度人大复印资料研究报告.docx

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度人大复印资料研究报告

2011年度《复印报刊资料》转载学术论文指数研究报告

□中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心

序言

我国哲学社会科学的繁荣发展，需要完善以创新和质量为导向的科研评价机制，特别是要探索符合哲学社会科学特点和发展规律的分类评价标准，以及以同行专家评议为主的评价机制。

但是在评价的分类、标准、方式、主体、制度，以及评价活动的简约高效等方面仍有许多亟待深入研究的问题。

“《复印报刊资料》转载学术论文指数排名”就是基于论文同行评议方法对人文社科期刊和教学科研机构开展评价的一项实践探索。

本报告围绕“创新和质量”主题，以“2011年度《复印报刊资料》转载学术论文指数排名”数据（见6、7版或登录www.zlzx.org查阅）做样本，概要分析了我国人文社科领域科研论文的学术创新力度、创新动力和单位机构创新力状况，以及学术期刊在数量、质量和结构等方面的发展情况和趋势。

报告不足之处，欢迎广大读者批评指正。

（联系邮箱：

pjzx@zlzx.org）

一、论文质量与学术创新

百舸争流：

整体质量和创新程度有所提升

2011年度，中国人民大学书报资料中心共收集和梳理出我国报刊公开发表的、具有学术研究特征的人文社科领域论文275240篇，经评选后在《复印报刊资料》全文转载论文13325篇，约占4.8%，略低于上年度的5.1%。

《复印报刊资料》学术系列刊主要依据学术创新程度、论证完备程度、社会价值和难易程度四项指标，精选出我国人文社科领域的优质论文进行全文转载。

为了在统一量纲下进行比较分析，每篇转载论文经过同行专家按指标评分后，先利用除以平均值的方法对不同评委评分“松紧不一”的情况进行修正，再除以同学科最高分形成论文各指标的归一值，使论文的各指标得分和综合指标得分都统一到【0,1】之间的数值。

从转载论文各指标得分和总分归一值来看，2011年度《复印报刊资料》转载论文的整体质量和创新程度比2010年度略有提升。

如表1所示，2011年度《复印报刊资料》转载论文学术创新程度、论证完备程度、社会价值和难易程度四项指标的篇均得分归一值，分别比2010年度提高了0.037738、0.057434、0.047505和0.037754，篇均论文质量总分的归一值也比2010年度提高了约0.048286。

表12011年度被转载论文质量和创新程度对比

篇均论文各指标得分和总分归一值

2010年

2011年

学术创新程度归一值

0.811112

0.848850

论证完备程度归一值

0.802284

0.859718

难易程度归一值

0.794777

0.842282

社会价值归一值

0.823557

0.861311

论文质量总分归一值

0.787113

0.835399

论文学术创新程度指标的提高，说明2011年度我国人文社科论文在发现新问题、运用新方法、使用新资料、提出新观点、构建新理论、形成新对策等方面有所提升。

从2011年度分学科篇均论文创新归一值统计数据看，大部分学科的学术创新程度比2010年度有提高，比如，工商管理学科由0.707683提升到0.784204，教育学从0.787954提升到0.834223，应用经济学由0.836458提升到0.867831。

论证完备程度指标的提高，说明我国人文社科论文在研究的方法有效性、论点正确性、论据可靠性和论证逻辑性等方面有所改进和提升，反映出人文社科研究更为扎实和规范的基本特征。

论文难易程度指标的提高，说明我国人文社科论文所涉及的课题更为复杂，研究难度更大。

社会价值得分指标的提高，说明我国人文社会科学论文在服务党和政府决策，推动我国政治、经济、文化、社会发展等方面正在发挥越来越重要的作用。

比如，2011年度人文社科界围绕社会主义的核心价值观、“经济社会转型下的文化自觉、自信与自强”、社会建设与社会管理创新、二元社会结构背景下的城乡统筹发展、“十二五”规划下经济结构调整与收入分配、刑事法治中的民生保护与人权保障、历史唯物主义与中国问题、“公平、质量与教育创新”、新媒体及其社会影响、百年之际的辛亥革命史等主题，提出了诸多有价值的见解。

各领风骚：

科研机构学术创新力比较

高等院校、社科院（联）和党政干部院校三大系统转载量集聚加剧。

2011年度《复印报刊资料》转载的学术论文涉及作者单位约2000家，与2010年度基本一致。

三大系统的作者论文被转载总量为11146篇，约占2011年度《复印报刊资料》转载论文总量的83.6%。

而近4年来三大系统年均转载量约占《复印报刊资料》年均转载总量的75.0%，2010年度约占81.4%。

优质学术论文作者单位高度集中在三大系统的特征愈加明显，且呈快速上升趋势。

高等院校作者论文转载比重加大，领先优势日益明显。

2011年度高等院校系统作者论文被《复印报刊资料》转载9973篇，约占《复印报刊资料》转载总量的74.8%，比2010年度提高了2.4%；社科院（联）作者和党政干部院校作者被转载论文数量分别占比6.0%和2.8%，与2010年度基本持平。

三大系统论文学术创新力同步提升。

在日益强化“定量与定性综合”评价理念和“由数量评价向质量评价转变”基本导向的影响下，我国三大系统的人文社科论文创新程度同步提升。

如表2所示，与2010年度相比，2011年度高等院校、社科院（联）和党政干部院校作者论文的篇均学术创新得分归一值，均有不同程度的提升。

社科院（联）作者的篇均学术创新程度得分的归一值比其他两个系统略高一筹，但高等院校和党政干部院校的提升幅度较大，学术创新力显著增强。

表22010-2011年度三大系统作者单位的篇均论文学术创新力对比

篇均论文学术

创新得分归一值

2010年

2011年

高等院校

0.813463

0.849957

社科院（联）

0.835392

0.856479

党政干部院校

0.790650

0.835515

重点和非重点高等院校的学术创新力差距大。

2011年度高等院校综合指数前100名共被转载论文7732篇。

其中，211高校58所，转载论文6284篇，平均每所高校学术创新归一值为92.8，篇均论文创新归一值为0.856825；非211高校42所，转载论文1448篇，平均每所高校学术创新归一值为21.2，篇均论文创新归一值为0.195579。

可见无论是上榜单位数量和转载论文数量，还是平均每所高校和篇均论文的学术创新归一值，211高校均以绝对优势领先于非211高校。

部分高等院校的学术创新力在2011年度进步较大，如广州大学、四川大学、北京航空航天大学等。

社科院（联）系统各单位中，中国社科院和上海社科院仍以绝对优势领先，其它单位排名略有变化。

2011年度中国社会科学院作者论文转载量占社科院（联）系统被转载总量的66.2%，上海社会科学院的作者论文转载量占12.8%，两者的学术创新总分归一值稳居社科院（联）系统前2名。

河南省社科院、山东省社科院和浙江省社科院表现强劲，综合指数排名分别位列第3名、5名、7名，分别比2010年度上升了12名、15名和16名。

党政干部院校中，中共中央党校仍一枝独秀，部分院校进步显著。

中共中央党校作者的论文转载量约占该系统2011年度被转载总量的26.4%，学术创新总分归一值为83.5，综合指数依旧位列第1名。

2011年度中共广东省委党校和中共青岛市委党校进步较大，这两家单位2010年度并未进入综合指数10强，但2011年度分别以学术创新总分归一值9.8和7.9，位列党政干部院校综合指数排名第5名和第9名。

基金资助：

人文社科论文创新的催化剂

2011年度《复印报刊资料》转载的13325篇论文中，基金资助论文占42.3%，较上年提高了2.1%，这反映了基金资助论文尤其是国家级和省部级基金资助论文在《复印报刊资料》转载论文中的分量。

如图1所示，在《复印报刊资料》转载论文中，国家级和省部级基金资助论文所占比例基本相当，其它级别的基金资助论文则显著低于这两者。

与2010年度相比，国家级基金资助论文所占比重略有降低，省部级资助论文比重有显著提高，其它级别资助论文比重则略有提高。

图1：

2010-2011年度转载论文中各级基金资助所占比例

基金资助对学术创新和质量提升起到了很大的推动作用。

在2011年度《复印报刊资料》转载论文中，基金资助论文的篇均学术创新程度得分归一值为0.852137，高于无基金资助论文的篇均得分归一值0.846445。

通过独立样本t检验也证实了“基金资助论文的学术创新程度显著高于无基金资助论文”这一结论。

另外，在2011年度《复印报刊资料》转载论文质量得分排名前10%（1334篇）的论文中，基金资助论文所占比例为78.4%，显著高于无基金资助论文比例。

基金资助的重点学科较为明显。

在各学科中，较为依赖实证方法的社会科学学科，基金资助论文占被转载论文的比例相对较高，比如体育学被转载论文中，基金资助论文比例达到88.1%，工商管理学科达到60.8%。

但较为依赖思辨方法的人文学科，基金资助论文占被转载论文的比例相对较低，比如历史学转载论文的基金资助论文比例仅为27.5%，艺术学仅为27.8%。

基金资助对学科研究方向引导作用突出。

2011年度人文社会科学的热点研究领域，以当前我国经济社会发展中的全局性、战略性、前瞻性问题为主攻方向。

以经济学为例，学术研究热点包括产业结构优化、土地财政、国际货币体系、养老保险、粮食问题、低碳经济、分配公平、通货膨胀等，在这些经济学热点领域的研究论文中，基金资助论文占比为59.7%，显著高于所有被转载论文中基金资助比例的平均水平42.3%，这说明国家在人文社科领域科研经费的投入对学术研究的方向发挥了重要的引导作用。

任重道远：

有创新的论文比例仍然偏小

在《复印报刊资料》“优中选优”的选文过程中，将论文的学术创新程度分为5档，如图2所示，在《复印报刊资料》2011年度的13325篇选文中，约98%的论文处于前两档，即“实现了观点、方法等方面的全面创新，对学术发展具有显著贡献”，或者“实现了较大的创新和贡献”；转载论文中没有“选题陈旧、内容雷同”的论文。

图2：

2011年度《复印报刊资料》转载论文学术创新程度概况

在精选原则的指导下，2011年度中国人民大学书报资料中心从所收集的人文社科学术论文中选出了不足5%的优质论文进行转载。

但如图2所示，在这5%的论文中仍有2.1%的论文学术创新程度仅处于“具有新意和启发、参考价值”的水平，还有0.2%的论文学术创新程度略低于这一水平。

由此可以大致推论，在未转载的论文中，有大量论文存在选题陈旧、交叉、重复等现象，论文的撰写范式也呈现出“八股化”和“僵化”等特征，这一特征在一些收费刊文的期刊中尤为严重。

这说明，我国人文社科学术研究领域真正有创新、高质量的论文比例还很低，如何全面提高人文社会科学研究的学术创新水平，仍是亟待解决的艰巨任务。

二、期刊质量与竞争发展

优势集聚：

期刊竞争以综合实力取胜

优势集聚态势进一步加剧。

近年来，由于期刊结构调整、文章篇幅变长等原因，《复印报刊资料》论文转载呈现出数量下降趋势。

但从数量分布来看，期刊的集聚态势更为明显，即优质论文进一步集聚到少数原发期刊上。

2011年度转载量10篇及以上的期刊，共被转载论文9237篇，占《复印报刊资料》转载期刊论文总量（去除集刊或报纸被转载的论文，共12854篇）的71.9%，而2010年度转载量10篇及以上的期刊，共被转载论文9438篇，占《复印报刊资料》期刊论文转载总量的69.8%。

就期刊出版地的分布而言，2011年度北京、上海、湖北、江苏和广东5省市集聚了53.4%的被转载期刊，被转载论文总量占2011年度《复印报刊资料》期刊论文转载总量的64.6%；出版地在北京的期刊，在2011年度《复印报刊资料》21个学科的论文转载量中均位列第1名，更加体现了优质期刊高度集中在少数地区的状况。

期刊质量总