GAP质量管理手册Word文件下载.docx
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1.3
合同……………………………………………………………
1.4
农业生产经营者注册…………………………………………………
2
组织和管理………………………………………………………
2.1
管理机构……………………………………………………………
2.2
职责和义务……………………………………………………………
3
人员的能力和培训……………………………………………………
4
质量手册………………………………………………………………
5
文件控制………………………………………………………………
5.1
质量管理体系文件……………………………………………………
5.2
文件控制要求…………………………………………………………
6
记录…………………………………………………………………
7
抱怨的处理……………………………………………………………
8
内部审核/检查………………………………………………………
8.1
质量管理体系的审核…………………………………………………
8.2
农场/农场业主检查…………………………………………………
8.3
内部检查员要求…………………………………………………
8.4
不符合和纠正措施…………………………………………………
8.5
审核记录…………………………………………………
9
GAP产品的可追溯性……………………………………………
10
罚则……………………………………………………………………
11
认证产品的召回………………………………………………………
12
认证标志的使用…………………………………………………
13
分包方…………………………………………………………………
14
引用标准………………………………………………………………
15
术语和定义……………………………………………………………
16
修改控制页……………………………………………………………
0.1颁布令
颁布令
本合作社的《良好农业规范体系管理质量手册》是根据CNCA-N-004：
2007《良好农业规范认证实施规则（试行）》、GB/T20014良好农业规范系列标准以及其它国内外相关法律法规要求，结合合作社的实际情况而制定的。
手册的主要目的是：
通过良好农业操作规范,确保农产品质量安全，减少植保产品的使用，降低对环境的负面影响，对合作社成员的健康和安全负责，增强消费者信心，提高农产品安全质量水平，促进农产品出口，增强安全意识与环保意识,保持生态平衡与农业的可持续发展。
本手册是合作社开展良好农业操作规范工作的法规和纲领性文件，是向客户证明产品质量以及可追溯能力的法规和准则，合作社各管理部门和全体成员都必须切实严格执行本手册中的各项规定，确保合作社农产品质量方针和目标的实现。
现予以批准发布，并定于xxxx年x月x日开始实施。
理事长：
颁布日期：
0.2管理者代表任命书
任命书
根据XXXX专业合作社GAP体系管理和认证需要，现任命xxx同志为GAP管理体系管理者代表，全面负责本合作社GAP相关事宜，其主要职责和权限如下：
1）确保按照良好农业操作规范（GAP）标准的要求建立、实施、保持和更新GAP管理体系；
2）直接向组织的理事长报告良好农业操作规范的有效性和适宜性，参与制定质量方针和目标，并具体决定实施方法和进行评审；
3）为合作社社员安排相关的培训和教育，理解本组织GAP认证要求，确保在整个组织内提高规范操作意识；
4）配合理事长配置、调度资源和人员，掌握各部门职责和重要的接口方式；
5）组织实施本组织内部审核/检查；
6）对内负责各成员间的协调和监管，对外负责GAP有关事宜的联络。
理事长：
0.3手册的管理
0.3.1《良好农业规范质量管理手册》应在封面加盖“受控”标识，无受控章的文件视为无效文件。
0.3.2《良好农业规范质量管理手册》由管理者代表组织起草，各职能部门主管质量的负责人参与编制，理事长批准后发布。
0.3.3《良好农业规范质量管理手册》的发放控制：
（a）《良好农业规范质量管理手册》的发放对象为：
理事长、管理者代表及质量有关的各部门；
（b）《良好农业规范质量管理手册》按照管理者代表批准的范围发放，由GAP办公室统一编号，发放时要建档登记。
持有者负责接收与保管，不得丢失，出借、转让、复制。
0.3.4《良好农业规范质量管理手册》内容的更改应有审批手续，更改采取换页办法，并在修改控制页上登记；
0.3.5下列情况之一时，须对良好农业规范质量管理手册换版：
（a）编写手册所依据的标准、法规已修改；
（b）合作社组织内部机构作出重大调整和质量职能分配变动；
（c）一次性更改过多影响使用。
0.3.6良好农业规范质量管理手册各章节的更改换页，现行版本号修改码为“A”,以后修改依次为“A01…An，版次顺序为A，B，C…
0.4质量方针和目标
质量方针：
质量目标：
1.xxx产品安全卫生合格率达到xx%；
2.xxx产品品质合格率要达到xxx%；
3.客户满意率要达到xx%以上；
1.管理和机构
1.1合法
合作社依法经营，具有合法地位，对土地使用、种植控制管理应具备法律效力。
持有：
营业执照、土地承包合同（或土地使用权证）、种植契约（确定双方的合作关系及明确的责任和利益关系）。
1.2组织结构
合作社GAP组织结构图
1.3注册成员与合同
每个加入合作社的生产经营者（农户）和合作社之间都必须签署书面的合同，合同包含下列要素（见附录1）：
农场/农业生产经营者的名称
联系地址
农场具体位置
遵守良好农业规范规定要求的承诺
同意遵守组织的文件化程序、方针、规定和技术性要求
罚则
1.4农业生产经营者注册
合作社体系内所有的成员、所有适用模块的场所必须向合作社注册。
注册的内容应包括下列信息：
社员及模块场所的名称
农场及其场所具体位置
生产的品种
认证产品面积（数量）
内部审核日期
良好农业规范运行的现行状态
根据以上信息填写注册表（见附录2）。
2组织和管理
2.1管理机构
合作社主要GAP管理岗位图
2.2职责和义务
2.2.1理事长：
负责合作社良好农业规范管理体系所需方针目标的制定；
负责任命管理者代表，确定组织机构并进行职能分配，为体系运行配备资源；
负责批准GAP相关职责，批准质量手册和GAP程序，任命GAP负责人；
负责对良好农业规范管理体系的适宜性和有效性主持评价；
负责因管理体系运行缺陷所带来后果；
主持本社的生产经营工作，组织召开各类会议，负责合作社GAP基地生产经营的全面管理。
组织实施年度生产经营计划；
合作社财务、技术、生产等各类人员的聘任或解聘。
2.2.2管理者代表：
按照良好农业操作规范（GAP）标准的要求建立、实施、保持和更新GAP管理体系；
负责GAP基地相关体系文件的审核；
直接向组织的理事长报告良好农业操作规范的有效性和适宜性，参与制定质量方针和目标，并具体决定实施方法和进行评审；
为合作社社员安排相关的培训和教育，理解本组织GAP认证要求，确保在整个组织内提高规范操作意识；
配合理事长配置、调度资源和人员，掌握各部门职责和重要的接口方式；
组织实施本组织内部审核/检查；
对内负责各成员间的协调和监管，对外负责GAP有关事宜的联络。
2.2.3GAP办公室
负责对注册社员的全面管理。
负责组织质量管理体系文件资料的编写和管理，并及时收集和更新外来文件。
负责质量记录的监控和管理。
内部检查，并组质量管理体系的内部审核。
负责员工的健康安全福利计划、安排与管理工作；
负责基地培训计划、实施、考评工作；
负责基地文件和记录管理工作；
负责外来参观及检查人员的接待工作。
2.2.4内部检查员职责
GAP体系文件的建立和维护，基地和GAP管理手册、程序的审核，GAP支持性文件的批准；
组织内部审核，向理事长汇报体系运行的情况和需要改进的方面；
组织GAP小组的工作，进行危害分析、控制措施的选择等。
负责批准纠正预防措施计划和审批审核报告；
负责根据每年对质量环境及基地和GAP管理体系审核情况向最高管理者报告；
负责跟踪良好农业规范标准和依据法律法规的更新；
2.2.5生产部
制定基地的年度生产计划和人员管理措施；
编制种植（养殖）、生产各阶段相关计划；
做好合作社与片区技术组及片区质控组的联系工作，对上汇报工作，对下指导工作。
监督各片区GAP工作落实情况；
保证基地的生产不受到外界的影响，协调基地与其他各方面的关系。
2.2.6技术负责人职责
负责基地生产技术指导和人员培训工作；
指导基地生产者安全使用农药；
负责基地农药使用种类核定、农药使用的确认、农药使用的控制；
负责基地日常生产活动的监督，预防违规操作和违规用药现象的发生。
根据合作社的发展规划协助制定基地发展计划；
协助负责生产技术规程、管理措施等相关材料的编写；
2.2.7基地组长职责
负责组织小组社员参加合作社组织的技术培训、会议和教育等活动。
负责向小组社员的发放合作社印发的管理文件、技术文件、通知等文件资料。
负责管理和监督本组成员的农事操作，确保按标准生产。
关注基地病虫害和自然灾害发生情况，及时汇报GAP办公室汇报，按技术规程要求组织成员进行集中防治；
负责小组社员农事、采收记录的回收、上缴工作。
2.2.8农户
负责按合作社要求组织好农场的种植（养殖）和管理，做好规定的农事活动的记录；
认真执行良好农业规范，履行合同的约定条款，确保xx产品质量；
主动配合合作社的内部检查，对发现的不符合积极采取纠正措施；
对违反相关约束条款的行为负责并承担相应的处罚。
3人员的能力和培训
3.1合作社所有社员/员工必须接受过相关的、适宜的培训和指导，方可上岗；
从事农场管理、操作以及相关专业人员需具备相应的教育、培训、专业知识或工作经历，并胜任所从事的工作。
3.2培训管理
3.2.1GAP办公室根据岗位能力标准要求，规划培训方案，应每年度制定《年度培训计划》，经批准后，组织实施并记录培训；
3.2.2培训方式：
内部培训（授课或入户指导）、送外培训；
3.2.3应考核评价培训的有效性，定期考核评价员工工作能力和绩效；
3.2.4应做好和保持所有培训记录。
3.3社员/员工培训要求：
3.3.1农作物种植方面：
农药和肥料使用、果蔬种植技术。
3.3.2卫生标准基本培训：
——手的卫生、个人卫生；
——皮肤伤口的包扎；
——设有吸烟、饮食的区域；
——传染病的报告制度；
——防护服的使用。
应确保员工能概述卫生标准内容。
3.3.3事故处理和紧急情况的处理方法培训，所有社员/员工应能明确事故处理和紧急事件的处理方法。
3.3.4合作社相关人员急救方面的培训，确保从事采收等农事操作时。
3.4合作社从事机械操作、农药使用的社员/员工，以及操作危险或复杂设备的社员/员工，应持有资格证书或其他详细的证明材料，方可上岗操作。
对法律法规有要求的，必须经培训合格并持证上岗。
3.5制定分包方和参观者安全和卫生方面的须知，并在基地公示。
4.质量手册
4．1本手册系依据GB/T20014.1-2005——GB/T20014.5-2005农业良好规范标准内容和本合作社的实际相结合编制而成，包括：
4.1.1合作社质量管理体系的范围，它包括了GB/T20014.1-2005——GB/T20014.24-2005中相关标准的全部要求；
4.1.2质量管理标准和合作社质量管理体系要求的所有程序文件或对其的引用；
4.1.4对质量管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。
4.2本手册为合作社的受控文件，由理事长批准颁布执行。
4.3手册管理的所有相关事宜均由办公室统一负责，未经管理者代表批准，任何人不得将手册提供给合作社以外人员。
手册持有者调离工作岗位或辞职时，必须将手册交还办公室，办理核收登记。
4.4手册持有者应使其妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹。
4.5在手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到GAP办公
4.6GAP办公室应定期对手册的适用性、有效性进行评审；
必要时应对手册予以修改，任何的更改都必须执行《文件控制程序》的有关规定。
5文件控制
5.1质量管理体系文件
本合作社文件控制中的文件包含本合作社质量管理体系所有程序文件，包括：
GAP质量手册；
GAP程序文件；
GAP作业指导书；
GAP记录表格（包含基地与设施图等）；
外来文件
合作社GAP文件与记录分别参见附录3《GAP体系文件清单》、附录4《GAP体系记录清单》、附录5《外来文件清单》。
5.2文件控制要求
本合作社针对质量管理体系文件的控制制定了《文件控制程序》；
GAP文件按照质量体系的《文件控制程序》管理，由GAP办负责管理；
本合作社所有的文件在发布及分发前必须经过经授权人的同意和审批，《质量手册》分发前须经理事长审批；
程序文件分发前须经管理者代表审批；
作业指导书分发前须经生产办负责人审批；
记录表格分发前须经相关部门负责人审批。
本手册内所指的文件可呈现任何媒体形式，如纸张、磁盘、光盘或照片、样件等，都按照《文件控制程序》进行管理。
合作社内所有受控文件由GAP办公室以分发号、发行日期/审批日期及编码的形式予以识别和控制
GAP文件的编号、更改、再批准、标识、受控、收发、保管、作废、保留、外来文件（适用的法律法规、标准等）等按照《文件控制程序》管理。
6记录
6.1本合作社制定了《记录控制程序》对体系文件进行控制；
6.2GAP文件按照质量体系的《记录控制程序》管理，由GAP办公室负责管理；
6.3合作社按照GAP标准要求及合作社需要，建立各类记录表单，各部门、社员及其他方面须按要求做好记录并保持记录。
6.4记录必须有由规定的相关人员填写，不能由他人代为填写，所做记录必须真实、清晰。
6.5本合作社质量管理体系的记录由GAP办公室统一保存。
GAP办公室负责将记录进行分类整理和装订，同种记录按时间先后顺序保持页码连续，根据记录的保存期和保管部门进行标识、编号和归档，以便于检索
6.6合作社各种记录应至少保存2年（法律法规和特别规定除外）。
7抱怨的处理
7.1抱怨包括来自合作社内部成员的抱怨和来自客户的抱怨。
合作社制定客户《抱怨处理程序》，由合作社销售部负责管理。
7.2抱怨一般由销售部负责接受、登记，其他部门接受的抱怨一般应移交销售部统一处理，如简单解释即可解决，也可当时跟客户解释清楚，但也应记录并报销售部备案。
7.3抱怨受理后应由专人负责调查，将调查结果记录并提出处理方案，由部门负责人签字确认后回复
7.4抱怨处理后应在一周内采用适当的方式（如电话、传真）对抱怨进行跟踪回访，如抱怨者对处理结果满意，则该抱怨闭合，如不满意，则应进一步向抱怨者解释或重新调查。
7.5如果客户要求，应将该本合作社的《抱怨处理程序》提供给客户。
8内部审核/检查
建立并保持内部审核/检查程序，以评价质量管理体系的适宜性、符合性并按良好农业规范相关技术规范对合作社或其社员实施检查。
8.1质量管理体系的审核
8.1.1每12个月至少进行一次质量管理体系审核。
8.1.2内部检查员应经过适当的培训，且独立于被审核的部门、区域。
8.1.3内部审核计划、审核发现、纠正措施及其跟踪验证记录均应保持且易于查找。
8.2农户检查
8.2.1每一个农户每12个月至少进行一次针对良好农业规范综合相关技术规范的检查，该检查包括申请等级内（该等级及其以下）的全部控制点。
8.2.2应对检查报告和农户的状况进行验证。
8.2.3新成员在正式加入农场前应组织进行内部检查。
8.2.4应保持原始检查报告和记录，并确保在检查需要时随时提供。
8.2.5检查报告将包括以下信息：
合作社名称
受审核方（注册社员）签字；
日期；
检查员；
认证的产品；
针对控制点的评价结果；
不符合项描述；
良好农业规范运行状态；
8.3内部检查员要求
8.3.1内部检查员应具备国家承认的相应专业的中等专业学校以上（含中等专业学校）学历或同等学历。
内部检查员需具有至少3年与农业的相关的工作经历。
8.3.2内部检查员能够在内部检查过程中对被检查方与良好农业规范相关技术规范的符合性作出独立评价，检查员不能检查自己的工作。
8.4不符合和纠正措施
8.4.1建立并保持处理不符合及纠正措施的程序。
不符合来源于内部检查、外部审核/检查、消费者抱怨或质量体系的缺陷。
8.4.2建立不符合控制程序，以识别和评价质量体系及运行中出现的不符合。
8.4.3应对不符合项的纠正措施进行评价，并在规定的时间内完成纠正措施。
8.4.4应明确实施和完成纠正措施的职责
8.5审核记录
内部审核、外部审核（检查）、管理评审的所有记录由GAP办公室保存，至少保存2年或以上（或按记录控制要求执行）。
9.GAP产品的可追溯性
9.1合作社制定《产品标识与可追溯控制程序》，以记录、标签、标牌、追踪号等对农资、种植活动、产品进行标识，保证合作社符合良好农业规范综合标准的产品及其销售应具有可追溯性，并用以防止与非良好农业规范认证的产品混淆。
9.2合作社所有认证产品必须利用《产品标识与可追溯控制程序》要求进行标识，以确保所有产品是可追溯的。
10罚则
10.1告诫
当合作社发现成员存在违反GAP认证要求行为（内外审发现除外），但又不属于标准中的一级符合，应给与告诫的制裁，同时开具不符合报告，到期整改完成的，则告诫解除，不能整改的，升级为暂停；
暂停期到后还无法整改则撤销其认证。
10.2暂停
当合作社发现成员存在一级不符合（内外审发现除外）时，应立即给予暂停的制裁，同时开具不符合报告，到期整改完成的，解除暂停，不能整改的，则撤销其认证。
10.3撤销
撤销一般由告诫和暂停升级而来，本组织一般不直接撤销成员的认证资格，除非成员自己申请撤销（注销）。
10.4记录要求
告诫、暂停、撤销均要形成记录，注册名单发生变更时，要及时报告认证机构。
10.5相关记录
10.5.1农业生产经营者（农户）合同
10.5.2农业生产经营者组织（合作社）注册名单
10.5.3告诫/暂停/撤销通知书
11认证产品的召回
11.1认证产品的召回由GAP办公室按照合作社《认证产品的召回程序》实施，其他部门配合；
11.2当合作社交付的产品存在严重农药残留等质量隐患，或者已经发生质量事故时，GAP办公室应启动召回程序，制定召回方案，管理者代表批准后正式实施；
11.3产品召回后应全面清点，确保没有遗漏，对召回产品及库存产品应实施评估，确定妥善的处理方法，并对产品进行追溯，查阅生产档案，找出问题的发生点，杜绝此类问题再发生。
11.4召回完成后由GAP办公室负责编写召回报告，管理者代表批准后报认证机构。
11.5合作社每年至少进行一次认证产品召回演练，以确保《认证产品的召回程序》的有效性，
12.认证标志的使用
12.1合作社认证标志的使用按照《认证标志使用程序》的要求进行；
12.2GAP办公室负责认证标志的管理、发放和使用监督；
12.3GAP认证标志分为一级认证标志和二级认证标志，只能使用跟认证等级相一致的标志。
12.4.标志使用前，应将使用方案报认证机构，认证机构核准后方可使用。
12.5使用方式
1）认证标志可以在产品零售包装、宣传材料、商务活动中使用；
2）可以等比例缩放，但禁止变色变形使用；
3）使用认证标志时必须在认证标志下标注注册号。
12.6在零售包装上使用标志，应由GAP办公室控制印刷有标志的包装的使用及认证标签的分发。
带标志的包装或标签由专人负责管理，做好领用记录。
13.分包方
13.1生产部按照《分包方控制程序》选择评价和管理，管理者代表批准。
13.2分包方一般应选择获得GAP认证的其他组织作为分包方，如尚没有通过认证，应对其能力进行评价，确保其能提供满足GAP要求的服务。
13.3每年应对其能力进行考核以确定是否继续将其作为分包方，评价和考核应形成记录。
13.4分包方确定后应与其签订合同，确保分包方遵守本合作社的质量管理体系和相应程序的规定。
14引用标准
本良好农业规范质量管理手册引用标准:
GB/T20014.1-2008术语
GB/T20014.2-2008农场基础控制点与符合性规范
GB/T20014.3-2008作物基础控制点与符合性规范
GB/T20014.5-2008水果和蔬菜控制点与符合性规范
GB/T18407.1-2001农产品安全质量无公害蔬菜产地环境要求
DB37/T370-2003出口蔬菜农药残留监督管理规
15.术语和定义
本手册全部采用GB/T20014-****中的术语和定义。
16.修改控制页
质量管理手册修改记录
序
号
修改内容
修订人
批准人
生效日期
原因及说明
附录1
XXXX专业合作社
CHINAGAP基地管理合同
甲方：
XXXX专业合作社（以下简称甲方）
乙方：
注册成员（以下简称乙方）
为实现农业产业的可持续发展，提高农产品种植生产管理水平，保证农产品的优质安全，促进社员增收，增强专业合作社发展实力。
甲乙双方经过协商同意，按照CH
升级会员 