内蒙古证券从业证券市场法律法规第四章汇总模拟试题.docx

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内蒙古2015年证券从业《证券市场法律法规》第四章汇总模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、有下列（）情形的证券经营机构不能登记为保荐机构。

A．保荐代表人为3人

B．最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名

C．是证监会核准的比照类证券公司

D．公司治理结构存在重大缺陷

2、股价指数期货合约的价值通常是__。

A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算

B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算

C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算

D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算

3、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．托管银行

B．证券公司

C．推广机构

D．结算托管部门

4、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__

A．申购费

B．基金托管费

C．信息披露费

D．基金管理费

5、下列__情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C．证券公司借用客户资金，30日内还清

D．法律规定的其他情形

6、根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉__时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系

B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系

C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系

D．本机构与此证券有利害关系

7、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。

A．20

B．25

C．50

D．60

8、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。

A．固定收益额

B．固定股息率

C．预期收益率

D．偿还方式

9、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。

A．营销程序规范

B．目标客户确定

C．营销组合设计

D．营销过程管理

10、持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。

A．收益性

B．流动性

C．风险性

D．参与性

11、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。

A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请

B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权

12、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。

A．签署基金合同阶段

B．基金募集阶段

C．基金运作阶段

D．基金终止阶段

13、基金募集失败，__应承担法定责任。

A．投资者

B．基金托管人

C．基金管理人

D．基金注册登记机构

14、根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周__。

A．星期一、星期三、星期五

B．星期五

C．星期二、星期四

D．星期一至星期四

15、证券回购的实质是__。

A．信用贷款

B．抵押拆借资金

C．发行债券融资

D．杠杆融资

16、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，

A．2000

B．3000

C．5000

D．6000

17、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

A．先买先卖

B．即买即卖

C．成交价格低者先卖

D．成交价格高者先卖

18、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。

__只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

A．PSY

B．ADL

C．BIAS

D．WMS

19、证券公司按交易规则代理买卖证券。

买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。

A．每日股票交割单 

B．买卖成交报告单 

C．每日资金清算单 

D．买卖成交汇总表

20、中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。

A．2009年7月1日

B．2009年7月10日

C．2009年7月15日

D．2009年7月20日

21、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。

A．7天

B．1个月

C．三个月

D．1年

22、以下不属于公司债券的是__。

A．信用公司债券

B．短期融资券

C．混合资本债券

D．附有股权证的公司债券

23、当采取网下、网上同时定价发行方式时，__日，刊登网下发行结果公告。

A．T-2

B．T

C．T+3

D．T+4

24、涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。

A．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B．证券监管部门和相关部门指定的部门规章

C．国务院制定并颁布的行政法规

D．证券业协会颁布的行为准则

25、企业债券每份面值为__元。

A．10

B．100

C．1000

D．10000

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。

A．T日存款

B．T日提款

C．T+1日存款

D．T+1日提款

2、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

C．证券公司——集合资产管理计划名称

D．证券公司名称

3、《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括__。

A．出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司董事会审议

B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

4、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。

A．中国证监会

B．国务院

C．证券业协会

D．证券交易所

5、甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于__人。

A．2

B．3

C．5

D．7

6、下面关于债权的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

7、传统的风险管理限额管理存在的缺陷有__。

A．不能在各业务部门之间进行比较

B．没有包含杠杆效应

C．没有考虑不同业务部门之间的分散化效应

D．不能准确地衡量头寸规模控制

8、债券和股票的相同点在于__。

A．具有同样的权利

B．收益率一样

C．风险一样

D．都是筹资手段

9、能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义是__。

A．多方占绝对优势

B．空方占绝对优势

C．多空双方争斗激烈，但空方占了优势

D．多空双方争斗激烈，但多方占了优势

10、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过__天。

A．30

B．61

C．91

D．182

11、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A．第一个

B．中间一个

C．倒数第二个

D．最后一个

12、关于股票的价格，下列说法不正确的是__。

A．理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证

B．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书

C．根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值

D．股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

13、我国禁止将回购资金用于（）

A．固定资产投资

B．调剂寸头

C．期货市场投资

D．股本投资

14、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。

A．50%

B．60%

C．40%

D．70%

15、根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致__。

A．低估证券的实际风险，进行过度交易

B．对不熟悉的股票、资产敬而远之

C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来

D．追涨杀跌

16、封闭式基金与开放式基金的主要区别有__。

A．期限不同

B．发行规模限制不同

C．基金单位的交易方式不同

D．基金单位交易价格的计算标准不同

17、基金资产估值需要考虑的因素有__。

A．估值频率

B．交易价格

C．价格操纵及滥估问题

D．估值方法的一致性及公开性

18、下列不属于证券经纪商义务的是__。

A．坚持为客户保密制度

B．忠实办理受托业务

C．如实记录客户资金和证券的变化

D．接受客户的全权委托

19、__是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A．招股公告

B．招股说明书

C．招股意向书

D．招股发行书

20、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是__。

A．要提高自营业务运作的透明度

B．应建立有效的风险报告机制

C．应建立完备的业绩考核和激励制度

D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

21、基金托管人内部控制的基本要素包括__。

A．环境控制

B．风险评估

C．控制活动

D．信息沟通

22、同场外交易市场相比，证券交易所__。

A．本身并不买卖证券

B．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商

C．是证券发行的主要场所

D．交易手续简单方便、价格还可协商

23、证券公司内部控制应当贯彻__的原则，确保内部控制有效。

A．健全性

B．制衡性

C．合理性

D．独立性

24、现行的证券交易竞价方式有（）

A．拍卖竞价

B．招标竞价

C．集合竞价

D．连续竞价

25、国债发行的目的有__。

A．平衡财政预算

B．扩大政府投资

C．解决政府临时性资金需要

D．归还债务本息