办理一般程序行政处罚案件各阶段的基本做法和注意事项Word文档格式.docx

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二.填写《立案审批表》。

对于核查后应当进行行政处罚的，需要立即填写《立案审批表》。

该表按国家工商总局制发的统一格式填写。

1.当事人姓名（或单位名称）应当与身份证、《营业执照》或者其他有效证件上的一致，其他情况尽量写清楚，特别是电话、邮政编码和住所一栏。

2.案发地是指违法行为发生地（包括行为开始地、经过地、实施地和危害发生地）——《行政处罚法》规定违法行为由违法行为发生地的行政机关管辖，所以此点应明确看出办案机构是否有管辖权。

3.案件来源（见第一段）

4.核查情况及立案的理由。

简要写明对案件来源线索经过核查发现（掌握）的当事人有关行为以及涉嫌违反的相关法律、法规和规章（以看出其行为可能要给予行政处罚）——此段不要求详细，但基本要写清立案的侧重点。

一般情况下可以表述为“X年X月X日，我单位（所、分局、科股）收到举报（或检查中发现）……（说明线索来源）。

经核查，当事人存在的….行为，涉嫌违反了《中华人民共和国…法》第…条等相关规定，构成了…行为，应当进行行政处罚，为进一步查清事实，建议予以立案调查。

”

5.办案人员应填写两个以上。

6.办案机构负责人意见由案件的承办机构的负责人签署。

如“建议立案，并由XXX、XXX负责调查办理此案。

请局领导批示！

”的意见，并加盖办案机构的公章。

三.报请立案。

办案人员填写好《立案审批表》并经办案机构负责人签字同意后，将《立案审批表》报分管局领导审批同意。

此时应附案件来源的材料和有关的证据在后面（见第一段）。

对特殊情况的案件在局长审批后还要报请上级工商局审批同意。

四.立案阶段应注意

1.时效性很重要。

发现线索需及时登记，并搜集整理有关材料，核查后应在最短的时间内上报审批。

因《行政处罚法》规定了违法行为行政机关谁先立案谁查处的原则，加上有些违法行为存在时间很短等种种原因，如果不及时立案将不利于开展进一步的调查取证，甚至可能会造成最后劳而无功的结果。

2.管辖权决定了能否立案。

没有管辖权就不能立案这是基本原则。

首先要分析案件线索（基本的违法事实）是不是属于工商行政管理机关查处的职权范围——从职权上看，工商部门有管辖权；

其次分析该违法行为发生地是不是在本单位管辖区域范围——从地域上看，本工商局有管辖权；

接着要分析该行为发生大致时间或者该行为有无继续连续状态，是不是过了《行政处罚法》规定的两年追责期限——从时间上看，能否进行行政处罚；

另外还要根据有关法律特别规定以及上下级工商局就某些类型违法行为的职责分工，分析所在工商局能否查处该类型案件——即从级别上看，有无权力进行管辖；

最后一点要分析该行为是不是情节显着轻微或者没有社会危害后果，不需要进行行政处罚采取其他方式也可达到纠正违法的目的，即分析有没有不需要立案调查的必要性。

还有一点需要注意，对多个行政机关均有管辖权的同一案件，立案时遇到其他行政机关已经在我们之先进行立案查处，应当核查清楚具体情况再做处理。

避免违反《行政处罚法》规定的“一事不再罚”的原则。

3.立案阶段因为对发现的违法线索并没有做进一步核实调查，也没有太多的证据证明，故一般情况下，当事人是谁以及其基本情况不是十分准确、客观存在的违法事实以及可能违反的法律规定…..都不见得完全就是我们开始看到的和分析的那样。

所以如果在调查过程当中，发现违法主体（当事人）与立案时不一样，或者有所遗漏的需要重新立案或者补充立案。

对于立案时初始认为其涉嫌违反的法律规定与最后处罚定性不一致的情况——即我们常说的“立案时的初始定性与结案后的最终定性不一致”情况，个人认为没有必要再重新立案。

因为在立案之初，没有太多的证据证明当事人的违法事实，我们无法预料或者推断当事人的一些具体情况，所以立案与结案时的定性不一致是很正常的现象。

调查取证阶段

在行政处罚案件一般程序中，这是一个最主要的阶段也是一个很难以把握要点的阶段。

这一阶段是基于对立案时的案件来源线索情况所作的进一步了解，在这一阶段，应充分搜集证据材料以证明当事人有（或者无）违法行为，为下一步案件定性以及如何根据情节量罚提供事实依据。

一般而言，应当查明的案件事实包括：

1.当事人的身份；

2.立案调查的违法事实是否存在；

3.立案调查的违法事实是否为当事人实施，是否还有其他当事人参与；

4.实施违法行为的手段、方式、社会危害后果以及其他情节；

5.当事人是否还有其他违法行为；

6.当事人的责任。

比如当事人是否履行了相关义务、主观上有无违法故意或者属于疏忽大意等等；

7.当事人有无法定应当从重、从轻、减轻或者免除处罚的情节；

8.与违法行为相关的其他事实。

我们通常简单的用“五何”要素来概括我们要证明的违法事实。

即何人、何时、何地、何事、何果。

——是谁在什么时间什么地点从事了什么行为，该行为是如何实施的，并造成了什么危害后果。

当然有时还需要证明当事人的主观目的和动机。

一调查取证的基本原则

1.依法取证原则。

调查取证要依法进行，应当遵守法定程序，采取法定方式，证据要符合法定形式。

不合法甚至是违法的方式和程序取得的证据，不符合法定形式的证据都不能作为案件定性量罚的依据使用。

比如采取暴力、欺诈、胁迫、利诱等不正当方式取证，侵犯当事人和他人隐私或者合法权益方式取证，非法限制人身自由或者采取非法搜查公民的身体、非法搜查侵入公民住宅方式进行取证等等。

一般情形下，合法收集证据应当具备四个基本条件：

①案件已经被批准立案调查；

对于核查案件线索而在立案前取得的基本证据例外。

②办案调查人员不得少于两人，而且是有执法资格的人；

③收集证据的人员必须是被指定的办案人员，其他人员和单位获取的材料必须经办案人员核实后才能作为证据；

④调查取证时，办案人员应当出示执法身份证件；

有时还需要出具县级以上工商局的证明文件。

比如介绍信、委托书等等。

2.及时取证的原则。

现实中，违法行为千变万化，证据有时难以固定，当事人出于对自身非法利益的保护而串供、隐瞒、销毁、伪造证据或者指使他人作伪证的现象屡见不鲜，所以及时取证显得尤为重要。

3.全面取证的原则。

全面包括两层意义，一是对当事人的违法事实相关的情况需要全面调查取证，包括能够证明当事人有无从重、减轻、从轻、免除处罚情节的证据，甚至是证明当事人没有违法行为的证据。

二是对能够证明当事人有或者无违法行为的证据需要全面收集，而不能单凭口供结案。

应尽量全面收集现场检查笔录、物证、书证、证人证言、鉴定结论等其他证据。

4.顺查和逆查相结合灵活运用的原则。

调查取证的顺序没有一个固定的模式，往往需要因人因事而为。

有时是查找证据证明已经发现的线索，有时则需要根据案件在调查过程中出现的新证据、新线索去证明新的违法行为，有时需要根据推断（违法当事人可能存在什么行为、可能会在某些方面留下什么证据材料、或者可能下步会采取什么举动）而有针对性、有重点的开展调查取证。

作为一个经验成熟的办案人员，在认真分析已有线索和证据情况下，应当对一个案件的违法行为可能存在的实施手段、表现形式具有很强的洞察力和预见性，更需要随时根据案件调查的开展情况适时调整调查取证的重点和顺序。

经常听到有人抱怨“当事人不配合拒绝提供证据，案件无法调查下去”，其实很多情况下不见得当事人配合调查是我们能够顺利将案件调查终结的唯一方式。

5.合理运用举证责任倒置原则。

行政诉讼实行“被告（行政机关）承担举证责任”的原则，但对于某些案件，行政机关可以依法告知当事人有提交相关证据的义务，并要求其在一定期限内进行举证。

当事人无正当理由拒绝提交的，将承担举证不能的不利后果。

（最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第五十九条“被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供证据，原告依法应当提供而拒不提供，在诉讼程序中提供的证据，人民法院一般不予采纳。

）

二证据的基本要求

真实性、合法性、逻辑性、关联性是证据的基本要求，几点缺一不可。

1.证据必须是客观真实的，不能弄虚作假；

2.证据的取得必须合法，在法律上能够作为证据来认定，这主要针对证据的种类和取得的方法而言；

3.证据应当和违法行为有关联性，能够证明违法行为构成中某一要素（违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面等）。

比如我们经常需要查找多个证据从不同的角度证明当事人违法行为；

4.证据的逻辑性即证据之间应该形成互相证明和补充印证的逻辑关系，经得起推敲。

而对于互相矛盾的证据需要我们在结案时认真甄别采纳。

三.证据的种类以及取证要求

通常按照表现形式将证据分为书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录七类，随着社会生活的不断变化，证据可能还有一些新的表现形式。

但不论怎样，证据都必须合法取得并经相关人员确认和有关方式查证属实后才能作为认定违法事实的依据。

一.书证书证一般是指用书面形式记载的内容来证明案件事实的证据。

主要指与违法行为有关的文件、函件、合同、协议、帐册等内容。

书证应尽量收集原件。

如果不能取得书证的原件办案人员可以复制（一般采取复印或抄写、拍照的方式），但不管原件还是复制件均应有供证人或当事人的签字（盖章）并让其说明“此件为….的原件（或复制件），出自什么地方。

”如果是复制件的话还要让其写明“经核对，此复制件与原件一致”的字样。

书证不论页数多少每一张都应按以上要求由供证人或当事人签字（盖章）作出说明并加盖骑缝章。

同时办案人员应当逐页写明取证的时间、地点、取证人、证据内容等。

二.物证是以物品的存在、外部特征或构成属性等来证明案件事实的证据，而不带有任何主观内容。

在行政处罚案件中物证主要是指能够证明当事人有违法行为的实物。

有时它和书证并没有严格的区分（比如有些印刷品广告）。

物证一般是最客观、最直接的原始证据，较之其他证据有更强的证明效力，所以在调查取证过程中应当尽可能收集与案件有关的物证。

物证应当妥善保管，对于物证数量较多、实物较大无法和其他证据资料一起存档的应当用照片和复制的方式提取，但要求同书证一样，都必须经物证提供人确认。

三.证人证言和当事人陈述类证据。

我们结合起来讲述是因为两者表现方式基本一致——即常见的询问笔录（当然也还包括证人和当事人提供的其他书面陈述材料）。

对于证人和当事人提交的书面陈述材料只要有提交人的签名盖章，办案人员在上面注明提交的时间地点即可。

我们主要说下如何询问和制作《询问笔录》

（一）询问证人和当事人、制作《询问笔录》时有以下几点注意事项：

1.一人被问，即询问当事人必须个别进行。

2.两人在场，即应有两个以上办案人员在场进行询问，被询问人是女性时还应该有女办案人员在场。

3.三种对象即被询问人有证人、当事人、被侵害人三种。

4.四项义务。

被询问人有配合调查、接受询问、如实陈述、确认笔录的义务。

5.五项权利。

知情权（知道为什么事情被谁询问）、请求回避权（认为办案人员与本案涉及的人和事或与被询问人本人有关联可能影响公正执法，可以要求其回避此案）、陈述申辩权、阅读修改笔录权、人格受尊重权。

6.六项注意。

①办案人员应该表明身份（这一点相当重要！

应当在询问之前向被询问人表明身份出示有关证件，同时在笔录开头应当将此和告知被询问人的权利和义务、要求其如实回答或提供有关内容这个过程写上去）；

②简要提问（即提问要简单明了，一项一项按步骤提问，由浅而深…）；

③听取陈述如实记录；

④全面调查客观取证；

⑤抓住重点注重策略；

⑥掌握时机指明违法，宣传法律进行教育。

（二）询问技巧是一个长期实践不断提高的过程，不是三两天就能够一蹴而就的事。

对于新手或者对于调查案情复杂的案件，办案人员在对案情有一个基本认识，知道被询问人与本案的关系、自己要通过询问调查了解些什么（明确什么问题、达到什么目的）的前提下，可以在进行询问之前按照对被询问人由浅而深、由远而近的询问顺序列一个询问笔录的调查提纲。

这样可以避免具体询问时没有章法和条理，不该问的问了，该问的没有问到或者问得不全面、不深入彻底。

（三）制作《询问笔录》其他几点要求

1.笔录应用钢笔书写或者打印、避免错别字、字迹端正避免潦草、标点准确、语句通顺避免用不常用的生硬的词语；

2.笔录基本记录完毕后，记录人应当交其他询问人仔细看一遍，避免记录的内容和询问的内容不一致，或者有所遗漏；

3.笔录交被询问人阅读（或向其宣读）后尾部应问“以上你所讲的是否属实？

还有没有其他的情况要补充？

”被询问人作出回答后，接下来问“请你看下笔录，如果和你说的一致，请你签字确认”，然后要求其在下一行顶格写上类似“以上XX页笔录我已经看过，与我所陈述的情况一致”的确认话语并签名（盖章）写上日期。

同时要求其逐页在规定地方签字（盖章）。

4.被询问人对笔录内容有异议的，应当予以修改或补充。

对于笔录中有删改的内容需要被询问人进行签名和盖章（或按指纹）予以确认。

最后，调查取证的办案人员（询问人和记录人）也应在笔录上签名。

（四）补充说明：

在制作《询问笔录》同时，对于被询问人的身份证明应当一并收集，比如身份证件、工作证等等。

对于当事人或者证人是单位的，除收集被询问人个人身份证明外，还应当收集单位的《营业执照》或者能够证明单位性质的其他有效证件（如《组织机构代码证》、《事业单位证书》等）、对被询问人开具的《介绍信》、《授权委托书》等等。

如果被询问人没有单位授权委托书，还应该在笔录上加盖单位公章和骑缝章。

（这一点在收集其他证据时也应如此）

四.鉴定结论。

鉴定结论因鉴定对象不同分为书证鉴定、物证鉴定、会计鉴定三类。

我们常用的主要是物证鉴定，这在产品质量违法案件查处的过程当中涉及较多，总的要求就是要通过鉴定结论能够依法给当事人的违法行为准确定性！

1.抽样取证的真实合法。

抽样的主体是否合法、抽样时是否当事人（或见证人）在场并签字盖章、抽样的方法是否科学准确合符规定（比如样品的密封、当事人在封签上是否签字，抽取的样品是否有代表性是否能够反映整体情况）。

2.鉴定单位是否是国家规定的权威机构，出具的鉴定结论是否真实可靠、能够依法作为证据使用。

3.样品应有三份，一份送检、一份办案单位留存备查、一份交被抽样人保管。

抽样取证后将样品委托有关机构检验鉴定时，一般应当完整填写《委托鉴定书》交有关机构，同时应当填写《送达回证》。

在取回《鉴定结论》（《检验报告》）时，还应当向鉴定（检验）机构调取该单位《资质证书》等材料——以证明该机构出具的《鉴定结论》（《检验报告》）合法有效。

五勘验笔录和现场笔录

我们主要说的是怎样进行现场检查和如何制作《现场笔录》。

（一）现场检查。

是我们工商行政管理机关常见的一种执法活动，也是一种重要的调查取证方式。

是执法人员依法对当事人涉嫌与违法经营活动有关的财物及场所所进行的检查、清理活动。

现场检查具有时间性强、客观性强、干预性强几个特点，应当做到及时快捷、全面客观、突出重点、有条不紊进行。

也正因为客观性强的特点，最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第六十三条关于“证据证明效力”规定“…现场笔录、勘验笔录、档案资料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言….”——即说明，现场笔录作为证据，在行政处罚中属于证明效力（对案件违法事实的证明力）较高的证据。

1.检查前先分析现场情况，进行人员分工。

先要明确指挥员，让每一个参加检查的人员在出发前熟悉案件情况以及检查重点目标，明确每个人在现场检查中的位置和职责（谁负责检查商品、谁负责查看证照、谁负责制作《现场检查笔录》、谁负责清理财物开具收据或法律文书、谁负责摄像和拍照、谁负责找被检查人谈话……）

2.检查中临场互相配合，找准检查重点。

进入现场后，检查人员要做到既分工又协作，齐心协力在现场指挥员的组织下，在控制现场人、财、物不走失的情况下抓紧时间、分头定位检查。

根据现场变化情况，所有人员要灵活机动、互相配合“速战速决”结束检查。

因现场检查对被检查人经营活动存在一定的影响性和干预性，所以检查人员应当严格约束自身的言行，稍有不慎将给被检查人合法经营活动带来负面影响，甚至会对正在进行的现场检查和以后的调查取证造成困难和被动。

值得注意的是，在一般情况下，对于现场检查中一并采取了查封扣押等行政强制措施的，检查结束后，检查人员和所扣留财物应当尽快撤离现场。

3.现场检查结束后，检查人员根据情况可以适时对被检查人宣传教育，以有利于下步的调查取证。

（二）《现场笔录》是就客观进行的现场检查活动用文字所作的书面记录。

总的原则是客观真实，应让每一个没有参与现场检查的人看过后有如临其境的感觉。

既要全面描述现场情况，又要抓住检查重点，但不要明白的用肯定语气表述被检查人违反了什么规定。

有以下几个方面要求：

1.《现场笔录》应当有出示执法证件，说明检查来意的记录。

有两个以上人员参加了检查的记录。

有告知被检查人相关权利和义务的记录。

这点和制作《询问笔录》的要求一样。

3.对于不好取得实物作为物证的可以拍摄照片和用其他方式固定。

4.现场检查有时是配合录像、拍照、录音等方式一并进行的，这点在笔录上应有所体现。

5.对于在实施现场检查时进行了抽样取证或者采取了行政强制措施的，在《现场笔录》上也要如实记录。

6.《现场笔录》写好后应在现场指挥人看后，再交被检查人和见证人阅读或向其宣读，并由其在上面签上类似如“以上记录我已经看过，与现场检查情况一致”的确认语，再签字或盖章（对单位而言）。

这点在实际操作中，很多办案调查人员经常疏忽。

被检查人拒绝到场或签字的应在笔录上说明原因，办案人员可以邀请有关部门人员到场参加见证其拒绝到场签字的情况。

7.《现场笔录》上需要填写的“当事人”一般是指接受检查的个人和单位，即行政机关实施现场检查的相对方，而不一定就是立案查处的违法行为当事人！

这一点在实际办案过程中许多人很容易混淆。

五视听资料是指以内载的图像、声音来证明案件情况的证据材料，比如摄影胶片、录音、录像、光盘、计算机数据等等。

行政执法人员调查收集计算机数据或者录音、录像等视听资料的，应当要求被调查人员提供有关资料的原始载体。

提供原始载体确有困难的，可以提供复制件。

提供复制件的，行政执法人员应当在调查笔录中说明来源和制作过程。

声音文件应当附有该声音内容的文字记录。

调查取证过程当中就视听资料产生的胶片、底片、光盘以及其他原始载体应当和案卷一并归档，并要注明制作方法、时间、制作人以及证明对象。

一般认为在调查中拍照、摄像应当尽量包含以下内容：

1、拍照摄像所在位置的门牌、店名、招牌、参照物等能证明违法地址的内容；

2、执法人员着制服实施检查、调查的镜头；

3、当事人或其经营人员以及在场人的镜头；

4、经营场所整体的镜头；

5、被查的嫌疑物品的近照或特写镜头；

6、对于当事人的身份证件、有关合同协议、账单、凭据等重要资料而又不方便提取的证据，也可一并拍摄取证。

无论是照片、光盘还是声音文件的文字记录…都应当由提供人或者相关当事人签字确认。

对于在互联网上下载打印的资料，我个人认为需要找公证机关公证取证过程为妥当。

准备结案阶段

一.全面整理分析证据材料

（一）对每一份证据进行程序性审查。

包括书证、物证、证人证言、当事人陈述、鉴定结论….等所有证据。

主要审查：

1.当事人、证人、证据提交人、办案调查人员签名（盖章）是否齐全、是否标明了出处（没有的必须补齐）。

2.相关证据材料是否粘贴固定。

以美观整洁、方便查阅存档为原则，对于原件（书面的）证据较大的可以用折叠方式，较小的（比办案纸小）可以用粘贴方式；

复制件（或复印件）可以用缩小复印或裁剪的方式；

照片可以粘贴在照片粘贴单上，在空白处写明拍摄的内容。

如：

“此照片拍摄的为某某进行XX活动时所使用的XX工具”、“此照片拍摄的为某某生产销售的XX商品”…，有时对于照片重点部分可以接上一句写“照片中某某部分可以看出有什么什么字样（或现象）”在下面应当写明照片拍摄时间、地点和拍摄人员。

——注意一点：

一般照片拍摄是和现场检查笔录同步进行，所以在现场检查笔录结尾可以补充一句“以上现场检查情况（或XX商品、或登记保存情况）检查人员已在检查同时摄像（拍摄照片）”再将《现场检查笔录》交由当事人（或证人）签字盖章确认。

照片拍摄并粘贴后一般也应让有关人员在上面签字确认。

（二）按取证的时间先后顺序对证据进行一次排列。

这样便于办案人员回顾调查过程，发现证据是否有遗失等情况，也有利于办案人员在调查终结报告中按时间顺序反映调查取证过程。

（三）按证据所证明的问题之间的关联再进行排列——这也是案卷整理最后的基本排列要求和方式。

即按平时我们常说的“证据链”的一环扣一环、一环证明一环的逻辑推理顺序排列。

这样便于办案人员以外的其他人通过证据能够看得懂——客观上的确存在有什么人（或单位）在什么时间什么地点实施了什么违法行为，造成了什么危害后果这样一个事实！

（四）认真浏览、分析所掌握的所有证据。

因为此时办案人员基本对案情有了一个全面的认识，（包括违法行为人情况、违法事实、涉嫌违反了何法律法规的何条款、将按什么定性、依据何法律法规的何条款进行何种处罚…..）通过此环节有利于发现：

1.取得的证据是否互相之间存在有矛盾，能否证明当事人有违法行为。

2.证据是否真实可靠。

3.当事人是否提供了虚假陈述、对有关事实有没有隐瞒。

4.证据是否已经齐全，是否足以从多角度、相对应证明当事人的违法行为，（包括时间、地点、实施人、事情起始经过、结果影响以及主客观的整个环节）。

是否还证明当事人有新的、其他违法行为。

经浏览、查阅分析，认为证据不足的应当再次取证进行补充，证据足以证明当事人没有违法行为的应当报请销案，对于证据有矛盾的，应当仔细进行甄别，分别予以采纳。

证据收集后的排列、整理、浏览和分析是现实中我们不太注重的环节，所以经常会出现案卷报上去后无法通过法制机构从另一个角度进行的审查和推敲！

《湖南省行政程序规定》第七十一条规定“…当事人有权对作为定案依据的证据发表意见，提出异议。

未经当事人发表意见的证据不能作为行政执法的依据。

”按照这一规定，在调查终结后，我们应当将定案的所有证据交当事人查阅发表意见、提出异议。

我个人认为，1.对需要保密的（如举报材料）不应当交当事人查阅；

2.以对当