4当代国贸理论Word文档格式.docx
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本单元教学情况小结
本单元讲述了国际贸易的几种早期学说：
重商主义、价格-货币流动机制、绝对优势理论和比较优势理论。
后两种比较重要，尤其是比较优势理论设计到经济学上的一些知识，理解起来有一定难度。
尽量做到深入浅出让学生掌握。
总体掌握情况较好。
审阅意见
审阅人：
注：
教案首页和末页中间为授课内容
产品周期说
产品生命周期理论是美国哈佛大学教授雷蒙德·
弗农（RaymondVernon）1966年在其《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中首次提出的。
产品生命周期（productlifecycle），简称PLC，是产品的市场寿命，即一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。
费农认为：
产品生命是指市上的的营销生命，产品和人的生命一样，要经历形成、成长、成熟、衰退这样的周期。
就产品而言，也就是要经历一个开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。
而这个周期在不同的技术水平的国家里，发生的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。
为了便于区分，费农把这些国家依次分成创新国（一般为最发达国家）、一般发达国家、发展中国家。
典型的产品生命周期一般可以分成四个阶段，即介绍期（或引入期）、成长期、成熟期和衰退期。
（1）第一阶段：
介绍（引入）期
指产品从设计投产直到投入市场进入测试阶段。
新产品投入市场，便进入了介绍期。
此时产品品种少，顾客对产品还不了解，除少数追求新奇的顾客外，几乎无人实际购买该产品。
生产者为了扩大销路，不得不投入大量的促销费用，对产品进行宣传推广。
该阶段由于生产技术方面的限制，产品生产批量小，制造成本高，广告费用大，产品销售价格偏高，销售量极为有限，企业通常不能获利，反而可能亏损。
（2）第二阶段：
成长期
当产品进入引入期，销售取得成功之后，便进入了成长期。
成长期是指产品通过试销效果良好，购买者逐渐接受该产品，产品在市场上站住脚并且打开了销路。
这是需求增长阶段，需求量和销售额迅速上升。
生产成本大幅度下降，利润迅速增长。
与此同时，竞争者看到有利可图，将纷纷进入市场参与竞争，使同类产品供给量增加，价格随之下降，企业利润增长速度逐步减慢，最后达到生命周期利润的最高点。
（3）第三阶段：
成熟期
指产品走入大批量生产并稳定地进入市场销售，经过成长期之后，随着购买产品的人数增多，市场需求趋于饱和。
此时，产品普及并日趋标准化，成本低而产量大。
销售增长速度缓慢直至转而下降，由于竞争的加剧，导致同类产品生产企之间不得不加大在产品质量、花色、规格、包装服务等方面加大投入，在一定程度上增加了成本。
（4）第四阶段：
衰退期
是指产品进入了淘汰阶段。
随着科技的发展以及消费习惯的改变等原因，产品的销售量和利润持续下降，产品在市场上已经老化，不能适应市场需求，市场上已经有其它性能更好、价格更低的新产品，足以满足消费者的需求。
此时成本较高的企业就会由于无利可图而陆续停止生产，该类产品的生命周期也就陆续结束，以至最后完全撤出市场。
产品生命周期是一个很重要的概念，它和企业制定产品策略以及营销策略有着直接的联系。
管理者要想使他的产品有一个较长的销售周期，以便赚取足够的利润来补偿在推出该产品时所做出的一切努力和经受的一切风险，就必须认真研究和运用产品的生命周期理论，此外，产品生命周期也是营销人员用来描述产品和市场运作方法的有力工具。
但是，在开发市场营销战略的过程中，产品生命周期却显得有点力不从心，因为战略既是产品生命周期的原因又是其结果，产品现状可以使人想到最好的营销战略，此外，在预测产品性能时产品生命周期的运用也受到限制。
产品生命周期曲线
生命周期曲线的特点：
在产品开发期间该产品销售额为零，公司投资不断增加；
在引进期，销售缓慢，初期通常利润偏低或为负数；
在成长期销售快速增长，利润也显著增加；
在成熟期利润在达到顶点后逐渐走下坡路；
在衰退期间产品销售量显著衰退，利润也大幅度滑落。
如图所示：
适用范围：
该曲线适用于一般产品的生命周期的描述；
不适用于风格型、时尚型、热潮型和扇贝型产品的生命周期的描述
特殊的产品生命周期
特殊的产品生命周期包括风格型产品生命周期、时尚型产品生命周期、热潮型产品生命周期、扇贝形产品生命周期四种特殊的类型，它们的产品生命周期曲线并非通常的S型。
风格（style）：
是一种在人类生活基本但特点突出的表现方式。
风格一旦产生，可能会延续数代，根据人们对它的兴趣而呈现出一种循环再循环的模式，时而流行，时而又可能并不流行。
时尚（fashion）：
是指在某一领域里，目前为大家所接受且欢迎的风格。
时尚型的产品生命周期特点是，刚上市时很少有人接纳（称之为独特阶段），但接纳人数随着时间慢慢增长（模仿阶段），终于被广泛接受（大量流行阶段），最后缓慢衰退（衰退阶段），消费者开始将注意力转向另一种更吸引他们的时尚。
热潮（fad）：
是一种来势汹汹且很快就吸引大众注意的时尚，俗称时髦。
热潮型产品的生命周期往往快速成长又快速衰退，主要是因为它只是满足人类一时的好奇心或需求，所吸引的只限于少数寻求刺激、标新立异的人，通常无法满足更强烈的需求。
产品生命周期的特征
在产品生命周期的不同阶段中，销售量、利润、购买者、市场竞争等都有不同的特征，这些特征可用表-1概括。
产品生命周期优缺点
产品生命周期理论的优点是：
产品生命周期（PLC）提供了一套适用的营销规划观点。
它将产品分成不同的策略时期，营销人员可针对各个阶段不同的特点而采取不同的营销组合策略。
此外，产品生命周期只考虑销售和时间两个变数，简单易懂。
其缺点是：
（1）产品生命周期各阶段的起止点划分标准不易确认。
（2）并非所有的产品生命周期曲线都是标准的S型，还有很多特殊的产品生命周期曲线。
（3）无法确定产品生命周期曲线到底适合单一产品项目层次还是一个产品集合层次。
（4）该曲线只考虑销售和时间的关系，未涉及成本及价格等其它影响销售的变数。
（5）易造成“营销近视症”，认为产品已到衰退期而过早将仍有市场价值的好产品剔除出了产品线。
（6）产品衰退并不表示无法再生。
如通过合适的改进策略，公司可能再创产品新的生命周期。
（一）产品周期说
产品周期说，又称产品生命周期说，它是由美国经济学家雷蒙德.弗农（R.Vernon）和威尔斯（L.Wells）将市场学的产品生命周期与国际贸易理论结合起来，使比较利益学说从静态发展为动态。
它是关于产品生命不同阶段决定生产与出口该产品的国家转移理论。
1.新产品的技术周期。
产品周期理论认为，一个新产品的技术发展大致有三个阶段：
新产品阶段、成熟阶段、标准化阶段。
第一阶段，产品仍属新颖，技术上是新发明。
除发明国外，其他国家对这一项新技术知道不多，而且生产者在对市场反映的了解中，仍在对新产品的生产技术进行不断的改进和完善。
在这一阶段，需求主要来自本国市场，生产也主要针对本国需求。
因此，基本上没有出口。
第二阶段，技术已经成熟，生产过程已经比较标准化，与此同时，国外的需求也已增加。
发明国开始大量生产并向其他国家出口。
成熟的生产技术也随着产品的出口而转移出去，产品进口国能够迅速地仿造并掌握技术，进而开始在本国生产。
第三阶段，技术已不再是新颖和秘密的了，甚至已经开始老化，许多技术都已包含在生产该商品的机器中了，技术本身的重要性已经逐渐消失。
至此，新产品的技术也完成了其生命周期。
2.技术周期与比较优势的动态变化。
产品生产技术发展的不同阶段，造成对生产要素的不同需求。
即使各国仍然拥有原来的生产要素禀赋，以及使其生产和出口该商品的比较优势，也会由于产品生产要素密集性的变动而转移。
在第一阶段，技术尚处于发明创新阶段，所需的主要是先进的科学知识和大量的研究经费，新产品实际是一种科技知识密集型产品，只有少数科学研究发达的国家才拥有这些资源和条件，从而拥有开发新产品生产的比较优势。
因此，新产品往往首先出现在少数发达工业国家。
当第二阶段技术成熟以后，大量生产成为主要目标，这时所需的是大量资本的投入，购置机械设备，掌握先进的劳动技能。
产品由知识密集型变为技能密集型或资本密集型。
资本和熟练工人丰裕的国家开始拥有该商品生产的比较优势，并逐渐取代发明国而成为主要生产和出口国。
到了第三阶段，不仅产品的技术已完成了其生命周期，而且生产该产品的机器本身也成为标准化的产品而变得比较便宜。
因此，技术和资本也渐渐失去了重要性，而则成为产品是否具有比较优势的主要因素。
这时，原来的发明国既失去了技术上的比较优势，又缺乏生产要素配置上的比较优势，不得不开始进口，而发展中国家丰裕的劳动力资源呈现出不可比的优势。
然而，在新产品处于第二、三阶段时，原来的发明国又开始新产品的创新、研制和生产了。
新一轮的产品周期又开始了。
正是在产品生命周期的不同时期，比较利益从一国转向另一国，使赫—俄静态的要素禀赋理论发展为动态的理论。
需求偏好相似理论
需求偏好相似理论又称偏好相似理论（preferencesimilaritytheory）或重叠需求理论（overlappingdemandtheory），是瑞典经济学家斯戴芬·
伯伦斯坦·
林德（StaffanB.Linder）于1961年在其论文《论贸易和转变》提出的。
一、主要内容：
林德认为国际贸易是国内贸易的延伸，产品的出口结构、流向及贸易量的大小决定于本国的需求偏好，而一国的需求偏好又决定于该国的平均收入水平。
这是因为三个方面的原因。
1．一种产品的国内需求是其能够出口的前提条件，换句话说，出口只是国内生产和销售的延伸。
企业不可能去生产一个国内不存在扩大需求的产品。
2．影响一国需求结构的最主要因素是平均收入水平。
高收入国家对技术水平高、加工程度深、价值较大的高档商品的需求较大，而低收入国家则以低档商品的消费为主以满足基本生活需求。
所以，收入水平可以作为衡量两国需求结构或偏好相似程度的指标。
例如高尔夫球在欧美是普及运动，但在发展中国家却不是代表性需求。
3．如果两国之间都有共同需求品质的情形，我们称存在重叠需求。
两国消费偏好越相似，则其需求结构越接近，或者说需求结构重叠的部分越大。
重叠需求是两国开展国际贸易的基础，品质处于这一范围的商品，两国均可进口和出口。
平均收入水平越高，对消费的需求的质和量都会提高；
平均收入水平越高，对先进的资本设备需要越高。
因此两国人均收入相同，需求偏好相似，两国间贸易范围可能最大。
但如果人均收入水平相差较大，需求偏好相异，两国贸易则会存在障碍。
若两国中一国具有某种产品的比较优势，而另一国没有对这种商品的需求，则两国无从发生贸易。
因此，各国应当出口那些拥有巨大国内市场的制成品，即大多数人需要的商品，一国在满足这样一个市场需求的过程中，可以从具有相似偏好和收入水平的国家获得出口该类商品所必需的经验和效率，具有相似偏好和收入水平的国家之间的贸易量是最大的。
基于该理论，企业首先应选择国内市场巨大的产业进行出口贸易，同时最有可能发生在偏好相似的国家之间（往往是相邻国家市场），因此，国际化经营往往表现为渐进式。
渐进式国际化经营的产业往往是国内外需求偏好相似的产业，根据林德尔的理论，国际贸易被视为国内贸易的延伸，因此产业一开始往往表现为国内经营，待国内市场饱和后或因偶然机会（被动地）才向外延伸到国际市场，根据需求偏好相似原则，首先选择的是相邻国家市场，而后才是全球市场。
林德还认为，一国将出口那些国内需求规模大，或如他所声称的“具有代表性的需求”的产品。
按其所述，这种结果之所以会出现，是因为厂商往往对国内生意的机会更敏感；
发明、创新也往往由国内市场没能解决的问题所激发；
对新产品的不断改进也只有在为国内消费者所接受的情况下，才能带来显著的成本降低。
代表性需求理论的基本观点是，重叠需求是国际贸易产生的一个独立条件。
需求相似理论，两国之间的需求结构若是越接近，则两国之间进行贸易的基础就越雄厚。
当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围也就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。
如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。
所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系就可能越密切；
反之，如果收入水平相差悬殊，则两国之间重复需要的商品就可能很少，贸易的密切程度也就很小。
主要观点：
①国内生产的产品有富余，有能力向国外出口产品。
②两个国家的偏好相似，需求结构接近，或者说需求结构的重叠部分越大，两国间的贸易量就越大。
③两国人均收入水平相近，则需求结构相似，需求重叠部分就越大，两国间的贸易量就越大。
在此基础上，贸易按照以下流程进行：
一国人均收入水平提高——对工业制成品尤其是奢侈品的需求增加（恩格尔定律）——带动本国工业制成品生产增加，结果使产量的增加超过了需求的增长，从而有能力出口——对于这类产
品，只有收入水平相近的国家才会有较多的需求，因而出口对象国是收入水平相近，需求相似的国家，这样就使得两国间贸易量增大。
林德的理论从偏好相似和重叠需求的角度，对发达国家之间的北—北贸易的快速发展作出了解释，所以称为“重叠需求论”。
二、假设前提
需求相似理论两个假设条件：
1、需求结构不同的假设（或称消费者行为假设）：
假设在一国之内，需求受消费者的收入水平决定。
不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品，但如果消费者收入水平相同，则其偏好也相同。
一般情况下，一国对该国平均档次的商品的需求量最大，其成为代表性需求。
2、两国需求重叠的假定：
厂商根据消费者的收入水平与需求结构来决定其生产方向与内容，而生产的必要条件是对其产品有效需求的存在；
如果两国的平均收入水平相近，则两国的需求结构也必定相似。
反之，如果两国的收入水平相差很大，则他们的需求结构也必存在显著的差异。
三、需求相似理论与要素禀赋理论的区别
代表性需求理论与要素禀赋理论各有其不同的适用范围，要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（Inter-industrytrade），即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易；
而重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易（Intra-industrytrade），即制造业内部的一种水平式贸易。
因此，重叠需求理论是对要素禀赋理论的发展和完善。
四、需求相似理论的意义
1.需求相似理论表明，收入水平相近的国家之间存在产业内贸易的基础
2.需求相似理论对于解释第二次世界大战以来迅速发展的发达国家之间的产业内贸易具有特别的意义
国家间国内需求的构成和层次上的差异对国际贸易格局有着重要影响。
林德尔认为国内需求的动态方面对一国的贸易结构是十分重要的；
国内需求形式的国际化，如果该行业又具有动态或外在规模经济特征，那么该行业厂商会获得长期的竞争优势。
国内消费者之间的竞争与效仿为国内供应厂商提供了刺激创新的丰富土壤。
此外，对某个产品门类国内需求的高增长会对公司的国际竞争力有正的影响。
但是，现实经济是一个复杂的系统，各国收入水平不一定能真实反映需求偏好，决定需求偏好的因素多种多样；
即使贸易伙伴国具有相同的收入水平和需求偏好，在开放市场经济条件下，由于要素、技术禀赋和生产工艺不同导致商品与服务的相对价格差异，以及政府对贸易的管制和区域贸易协定，都会导致贸易结构偏离需求偏好相似理论。
产业内贸易理论
一、产生背景
传统的国际贸易理论，主要是针对国与国、劳动生产率差别较大的和不同产业之间的贸易，但自20世纪60年代以来，随着科学技术的不断发展，国际贸易实践中又出现了一种和传统贸易理论的结论相悖的新现象，即国际贸易大多发生在发达国家之间，而不是发达国家与发展中国家之间；
而发达国家间的贸易，又出现了既进口又出口同类产品的现象。
为了解释这种现象，国际经济学界产生了一种新的理论——产业内贸易理论。
产业内贸易（Intra-industrytrade）是当代最新国际贸易理论之一，它突破了传统国际贸易理论的一些不切实际的假定（如完全竞争的市场结构、规模收益不变等），从规模经济、产品差异性、国际投资等方面考察贸易形成机制，从而解决了传统贸易理论所不能解释的贸易现象：
产业内贸易日益占据国际贸易的主要地位。
的专著。
在这本书中作者修正了H—O模型中的某些前提条件，把贸易中有关的费用引入模型，解释了部分产业内贸易现象。
二、定义
从产品内容上看，可以把国际贸易分成两种基本类型：
一种是国家进口和出口的产品属于不同的产业部门，比如出口初级产品，进口制成品，这种国际贸易称为产业间贸易（inter-industrytrade）；
另外一种被称为产业内贸易（intra-industrytrade），也就是一国同时出口和进口同类型的制成品，因此这种贸易通常也被称为双向贸易（twowaytrade）或重叠贸易（over-laptrade）。
产业内贸易，即一个国家在一定时期内（一般为1年）既出口又进口同一种产品，同时同一种产品的中间产品（如零部件和元件）大量参加贸易。
产业内贸易理论中所指的产业必须具备两个条件：
一是生产投入要素相近，
二是产品在用途上可以相互替代。
符合上述条件的产品可以分为两类：
同质产品和异质产品，也称作相同产品或差异产品。
三、 产业内贸易理论的假设前提
∙从静态出发进行理论分析；
∙分析不完全竞争市场，即垄断竞争；
∙经济中具有规模收益；
∙考虑需求相同与不相同的情况。
四、主要内容
这里对于产业内贸易又提供一些非常简单的解释。
比如，有些国家幅员辽阔，对于一些本身价值低而运费比重大的产品，不必强求在本国生产和非得在本国销售。
例如，中国东北边境生产的某产品可以向俄罗斯东部出口销售，而西部边境有需求时俄罗斯相邻地区有供应，那么就宁愿从俄罗斯进口。
这种情况在中俄之间就形成了产业内贸易，其动机不是价格差而是节省运费。
再比如有些季节性商品，冬夏季需求强度大不一样，而工业制成品是均衡时间分布生产的产品，不可能将生产规模仅满足旺季或淡季，为了生产与销售的均衡，只能利用南北半球季节相反的条件，在本国需求淡季出口一部分产品，到旺季再进口一部分产品，从而形成了产业内贸易。
这种贸易动机同样并非因为价格差，而是为了避免用仓储平衡市场供求的成本。
但这只能解释一些特殊产品和特殊情况下的贸易，并没解释大量存在的普通产品的产业内贸易。
（一）产品的同质性和异质性
产业内贸易理论认为同一产业部门的产品可以区分为同质产品和异质产品两种类型。
同质产品也称相同产品，是指那些价格、品质、效用都相同的产品，产品之间可以完全相互替代，即商品需求的交叉弹性极高，消费者对这类产品的消费偏好完全一样。
这类产品在一般情况下属于产业间贸易的对象，但由于市场区位不同，市场时间不同等原因，也在相同产业中进行贸易。
异质产品也称差异产品，是指企业生产的产品具有区别于其他同类产品的主观上或客观上的特点，该种产品间不能完全替代（尚可替代），要素投入具有相似性，大多数产业内贸易的产品都属于这类产品。
（二）同质产品的产业内贸易
同质产品的产业内贸易有以下几种形式：
1．国家间大宗产品的交叉型产业内贸易，如水泥、木材、玻璃和石油的贸易。
如果产品的运输成本太高，那么使用国便会从距离使用者最近的国外生产地购入，而不会在国内远距离地运输。
例如，俄罗斯西伯利亚地区如果需要大量钢材或者建筑材料，从中国东北地区进口就比从处于欧洲区域的俄罗斯其他地区购买更为经济。
2．经济合作或因经济技术因素而产生的产业内贸易。
例如，中国吸引外国银行在华投资，却又在世界其他国家投资建立分行。
3．大量的转口贸易。
在转口贸易中，进出口的是完全同质的产品。
这些同质产品将同时反映在转口国的进口项目与出口项目中，形成统计上的产业内贸易，这是一种特殊的产业内贸易。
4．政府干预产生的价格扭曲。
尤其是相互倾销，会使一国在进口的同时，为了占领其他国家的市场而出口同质产品，从而形成产业内贸易。
另外在存在出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口产品竞争，就不得不出口以得到退税，再进口以享受进口优惠，造成了产业内贸易。
5．季节性产品贸易。
为了调剂市场而在不同时间进出口产品，如欧洲一些国家之间为了“削峰填谷”而形成的电力进出口。
6．跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易。
因为同种商品的成品、中间产品和零部件大都归人同组产品，因而形成产业内贸易。
（三）异质产品的产业内贸易
资料表明，大多数的产业内贸易发生在差异化产品之间。
在制造业中，产业内贸易商品明显偏高的是机械、药品和运输工具。
属于同一产品大类的差异化产品在现代经济中有着很高的占有率。
在汽车产业，福特不同于本田、丰田或是雪佛兰。
因此，在用一大类的不同品种的产品之间，也会发生双向的贸易流动。
异质产品的产业内贸易主要有三种情况：
1．使用价值完全一样，但生产投入极不相同的异质产品，业内贸易可以用要素票赋论来解释
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