
3.2PEFCST2001：
2008PEFC商标使用原则-要求
第二章管理责任
1．目的：
规定本公司最高管理层应承诺和实施的活动。
范围：
适用于最2．高管理者为建立和改进COC监控体系的承诺提供证据。
程序概要．3
3.1管理承诺
最高管理者应通过以下活动对其建立、改进COC监控体系的承诺提供
证据：
3.1.1建立文件化的经营方针、经营目标和公开承诺并贯彻执行；
3.1.2任命管理者代表，在公司内确保COC监控体系的贯彻和维护；
3.1.3贯彻PEFC标准要求，持续改进其有效性；
3.1.4提供必要的资源，确保PEFC监管链体系得到有效运行；
3.1.5应满足与职工健康和安全有关的所有适用环境和安全法律法规。
3.2安全、环境和资源
3.2.1配置体系有效运行所必要的基础设施和技术装备，以确保创造良好
的安全和工作环境；
3.2.2制定并明确与COC监管链体系有关的架构及职责，以确保本体系
的持续性、有效性和适宜性；
3.2.3在公司内部，确保所有对体系的贯彻和维护有影响的人员在其教
育、训练、技能和经验上能够胜任以实施和改进COC监控体系过
程，以实现承诺。
3.3持续改进：
每年应定期对PEFC监控体系进行评审，对发现的不适宜，
应采取相应的纠正措施，以持续改进。
求要全安和康健、任责会社的司公3.4
3.4.1公司依照联合国的规定尊重人权，文明用工，在录用员工时本着员工自愿入职
原则,不得有残暴和不人道的行为。
3.4.2公司依照国际劳工组织合约第138条的规定尊重儿童权利，不得录用童工,且
因工作劳动强度的关系,公司常规不建议录用年龄未满18周岁的员工。
具体
参照“童工及未成年工管理规范”。
3.4.3公司的聘用、报酬、训练、升级、解聘、退休等事务，不能因员工的种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向或政治关系而对员工有歧视行为。
3.4.4公司对于员工不得有人种、肤色、年龄、性别、种族等方面的歧视。
公司不能
干涉员工遵奉涉及种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向的权利。
3.4.5公司不能对员工进行体罚和语言侮辱，不能有性侵犯、虐待员工行为，不因
纪律性惩罚而克扣工资（不含减免非政策性福利）。
3.4.6所有员工参加工作以自愿为原则,员工接受强迫劳动意识形态培训,并签订自愿劳动声明,包含自愿加班。
3.4.7人力资源部依据上一年度的公司劳工道德实况，制定年度社会道德责任符合性情况报告，以明确下一年度公司的劳工道德努力方向及目标,确保员工的安全与健康不受损害。
4.各部门在监管链体系中的职责：
总经理
a）负责制定、批准公司经营方针，颁布管理手册；
b）负责建立相应的组织机构，规定公司各部门、相应管理人员的职责、
权限和相互关系，确保其有效行使职权。
c）对COC监管体系的运行和验证提供充分的资源。
d）任命管理者代表以贯彻和推进COC体系的维护。
管理者代表（具体见任命书）
a）协助总经理对公司COC监管体系进行有效控制和管理；
b）为体系策划的实施，调配必要的资源。
物流部
a）负责PEFC原料的接收、识别、标识、储存、发放工作；
b）负责半成品储存、发放工作；
c）负责产品标签的储存、发放管制。
况情库出及库入的品成PEFC踪跟责负d）．
e）负责PEFC成品的仓储、发货及相关单证制作。
f）负责公司PEFC产品的出口报关。
g）负责原纸的进口报关。
会计部
a）负责公司内、外销产品销售发票的开列；
b）负责公司产品发票等相关记录的保存及核算统计工作。
质量部
a）负责PEFC标记的报审；
b）负责PEFC/COC体系的文件资料发行、管理、评审、修订、完善工作。
c）负责PEFC/COC体系正常运行的维护、审核、监督工作。
d）负责与外审机构的业务联络及接待工作。
e）负责协助对PEFC材料在PEFC网站上进行有效性确认。
f）负责协助PPIC或采购向供应商索取DDS的相关资料。
g）负责对供应商提供的DDS资料进行有效性验证。
生产部
a）负责生产计划的下达、跟踪和统计工作。
b）负责PEFC产品生产的统筹计划（从生产开始到贴上标签等）；
c）对生产过程中的关键控制点严格进行控制，以预防不符合。
d）负责生产过程PEFC原料百分比的控制。
e）负责产品标签的标贴管制。
f）负责PEFC产品生产过程的记录、标识、转换率计算和相关统计工作。
g）负责跟踪PEFC成品的入库。
PPIC营管
负责集团内PEFC原纸的采购业务
a）负责集团内PEFC原纸的采购记录（订单、发票、供方资料等）的管理；
b）负责各类原纸来源的识别、确认和管制。
c）负责公司原纸的采购和相关统计工作。
d）负责对所采购的PEFC材料在PEFC网站上进行有效性确认。
e）负责PEFC订单的生产计划排定及与销管人员协商客户交期。
f）负责向供应商索取DDS的相关资料。
购采．
负责集团外PEFC原纸的采购业务
a）负责公司原纸的采购记录（订单、发票、供方资料等）的管理；
e）负责向供应商索取DDS的相关资料。
销售部
a）负责产品批次表的建立和更新。
b）负责客户订单要求的识别、评审和沟通等工作；
c）负责产品出口业务的销售及相关单证的制作工作。
d）负责产品订单、合同、PRP、交货单、发票等记录的保存及销售统计。
人力资源部
a）负责公司组织机构的编制审核及年度培训计划，预算培训经费。
b）负责PEFC/COC体系基础知识、过程控制点、方针等方面及专业人员的培训、考核工作，确保其教育、训练、技能和经验上能够胜任予实施和改进PEFC/COC监控体系过程。
c）负责组织相关部门编制《职务说明书》，明确与COC监管链活动有关的各岗位人员的职责和能力要求。
第三章组织和培训
1目的：
制定并明确与COC监管链体系有关的架构及职责，对承担职责的人员规定
相应岗位能力的要求，并采取措施以满足相应要求，以确保COC监控体系
的有效执行。
2范围：
适用与COC监控体系有关的所有人员。
3职责
3.1总经理负责公司资源的提供及架构、职责的分配。
3.2人力资源部负责公司人员的招聘和教育培训的归口管理。
4内容：
织组4.1
4.1.1总经理制定并明确与COC监管链体系有关的架构及职责，并任命管理者代表（见任命书），以确保COC监控体系的贯彻和维护。
4.1.2人力资源部负责组织相关部门编制《职务说明书》，明确与COC监管链活动有关的各岗位人员的职责和能力要求，经审批后作为人员安排、培训的主要依据。
4.2培训
4.2.1应识别从事影响COC监控活动的人员的能力需求（特别是关键控制点的人员），对承担COC监控体系规定职责的所有人员，根据他们的岗位要求实施培训。
4.2.2应在确保上述人员理解并知晓其在执行本标准所有要求中的职责后方可上岗，每年还可根据需要进行培训和考核。
4.2.3培训的管理
4.2.3.1各部门应拟出COC培训计划，明确培训内容、目的、参加人员等，由部门经理批准后实施，培训应覆盖公司COC监控体系规定职责有关的所有人员。
4.2.3.2每次培训应进行签到，并存档。
4.2.4.3培训完成后要进行考核，不合格的，对其工作岗位应进行相
应调整。
4.2.4.4具体参见《培训控制程序》
5相关文件
5.1《职务说明书》
5.2《培训控制程序》
6相关记录
6.1培训签到表
第四章文件和记录
1总要求
本公司按PEFC监管链（连锁监控）体系标准要求建立并批准发放了管理手册和操作指导类COC监管体系文件，并将持续改进其充分性、适宜性和有效性。
为建立本COC监管体系：
a）公司组织学习了标准，识别、确定本监控体系所需要的过程及其相互
；
系关．
b）编制COC监管体系文件，确定为有效运作及控制这些过程的准则与方法；
c）实施并保存相关的记录，以证实体系的适宜性、有效性和充分性；
d）建立自我完善的机制，对所收集的数据进行分析，持续改进、及时更新。
2文件控制
2.1文控中心负责PEFC-COC森林监管链管理体系文件的建立、分类、编号、收发、传递、归档、受控和管理，其他按《文件控制程序》执行。
2.2文件的编制、审批、发放、更改、回收、销毁和管理。
2.2.1各部门负责收集、制定、审查、使用、保管、整理与本部门相关的PEFC/COC森林监管链管理体系文件和资料。
2.2.2文件的编号：
文件的编号按《文件控制程序》进行，本管理手册的编号为LM-QM-003。
2.2.3所有PEFC有关的文件应有《文件清单》并把该文件的电子版登录至公司ISO文档管理系统中。
在发放、回收、销毁等按《文件控制程序》要求进行。
相关部门用专门文件夹把PEFC有关的文件与ISO两个体系的文件分开保存；
2.2.4各种以软件/电子媒体形式保存的文件,应予以备份以防止文件的
丢失和损坏。
3记录控制
3.1各部门负责职责范围内记录的管理工作（记录收集、归档、贮存、
保管等）。
3.2COC监控体系运行记录主要包括以下几类：
a）人员的培训、工作经验和资格记录；
b）供应商资料（PEFC证明资料、运输单证文件、管制材料的有效文件等）；
c）原料采购、接收、储存等记录；
d）产品的生产记录、原材料使用记录和期限声明内PEFC材料百分比记录；
e）销售记录（包括产品订单接收、储运文件等记录）；
f）采购、生产、交付、接收、转交、仓储存货和销售等的月统计记录；
g）PEFC产品的百分比含量统计和标签认可、使用记录。
3.3记录的标识和管理
3.3.1所有涉及PEFC-COC体系的记录均在右上角加印“PEFC专用”字样。
控监COC，限期存保的录记定确并》单清格表《于记登应录记有所3.3.2
记录保存期限一般不得少于5年。
4相关文件
4.1《文件控制程序》
》制程序控4.2《记录录相关记5
》记录表文件发放/回收5.1《
第五章采购、储存、销售和投诉处理
1.目的
对产品的采购、储存和销售过程及供方进行控制，确保产品的采购、储存和交付符合PEFC规定的要求。
2.范围：
适用于本公司对PEFC产品的采购、储存和销售过程及其供方选择、评
价控制。
3.职责
3.1生产部
a）负责PEFC原材料的采购、供方调查与评价，确定公司的PEFC合格供方；
b）负责COC原材料的采购记录（采购定单、发票、供方资料）的管理。
c）负责生产现场的PEFC原材料进行标识和统计工作。
d）负责PEFC产品标签的标贴管制。
3.2物流部原料仓
a）负责公司PEFC原材料的入库和库存统计工作；
b）负责对采购的原材料进行现场标识、发货和发货记录工作；
c）负责对采购的原材料进行贮存、防护和储存记录的统计核算和管理工
作；
3.3物流部成品仓
a）负责PEFC成品的仓储、发送和运输工作及相关单证制作；
b）负责成品储存记录的统计核算和管理工作
3.4销售部
a）负责PEFC产品出口业务的销售及相关单证的制作工作。
b）负责公司产品PurchaseOrder（订单）、SalesConfirmation（订单合
作工计统售销及存保的录记关相等票发、单货交、PRP、）同
3.5财务部
a）负责内销产品销售发票的开列；
4.工作程序
4.1对供方的选择评价
4.1.1根据PEFC产品批次表的需要，选择合格的供方，建立并保存合格供方的资料。
4.1.2在选择时，供方应提供以下证明资料：
——PEFC的证书（含有效期、认证范围及种类等）复印件；
——企业应在供应商第一次交货时对其进行风险评估，并每年至少对该风险评估进行一次复核，必要时，进行修改。
4.1.3对提供PEFC原材料的供方，除提供充分的书面证明外，每次采购前还需通过网络（http:
//www.PEFC.org）对PEFC的证书号、认证范围及种类的有效性查询核对，无误后列入《PEFC材料供方一览表》进行管控。
4.1.4供应商阶段的判定
4.1.4.1企业应要求所有提供认证原料的供应商提供森林经营认证证书的复印件或产销监管链认证证书的复印件，或其他可以确认其认证状况的文件。
4.1.4.2企业应根据按4.1.4.1要求所收到的文件的有效性和范围以及认证原料供应商的要求，来评估供应商的认证状况。
4.1.4.3公司应根据PEFC文件的具体要求实施基于风险管理技术的尽职调查系统（DDS）,籍此降低所采购原料出自争议来源的风险。
4.1.4.4以下要求需遵守:
a）如所采购的原料涉及”濒危野生动植物种国际贸易公约”附录中的受威胁或濒危特种,公司应按照”濒危野生动植物种国际贸易公约”和其他相关国际公约以及国家法律法规进行处理。
b）公司不得从受到联合国或欧盟或中国林产品进出口制裁的国家采购森林原料。
材木突冲用使能不司公c）
d）实施PEFC尽职调查系统的产品组中使用的木质原料不得涉及转基因生物来源。
e）实施PEFC尽职调查系统的产品组中使用的森林原料不得涉及任何森林向其它植被类型的转换,包括天然林转化为人工林。
4.1.5公司应按照下列三个步骤执行PEFC尽职调查系统:
信息收集
风险评估
重大风险供货管理
4.1.6DDS尽职调查系统的实施
4.1.6.1信息收集
公司应获知如下信息:
a）原料/产品身份信息,包括商品名和种类
b）原料/产品所涉及的树种信息,包括普通名和/或学名
c）原料采伐国家、亚国家地区和/或出具采伐许可
4.1.6.2风险评估
4.1.6.2.1对于PEFC尽职调查系统所涵盖的所有下列以外的森林原料，企业应实施风险评估以确定其是否来自争议来源：
a）由持有PEFC认可的认证证书的供应商所供应的认证原料/产品，该认证原料/产品带有相应声明
b）由持有PEFC认可的产销监管链证书的供应商所供应的认
证原料/产品中的非认证部分；
4.1.6.2.2根据企业的风险评估结果，将原料供应分为“极低风险”类和“重大风险”类供货。
4.1.6.2.3企业风险评估的内容应基于下列分析：
a）供应国或地区或涉及供货树种存在争议来源问题的可能
性（简称为来源地层面的可能性）
b）供应链上无法判别的潜在争议来源的可能性（简称为供应
链层面的可能性）
并，险风定确来性能可的面层个两述上虑考合综应业企4.1.6.2.4
在上述两个层面中任一层面的可能性被评定为“高”的情况下，将供应商划为“重大风险”类供应商（见图1）
4.1.6.2.5企业将根据下列表格所列的指标来划分原料供货的风险
类别。
表1:
来源地及供应链层面“低风险”可能性的确定指标（极低风险）
标指定确的性能可”险风高“面层地源来2:
表．
表3:
供应链层面“高风险”可能性的确定指标
4.1.6.2.6企业应在供应商第一次交货时对其进行风险评估，并每年至少对该风险评估进行一次复核，必要时，进行修改
4.1.6.2.7在4.1.6.1中所列内容发生变更后，企业应对供应
商的每一供货予以风险评估。
4.1.6.2.8企业能够通过风险评估判定来自特定地理区域
的供货为极低风险类供货，应符合下列条件：
（a）企业应：
i.清晰界定该特定区域
ii.保存一份该区域采伐树种的最新清单
iii.提供适当的证据证明其供货源限于划定的地理区域及树种
（b）未出现表2和表3所列情况
（c）应在该区域第一次供货前对其供货风险进行评估，每年至少一次对其进行修改
（d）（a）项所列内容发生变更时，应对该特定区域的风险评估进行复核，必要时，进行修改。
4.1.6.4属实的意见或投诉
4.1.6.4.1企业应确保将第三方就供货商在符合争议来源条，实属果如，查调展开即立诉投或见意的面方款
应就相关供货风险进行（再）评估。
4.1.6.4.2如果意见或投诉属实，先前排除风险评估的原
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