内蒙古上半证券证券发行与承销第九章公司债券在交易所市场上市考试试题.docx
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内蒙古2017年上半年证券《证券发行与承销》第九章：
公司债券在交易所市场上市考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、建业股息是__。
A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分
C．公司的借款
D．公司前期未分配利润
2、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。
A．破产成本模型
B．代理成本
C．米勒模型
D．MM公司税模型
3、转换平价的计算公式是（）。
A．可转换证券的市场价格除以转换比率
B．转换比率除以可转换证券的市场价格
C．可转换证券的市场价格乘以转换比率
D．转换比率除以基准股价
4、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。
A．5个工作日
B．10个工作日
C．5日
D．10日
5、下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是__。
A．没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
6、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。
A．中国人民银行
B．商业中心
C．交易双方
D．上海证券交易所
7、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长
8、如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。
A．KDJ
B．BIAS
C．RSI
D．PSY
9、关于基金管理公所的投资决策，下面叙述正确的是__。
A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令
10、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。
A．现实复利收益率
B．内部收益率
C．算术平均组合投资率
D．加权平均投资组合收益率
11、1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。
A．证券市场一体化
B．金融机构混业化
C．证券市场网络化
D．金融风险复杂化
12、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。
A．25000
B．2500
C．100
D．10
13、基金评价的基础在于假设__。
A．普通投资者比基金经理具有信息优势
B．基金经理比普通投资大众具有信息优势
C．基金经理比机构投资者具有信息优势
D．机构投资者比基金经理具有信息优势
14、设立证券公司的主要股东应最近__年无重大违法违规记录。
A．1
B．2
C．3
D．4
15、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。
A．期现套利
B．跨市套利
C．Alpha套利
D．跨品种价差套利
16、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。
A．证券账户设立
B．结算账户的设立和管理
C．证券的存管和过户
D．发表证券投资咨询报告
17、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。
A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责
B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”
C．监管当局对基金投资者承担的风险负责
D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责
18、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。
A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖
B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失
C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖
D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖
19、根据中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。
A．25%
B．30%
C．33%
D．49%
20、采用__的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。
A．认购证发行方式
B．与储蓄存款挂钩发行方式
C．市值配售发行方式
D．网下发行方式
21、以下（）不属于基金估值的对象。
A．基金所持有的股票
B．估值日基金的交易额
C．基金所持有的配股权证
D．基金的应收利息
22、（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
A．欧洲债券
B．外国债券
C．亚洲债券
D．龙债券
23、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。
A．减少国债发行量
B．实行“利改税”
C．降低再贴现率
D．大量发行国债
24、上市公司的年度报告延期最长不得超过__。
A．50日
B．60日
C．40日
D．70日
25、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。
A．1
B．2
C．3
D．4
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、证券交易所自受理之日起__个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A．10
B．12
C．5
D．6
2、发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括__。
A．股票种类
B．发行股数及占发行后总股本的比例
C．发行前和发行后每股净资产
D．发行方式与发行对象
3、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．工商行政管理部门
D．证券业协会
4、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。
某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。
次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。
计算该日修正股价平均数为__元。
A．8.37
B．8.45
C．8.55
D．8.85
5、在__下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A．直接营销渠道策略
B．集中性市场营销策略
C．无差异性市场营销策略
D．差异性市场营销策略
6、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商代办业务的有__。
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
7、QDII基金可投资的金融产品或工具包括__。
A．与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
B．经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C．已与中国证监会签署双边临管合作凉解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
D．远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
8、关于基金税收，下列说法正确的是__。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B．企业投资者买卖基金份额征收印花税
C．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
D．企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税
9、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具
10、下列关于深证基金指数的叙述不正确的是__。
A．深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金
B．新上市的基金自下个月第1个交易日起计入指数
C．以2000年6月30日为基日，基日指数为1000点，起始计算日为2000年7月3日
D．深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基金的总发行规模
11、关于招股说明书的信息披露，下列表述正确的是__。
A．第1号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求，不论第1号准则是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露
B．若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明
C．若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露‘
D．在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁
12、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括__。
A．股票数量
B．股票编号
C．股票发行日期
D．各股东所持股份数
13、持续增长率是描述公司成长性的指标，某公司每股收益1%，净资产收益率为2%，盈余保留率为50%，其持续增长率是__。
A．0.01%
B．0.02%
C．0.5%
D．1%
14、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A．4个月
B．3个月
C．2个月
D．1个月
15、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金登记机构
D．监管部门
16、以下哪种基金的风险最大__
A．成长型基金
B．收入型基金
C．货币市场基金
D．平衡型基金
17、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，那么该股票市场被称为__。
A．半强势有效市场
B．弱势有效市场
C．无效市场
D．强势有效市场
18、根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是__。
A．每月终了后3个工作日内
B．每月终了后5个工作日内
C．每月终了后7个工作日内
D．每月终了后10个工作日内
19、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。
A．全体董事
B．全体高级管理人员
C．发行人董事长和财务负责人
D．发行人董事长和总经理
20、下列不属于扩张性公司重组的是__。
A．股权—资产置换
B．合资或联营组建子公司
C．收购股份
D．购买资产
21、国际上，开放式基金的销售主要分为__方式。
A．直销
B．代销
C．分销
D．零售
22、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了__的运作特点。
A．契约型基金与公司型基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．股票基金与货币基金
D．成长型基金与收入型基金
23、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对__的税率征收的税。
A．卖方
B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当
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