中级经济法习题.doc

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第一单元公司法律制度

二、经典试题

【案例4】（2009年综合题）

Ａ公司为2004年在上海证券交易所上市的上市公司，其公司章程中明确规定：

公司可对外提供担保，金额在100万元以上1000万元以下的担保，应当经公司董事会决议批准。

甲为Ａ公司的董事长，未持有Ａ公司股票。

2006年12月，Ａ公司的股价跌入低谷，甲拟购入Ａ公司10万股股票，因自有资金不足，甲向同为Ａ公司董事的乙请求借款200万元。

但乙提出：

只有在有担保时，才愿意提供借款，甲请求Ａ公司为其借款提供担保。

2006年12月20日，Ａ公司召开董事会，Ａ公司共有董事9人，出席会议的有6人（包括甲和乙）。

董事会会议讨论了Ａ公司未来经营计划等问题，并讨论了为甲提供担保的问题，董事会认为甲的经济状况良好，信用风险不大，同意为其借款提供担保。

在董事会讨论该担保事项和对此进行决议时，甲和乙均予以回避，且未参与表决，其余4位董事一致投票通过了为甲向乙借款提供担保的决议。

2006年12月25日，甲在获得200万元借款之后，以每股22元的价格买入Ａ公司股票10万股，并向A公司报告，2007年1月5日，甲以每股26元的价格出售了3万股股票，并向A公司报告。

丙在2007年1月5日买入Ａ公司股票1万股，成为Ａ公司的股东，丙从Ａ公司的公告中发现了A公司为甲提供担保及甲买卖本公司股票的事情后，于2007年1月9日要求Ａ公司董事会收回甲买卖股票的收益，董事会一直未予以理会。

2007年2月12日，丙以自己的名义向人民法院提起了两个诉讼，在第1个诉讼中，丙请求撤销董事会决议，理由是董事会批准A公司为甲提供担保的决议只有4位董事同意，不足全体董事过半数；在第2个诉讼中，丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给Ａ公司。

要求：

根据上述内容，分别回答下列问题：

（1）甲买入Ａ公司股票的行为是否符合法律规定？

并说明理由。

（2）甲出售Ａ公司股票的数量是否符合法律规定？

并说明理由。

（3）丙请求撤销董事会决议的理由是否成立？

并说明理由。

（4）丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给Ａ公司是否符合法律规定？

并说明理由。

（5）丙是否有资格提起第2个诉讼？

并说明理由。

【案例4答案】

（1）甲买入Ａ公司股票的行为符合规定。

《公司法》和《证券法》均未对上市公司董事买入本公司股票进行限制。

（2）甲出售Ａ公司股票的数量不符合规定。

根据规定，上市公司的董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的25％。

在本题中，甲卖出股票的数量超过了25％。

（3）丙请求撤销董事会决议的理由不成立。

根据规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。

该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

在本题中，董事甲和乙属于有关联关系的董事，二者回避后，无关联关系的董事为7人，赞成票为4票，董事会作出决议符合规定。

（4）丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给Ａ公司符合规定。

根据规定，上市公司的董事，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，公司应当收回其所得收益。

（5）丙没有资格提起第2个诉讼。

根据规定，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1％以上股份的股东，才有资格代表公司提起诉讼。

在本题中，丙持有该上市公司股份的时间未达到180日。

【案例5】（2010年综合题）

A股份有限公司（以下简称A公司）于2001年发起设立，2006年在上海证券交易所上市，注册资本为1亿元人民币。

截至2008年底，A公司资产总额为2亿元人民币。

（1）2008年2月1日，A公司董事长黄某主持与某世界知名企业谈判W合作项目。

3月17日，双方签订合作协议。

当晚黄某建议其亲属陈某买入本公司股票。

3月19日，A公司就该重大事项向中国证监会和上海证券交易所报告，并在《中国证券报》上予以公告。

此后，A公司股票持续上涨。

3月28日，黄某将其持有的A公司股票全部出售，获利50万元。

（2）2008年4月，A公司为筹集W合作项目资金，向B银行借款3000万元，期限为2年。

双方为此签订了抵押合同。

抵押合同规定：

A公司以其拥有的价值3000万元的生产设备为其借款提供担保：

若A公司到期不能偿还借款，该生产设备归B银行所有。

该抵押未办理登记。

（3）2009年1月，A公司召开股东大会。

出席该次股东大会的股东所持的股份占A公司股份总数的40％，另有持有10％股份的股东书面委托代理人出席了会议。

该次股东大会对所议事项的决议形成了会议记录。

其中部分通过事项的表决情况如下：

①在审议公司为筹集W合作项目所需资金，董事会提出的向原股东配售5000万元的配股方案时，持有10％股份的股东在表决时弃权；持有9％股份的股东在表决时投了反对票；持有10％股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票；其余持有21％股份的股东在表决时均投了赞成票。

②在审议公司2009年为购买W合作项目所需要的重要生产设备，计划投资7000万元的事项时，持有15％股份的股东在表决时投了反对票；持有10％股份的股东在表决时弃权；持有10％股份的代理人在表决时根据授权投了反对票；其余持有15％股份的股东在表决时均投了赞成票。

③在审议公司解聘某会计师事务所的事项时，持有5％股份的股东在表决时弃权；持有5％股份的股东在表决时投了反对票；持有10％股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票；其余持有30％股份的股东在表决时均投了赞成票。

要求：

根据上述内容，分析并指出上述

（1）、

（2）、（3）事项中有哪些违法之处？

并分别说明理由。

【案例5答案】

（1）黄某建议陈某买入本公司股票的行为违法，属于内幕交易行为。

根据规定，证券交易内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

在本案中，W合作项目是A公司的重大投资行为，属于内幕信息，黄某作为内幕信息的知情人员建议他人买入股份的行为违法。

（2）黄某将其持有的A公司股票全部售出的行为违法。

根据规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％。

在本案中，黄某作为A公司的董事长将其持有的A公司股票“全部”售出的行为违法。

（3）抵押合同中有关“若A公司到期不能偿还借款，该生产设备归B银行所有”的约定无效。

根据规定，订立抵押合同时，抵押权人和抵押人不得约定在债务履行期限届满抵押权人未受清偿时，抵押物的所有权直接归债权人所有。

但是，该条款的无效不影响抵押合同其他条款的效力。

（4）向原股东配售5000万元的数额违法。

根据规定，上市公司配股的，拟配售股份的数量不超过本次配售股份前股本总额的30％。

在本案中，拟配售5000万元超过了配售股份前股本总额（股本总额＝注册资本）1亿元的30％。

（5）股东大会通过配股方案的决议违法。

根据规定，上市公司配股属于增资事项，应当经出席股东大会的股东所持表决权2/3以上通过。

在本案中，A公司股东大会赞成该事项的表决权仅为出席会议的股东所持表决权的62％（31％÷50％）。

（6）股东大会通过购买重要生产设备的决议违法。

根据规定，上市公司一年内出售、购买重大资产，或者对外提供担保金额超过资产总额30％的，应当经出席股东大会的股东所持表决权2/3以上通过。

在本案中，该重要生产设备投资额为7000万元，已经超过资产总额2亿元的30％，而A公司股东大会赞成该事项的表决权仅占出席会议的股东所持表决权的30％（15％÷50％）。

【案例6】（2011年简答题）

甲股份有限公司（以下简称甲公司）董事会由7名董事组成。

某日，公司董事长张某召集并主持召开董事会会议，出席会议的共6名董事，董事会会议作出如下决议：

（1）增选职工代表李某为监事；

（2）为拓展市场，成立乙分公司；（3）决定为其子公司丙与A企业签订的买卖合同提供连带责任保证，该保证的数额超过了公司章程规定的限额。

在讨论该保证事项时，只有董事赵某投了反对票，其意见已被记载于会议记录。

其他董事均认为丙公司经营状况良好，信用风险不大，对该保证事项投了赞成票。

出席会议的全体董事均在会议记录上签了名。

乙分公司依法成立后，在履行与丁公司的买卖合同过程中与对方发生纠纷，被诉至法院。

法院判决乙分公司赔付货款并承担诉讼费用。

乙分公司无力清偿，丁公司转而请求甲公司承担责任。

丙公司在其与A企业签订的买卖合同债务履行期届满后未履行债务，A企业要求甲公司承担保证责任。

甲公司因承担保证责任而遭受严重损失。

要求：

根据上述内容，分别回答下列问题：

（1）董事会会议决议增选职工代表李某为监事是否符合法律规定？

简要说明理由。

（2）丁公司请求甲公司承担责任是否符合法律规定？

简要说明理由。

（3）对于甲公司因承担保证责任而遭受严重损失，与会董事应如何承担法律责任？

【案例6答案】

（1）董事会会议决议增选职工代表李某为监事不符合规定。

根据规定，监事会中的职工代表由公司职工通过职工（代表）大会或者其他形式民主选举产生。

（2）丁公司请求甲公司承担责任符合规定。

根据规定，分公司的民事责任由总公司承担。

（3）出席会议的6名董事中，除赵某外，均应对公司的损失承担赔偿责任。

【案例7】（2015年简答题）

甲、乙、丙、丁、戊于2010年共同出资设立了A有限责任公司（下称A公司），出资比例分别为22％、30％、20％、20％、8％。

2014年A公司发生有关事项如下：

（1）3月，甲向银行申请贷款时请求A公司为其提供担保。

为此甲提议召开临时股东会，董事会按期召集了股东会，会议就A公司为甲提供担保事项进行表决时，甲、乙、戊赞成，丙、丁反对，股东会作出了为甲提供担保的决议。

（2）6月，因A公司实力明显增强，乙提议将公司变更为股份有限公司。

为此董事会按期召集了股东会，会议就变更公司形式事项进行表决时，乙、丙、丁赞成，甲、戊反对，股东会作出了变更公司形式的决议。

要求：

根据公司法律制度的规定，分别回答下列问题：

（1）甲是否有权提议召开临时股东会？

简要说明理由。

（2）股东会作出的为甲提供担保的决议是否合法？

简要说明理由。

（3）股东会作出的变更公司形式的决议是否合法？

简要说明理由。

【案例7答案】

（1）甲有权提议召开临时股东会。

根据规定，代表1/10以上表决权的股东有权提议召开临时股东会。

在本题中，由于A公司章程对股东表决权行使事项未作特别规定，应按出资比例行使表决权。

甲的出资比例为22％，其表决权达到了1/10以上，故甲有权提议召开临时股东会。

（2）股东会作出的为甲提供担保的决议不合法。

根据规定，公司为股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东（大）会决议。

接受担保的股东或者受实际控制人支配的股东不得参加表决，该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

在本题中，甲作为接受担保的股东，未回避表决，故该决议不合法。

（3）股东会作出的变更公司形式的决议合法。

根据规定，股东会作出变更公司形式的决议，必须经代表全部表决权2/3以上的股东通过。

在本题中，投赞成票的乙、丙、丁持有的表决权合计为70％，超过了2/3以上的法定要求。

【案例8】（2016年简答题）

甲股份有限公司（下称甲公司）于2014年3月上市，董事会成员为7人。

2015年甲公司召开了3次董事会，分别讨论的事项如下：

（1）讨论通过了为其子公司一次性提供融资担保4000万元的决议，此时甲公司总资产为1亿元；

（2）拟提请股东大会聘任乙公司的总经理刘某担任甲公司独立董事，乙公司为甲公司最大的股东；

（3）讨论向丙公司投资的方案。

参加会议的6名董事会成员中，有4人同时为丙公司董事，经参会董事一致同意，通过了向丙公司投资的方案。

要求：

根据上述资料和公司法律制度的规定，回答下列问题：

（1）甲公司董事会是否有权作出融资担保决议？

简要说明理由。

（2）甲公司能否聘