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2.2.1网络化
2.2.2全球化
22
2.2.3服务化
26
2.2.4开放化
29
2.3中国经济增长范式转型背景
32
2.3.1动态比较优势理论
2.3.2动态比较优势与中国增长模式的选择
35
2.3.3结论
38
第三章
中国软件产业的特点和模式分析
39
3.1中国软件产业的特点
3.1.1中国软件产业初步形成
3.1.2中国软件产业发展水平较低
46
3.1.3企业规模普遍偏小，产品竞争力弱
51
3.1.4软件产业发展不均衡
55
3.1.5外资企业占主导
56
3.1.6结论
3.2各个国家模式分析
57
3.2.1美国模式:
技术与服务领导型
59
3.2.2日本：
嵌入式系统开发型
61
3.2.3印度模式：
国际加工服务型
63
3.2.4爱尔兰模式：
生产本地化型
66
3.2.5德国模式：
企业级应用及自主研发型
67
3.2.6以色列模式：
技术顶尖，自主发展型
69
3.3中国软件产业模式分析
72
3.3.1假设模式一：
单一的出口模式
3.3.2假设模式二：
单一的系统集成模式
73
3.3.3假设模式三：
单一的软件园模式
3.3.4假设模式四：
单一的本国化封闭模式
74
3.3.5结论
第四章
新软件观的提出
76
4.1
战略产业的软件观
4.1.1软件产业已经对重点经济指标起了拉动作用
4.1.2
产业辐射能力爆增
77
4.1.3
社会经济拉动作用巨大
78
4.1.4软件产业的战略意义
81
4.1.5
结论
82
4.2全球化的软件观
83
4.2.1
经济全球化的客观趋势
4.2.2
经济全球化与中国经济的发展
4.2.3软件全球化的意义
4.2.4应对软件全球化的策略
87
4.3服务化的软件观
90
4.3.1软件服务化的不同含义
4.3.2面向服务的软件设计具有技术上的优势
92
4.3.3服务化的软件模式将成为软件发展必然趋势
93
4.4互联网的软件观
94
4.4.1网络的发展给软件带来了新的契机
4.4.2网络带来软件新的商业模式
95
4.4.3互联网影响着软件发展的各个环节
97
4.5开放的软件观
98
4.5.1开放的含义
4.5.2“开放标准”对软件技术产生深远影响
101
4.5.3“开源软件”发展了软件新模式
102
第五章
104
5.1动态发展
5.1.1培育软件产业的动态比较优势是软件大国的共同经验。
5.1.2
培育动态比较优势是我国进入知识经济时代的需要
105
5.1.3中国软件产业目前正处在软件发展的初级阶段
106
5.1.4中国软件产业在发展的不同时期在软件国际分工中扮演不同的角色
107
5.2复合创新
108
5.2.1中国整体经济规模庞大，具备条件发展完整产业链条
109
5.2.2中国经济发展的不平衡现状需要中国软件产业多元化发展
5.2.3
中国软件产业的目标市场也应多元化
110
5.2.4
中国软件的发展模式也应该多元化。
112
5.3均衡发展
5.3.1均衡发展系统软件和应用软件之间的关系
5.3.2软件产业和硬件业应该均衡发展
113
5.3.3发展软件产业不能和传统产业割裂开来，软件要为传统行业的应用服务
114
5.3.4均衡保护知识产权与鼓励创新之间的关系
5.3.5均衡发展专有软件和开源软件
115
5.4国际合作
117
5.4.1国际合作是经济全球化发展的客观需要。
5.4.2
软件全球化趋势需要我国软件产业发展时，参与广泛的国际合作
118
5.4.3加强国际合作，促进中国软件的快速发展
5.4.4构建和谐的软件环境，加强与跨国公司合作
120
附录：
主要参考文献
122
×
前言
软件产业是本世纪最具广阔前景的新兴产业之一。
作为一种“无污染、微能耗、高就业”的产业，软件产业不但能大幅度提高国家整体经济运行效率，而且自身也能形成庞大规模，拉升国民经济指数。
随着信息技术的发展，软件产业将会成为衡量一个国家综合国力的标志之一。
因此，发展和扶持软件产业，是一个国家提高国家竞争力的重要途径，也是参与全球化竞争所必须占领的战略制高点。
当前，随着全球化范式的转变，世界软件产业保持高速增长的同时，面临网络化、全球化、服务化、开放化的转型。
这给世界各国的软件产业带来了机遇的同时也带来了更严峻的挑战。
网络化是第一个明显的趋势。
最近数十年，电脑技术和通信技术高速发展，网络技术也得到了长足的发展，网络的影响力已经无处不在，无孔不入，互联网把世界各地的电脑连接到一起，网络成为一个崭新的平台，各种基于网络的软件飞速发展起来。
全球化是第二个明显的趋势。
航空和运输业的发展，让世界各国人们感觉相互之间的距离越来越短，世界各地的人们如此之近，仿佛同处一个地球村，而地球村效应让市场全球化、资金全球化和人才全球化成为可能，全球国际分工的趋势也越来越明显，全球化已经成为一种必然趋势。
开放化是第三个明显的趋势。
网络化和全球化给软件产业打上深深的烙印。
这让各国的软件市场成为开放市场。
一方面是标准的开放化，全球软件商共同遵循开放标准，保证软件产品的相互兼容，保证软件市场的平等竞争秩序。
另一方面是源代码的开放化。
开源软件运动大大推动了软件产业的创新，逐渐成为全球软件产业的潮流。
服务化是第四个明显的趋势。
开放的软件市场和开源软件的流行，也发展出一种新的软件模式――软件的服务模式。
有别于传统软件的产品模式，软件的服务模式是以用户为中心，通过软件不断升级和其他个性化服务，满足用户的不断变化需求的软件模式，软件的服务模式正在受到越来越多地关注。
综观世界各国，美国、以色列、德国、爱尔兰和印度等国的软件产业正在迅速崛起，已经形成了相当的规模，并形成了适合本国的发展模式。
美国面向全球市场，发展全程的产业链；
日本面向本国硬件产业，大力发展嵌入式软件；
印度积极拓展海外市场，逐渐成为软件出口大国；
爱尔兰专注分销环节，成为美国产品进入欧洲的分销基地；
德国重视应用，兼顾国内与国外市场。
中国软件产业在蓬勃发展，产业规模持续增长，初步展示出软件大国的潜力。
但从国家竞争力角度来看，我国目前软件产业整体水平较低，大多数软件企业规模较小，还处于作坊模式阶段，软件产品技术含量相对较低，缺少国际竞争力。
随着中国软件产业在国际分工体系中的地位进一步提高，世界跨国公司无不将中国市场列为战略重点，中国软件产业别无选择地融入到国际竞争的大舞台中。
如何营造和谐的产业发展环境，如何打造完善的软件产业价值链条，如何保护自有软件，完善知识产权，如何通过自主创新突破发展瓶颈等等问题，遂成为影响中国软件产业发展焦点中的焦点。
总结软件强国的产业发展模式，不难发现，各国在发展本国软件产业时，都尽量扬长避短，通过利用本国市场和相关支持产业的相对优势，积极开展与之配套的专业软件人才教育和培训，培育动态比较优势，将本国的不利因素转化为有利因素，同时，各国政府都给予软件企业各种政策优惠和扶持，积极开拓国际软件市场，推动软件发展。
中国国情和这些国家有类似之处，又并不完全相同。
一方面，我们应该积极利用自身产业规模上的相对优势，积极培育人才技术等方面的动态比较优势，根据不同时期的不同国情，动态调整发展战略；
同时，我们也应该均衡处理软件产业发展中的各种矛盾，以促进软件产业健康发展。
另一方面，我们也需要积极构建国内和谐的软件发展环境，并不断加强和跨国软件公司合作，走一条适合中国国情的多元发展复合创新之路，全面推进我国的软件产业发展。
第一章研究对象
1.1研究对象
1.1.1软件
软件，是人们为了告诉电脑要做什么事而编写的、电脑能够理解的一串指令，有时也叫代码、程序。
一般来讲软件被划分为系统软件、应用软件和介于这两者之间的中间件。
其中系统软件为计算机使用提供最基本的功能，但是并不针对某一特定应用领域。
而应用软件则恰好相反，不同的应用软件根据用户和所服务的领域提供不同的功能。
软件并不只是包括可以在计算机上运行的程序，与这些程序相关的文件一般也被认为是软件的一部分。
软件被应用于世界的各个领域，对人们的生活和工作都产生了深远的影响。
对于计算机软件的概念，现在尚无一个统一的定义。
世界上多数国家和国际组织原则上采用了世界知识产权组织（WIPO）的意见，结合实际加以修改。
1978年世界知识产权组织发表了《保护计算机软件示范法条》，对计算机软件作了如下定义：
计算机软件包括程序、程序说明和程序使用指导三项内容。
“程序”是指在一计算机可读介质合为一体后，能够使计算机具有信息处理能力，以标志一定功能，完成一定任务或产生一定结果的指令集合。
“程序说明”是指用文字、图解或其他方式，对计算机程序中的指令所作的足够详细、足够完整的说明和解释。
“程序使用指导”是指除了程序、程序说明以外的，用以帮助理解和实施有关程序的其他辅助材料。
在上述定义中，对“程序”的定义不够准确，按照这一定义，源程序（以高级计算机评议编写的程序）可能会被排除在“计算机软件”之外。
因此各国在参考这一定义时，大多数都将“在与计算机可读介质合为一体后”这一条件删除，这样就可以明确无误地将源程序列入“计算机程序”之中了。
1980年美国版权法案将软件明确为“在计算机中被直接或间接用来产生一个确定结果的一组语句或指令”，1983年，IEEE对软件给出了新定义，指出：
软件是计算机程序、方法、规范极其相应的文稿以及在计算机上运行是所必须的数据。
所谓软件是对事先编好了具有特殊功能和用途的程序系统极其说明文件的统称，即能指示计算机完成一个任务的、以电子格式存储的指令序列和相关的数据。
软件和硬件之间的关系
软件和硬件是一个完整的计算机系统互相依存的两大部分，它们的关系主要体现在以下几个方面。
硬件和软件互相依存
硬件是软件赖以工作的物质基础，软件的正常工作是硬件发挥作用的唯一途径。
计算机系统必须要配备完善的软件系统才能正常工作，且充分发挥其硬件的各种功能。
硬件和软件无严格界线
随着计算机技术的发展，在许多情况下，计算机的某些功能既可以由硬件实现，也可以由软件来实现。
因此，硬件与软件在一定意义上说没有绝对严格的界面。
硬件和软件协同发展
计算机软件随硬件技术的迅速发展而发展，而软件的不断发展与完善又促进硬件的更新，两者密切地交织发展，缺一不可。
1.1.2软件企业
软件企业，即以开发、研究、经营、销售软件产品或软件服务为主的企业组织。
信息产业部、教育部、科技部、国家税务总局制定的软件企业的认定标准是：
（一）在我国境内依法设立的企业法人；
（二）以计算机软件开发生产、系统集成、应用服务和其他相应技术服务为其经营业务和主要经营收入；
（三）具有一种以上由本企业开发或由本企业拥有知识产权的软件产品，或者提供通过资质等级认证的计算机信息系统集成等技术服务；
（四）从事软件产品开发和技术服务的技术人员占企业职工总数的比例不低于50％；
（五）具有从事软件开发和相应技术服务等业务所需的技术装备和经营场所；
（六）具有软件产品质量和技术服务质量保证的手段与能力；
（七）软件技术及产品的研究开发经费占企业年软件收入8％以上；
（八）年软件销售收入占企业年总收入的35％以上，其中，自产软件收入占软件销售收入的50％以上。
（九）企业产权明晰，管理规范，遵纪守法。
1.1.3软件产业
软件产业，即以开发、研究、经营、销售软件产品或软件服务为主的企业组织及其在市场上的相互关系的集合。
它是与信息产业中的硬件产业相对应的。
产业的概念介于微观经济细胞（企业和家庭消费者）与宏观经济单位（国民经济）之间的若干经济单位的“集合”。
现代经济社会中，存在着大大小小的，居于不同层次的经济单位，企业和家庭是最基本的，也是最小的经济单位。
整个国民经济为最大的经济单位；
介于二者之间的经济单位往往大小不同、数目繁多，因具有某种同一属性而组合到一起的企业集合，又可看成是国民经济按某一标准划分的部分，这就是产业。
1.2全球软件产业发展历程和现状
在信息产业中，软件是发展最为迅速的产业。
软件产业造就出一大批地位稳固、甚至垄断性的巨头，比如2005年SAP、Oracle的年收入已经超过100亿美元，微软的净收益甚至已经超过350亿美元。
20世纪90年代以来，软件产业发展连续增长率是全球经济平均增长率5倍以上，根据信产部统计，2004年全球软件产业保持稳定增长，产业规模为8862亿美元，全球软件产业在2004年比2003年增长了11.5%，其中美国是全球最大的软件市场，占全球市场的38.37%，达到3400亿美元。
西欧是全球第二大软件市场，占全球市场的30.16%，达到2673亿美元，而中国2004年软件产业在世界软件产业份额中仅仅占了2.99%，达265亿美元。
1.2.1全球软件产业的发展历程
“软件”作为术语首次被使用是在1959年，而软件类业务从1949年就已起步。
“软件”初期的发展几乎都是在美国完成。
我们借用麦肯锡公司观点，简单梳理一下软件发展历史。
到目前为止，全球软件产业的发展已经经历了比较完整的5代：
图表1：
全球软件产业的发展历程
数据来源：
Chinalabs整理，2006.4
1）
第一代：
早期专业的服务公司（1949-1959）
第一批独立于卖主的软件公司是为客户开发定制解决方案的专业软件服务公司。
在美国，这个发展过程是由几个大软件项目推进的，这些项目先是由美国政府出面，后来被几家美国大公司认购。
这些巨型项目为第一批独立的美国软件公司提供了重要的学习机会，并使美国在软件产业中成了早期的主角。
例如开发于1949年到1962年间的SAGE系统，是第一个极大的计算机项目。
在欧洲，几家软件承包商也在50年代和60年代开始发展起来，但总体上，比美国发生的进展晚了几年。
主要公司：
CSC、规划研究公司、加州分析中心和管理美国科学公司
特点：
每次为一个客户提供一个定制的软件，包括技术咨询、软件编程和软件维护。
软件销售是一次性的，不可复制。
2）
第二代：
早期软件产品公司（1959-1969）
在第一批独立软件服务公司成立10年后，第一批软件产品出现了。
这些初级的软件产品被专门开发出来重复销售给一个以上的客户。
一种新型的软件公司诞生了，这是一种要求不同管理和技术的公司。
第一个真正的软件产品诞生于1964年。
它是由ADR公司接受RCA委托开发的一个可以形象的代表设备逻辑流程图的程序。
在这个时期，软件开发者设立了今天仍然存在的基础。
它们包括了一个软件产品的基本概念、它的定价、它的维护、以及它的法律保护手段。
ADR、Informatics
不是出售一个独立的产品，而是将一个软件多次销售。
3）
第三代：
强大的企业解决方案提供商的出现（1969－1981）
在第二代后期岁月里，越来越多的独立软件公司破土而出，与二代软件不同的是，规模化的企业提供的新产品－－可以看出他们已经超越了硬件厂商所提供的产品。
最终，客户开始从硬件公司以外的卖主那儿寻找他们的软件来源并为其付钱。
70年代早期的数据库市场最为活跃，原因之一是独立数据库公司的出现。
数据库系统在技术上很复杂，而且几乎所有行业都需要它。
但从由计算机生产商提供的系统被认为不够完善以来，独立的提供商侵入了这个市场，使其成为70年代最活跃的市场之一。
欧洲同样进入了这个市场。
1969年在德国法兰克福南边的一个中等城市达姆斯塔特的应用信息处理研究所的6位成员，创立了SoftwareAG，至1972年它进入了美国市场，而且此后不久，就在全世界销售它的主打产品。
其他在这个市场扮演重要角色的公司有Cincom系统公司（1968年）、计算机联合（CA）公司（1976）和Sybase（1984）。
80年代和90年代，许多企业解决方案提供商从大型计算机专有的操作系统平台转向诸如Unix（1973）、IBMOS/2和微软NT等新的平台。
主要企业：
SAP、ORACLE、PEOPLESOFT。
软件企业开始以企业解决方案供应商的面目出现。
4）
第四代：
客户大众市场软件（1981－1994）
个人计算机的出现建立了一种全新的软件：
基于个人计算机的大众市场套装软件。
同样，这种市场的出现影响了对于以前的营销和销售方式。
第一批"
个人"
计算机，1975年诞生于美国MITS的Altair8800，同样还有苹果II性计算机于1977年上市，但是这两个平台都未能成为持久的个人计算机标准平台。
直到，1981年IBM推出了IBMPC，一个新的软件时代才开始了。
这个时期的软件是真正独立的软件产业诞生的标志，同样也是收缩－覆盖的套装软件引入的开端。
微软是这个时代最成功和最有影响力的代表软件公司。
这个时期其他成功的代表公司是Adobe、Autodesk、Corel、Intuit和Novell。
总之，人们看到20世纪80年代软件产业以激动人心的每年20%的增长率发展。
美国务员软件产业的年收入在1982年增长到100亿美元，在1985年则为250亿美元－－比1979年的数字高10倍。
微软、Intuit、Lotus
基于个人计算机的大众市场软件
5）
第五代：
互联网增值服务（1994－现在）
由于Internet的介入，软件产业发展开创了一个全新的时代。
高速发展的互联网给软件产业带来的革命性的意义，给软件发展提供了一个崭新的舞台。
当电脑开始普及的时候，软件是建立在电脑平台上的；
而互联网出现以后，网络逐渐成为软件产品新的平台，大量基于网络的软件不断涌现，大大繁荣了软件产业的发展
Yahoo、Google、腾讯等
不再通过销售软件获得收入，而是通过应用来自外部软件公司的软件获得收入。
1.2.2全球软件产业的发展现状
采取什么样的模式来推进产业的发展，在很大程度上决定着产业能否健康良性成长。
不同国家的软件产业，总是会根据自身的软件发展历史和具体国情来选择合适的产业发展模式。
从国际软件产业发展的状况来看，目前得到公认的产业发展模式有印度模式、美国模式、日本模式、爱尔兰模式等。
技术与服务领导型——美国模式
国际加工服务型——印度模式
生产本地化型——爱尔兰模式
嵌入式系统开发型——日本和欧洲模式
1.3全球软件产业分布
软件、软件企业、软件产业经过多年发展，各个国家依托自身各自的发展模式，已经形成以美国、印度、爱尔兰等国为主的国际软件产业分工体系。
图表2：
全球以美国、印度、爱尔兰等国为主的软件产业分工体系
软件产业链的上游为操作系统、数据库等基础平台软件，主宰着整个产业，决定产业内的游戏规则，大部分上游企业位于美国。
软件产业链的中游主要分为子模块开发和独立的嵌入式软件开发两类，它们可以回溯影响上游规则的制定，前一类以印度、爱尔兰为代表，后一类日本实力比较强大。
下游分为高级应用类软件（ERP、SCM等）一般应用类软件和系统集成中的软件开发三类，主要是在上游的基础平台上进行的二次开发，中国这个方面发展较快。
范式的转变
2.1新全球化范式转型背景
20世纪后期，特别是冷战结束后，跨国公司全球性扩张加剧，对外直接投资（FDI）的深入发展，全球性经济融合在全新的国际政治经济博弈的基础上建立起来，这为不同国际性企业集团、跨国集团联盟、国家、国际经济体，提出了参与世界竞争和一体化经济的新动力。
这为全球化提供了新的背景。
2.1.1新全球化范式的根源和特征
根源
资本、技术、信息、贸易等国际间战略流动日益加速和加剧的同时，全球经济的多元竞争和多极权力格局逐步形成，因为独立的政治和经济利益导致民族国家之间的矛盾和冲突日益尖锐，相应的国际间政治、经济、文化大融合的协作需要日益凸现。
主要特征
新全球化范式转型起源于20世纪80年代后期的跨国公司加强在国际间直接投资的世界性潮流，到20时机90年代达到一个顶峰，其主要包括以下特征。
世界经济从由国家为主导向全球性市场为主导转型
现在，在高度一体化的全球经济中，某国政府如果不与其他国家合作，仅靠单边行动和内部的独立管理往往无法监控自己国家的经济，如垄断、竞争政策、消费者保护和跨国直接投资等。
因此，世界经济功能既取决于民族国家的政策，也取决于全球市场。
计算机和信息网络经济既是新全球化重要组成部分，更是新全球化的重要动因
近二三十年的技术革新给世界经济运作带来了深刻影响，运输方式的革新不仅大大降低了费用，还大大节约了时间，通信方式的革新使得通信的成本与时间都空前缩小。
计算机和信息网络经济使国际间资本、技术、信息和金融流动更加高效，使不同国家利用合作优势加工制造产品、开展经济交流合作更加便捷和容易。
特别在一些传统工业国家，计算机信息技术进步加速了产业结构重点向服务业（金融、团结、零售等）的转变。
跨国公司、跨国公司联盟、国家、国际经济体成为积极的全球化竞争主体
跨国公司、跨国公司联盟、国家、国际经济体共同参于全球竞争，构成全新的全球竞争层次和体系。
在民族国家利益、区域经济利益、跨国公司内部利益、垄断对抗利益的共同作用下，全球化意味着经济融合的加速和经济竞争的加剧。
在全球公民文化的缺位情况下，全球化力量推动政府间国际合作，以建设更加合理的全球化新秩序和新管理制度
全球多边贸易体制经过长期实践，已经逐步探索出一整套行之有效的争端解决程序和以规则为基础的利益协调机制，在此基础上建设更加合理的全球化经济新秩序和新管理制度。
世界经济体制的建构，始于1944年的布雷顿森林会议，1986年乌拉圭回合启动，经过8年谈判成立了有史以来最长的多边贸易协定WTO，将服务业和知识产权两大全新领域纳入多边贸易体制框架之中。
目前，WTO成员已多达150个，此外还有近30个国家正在进行“入世”谈判。
同时，新的多边贸易谈判多哈回合已经开始。
实践表明，世贸组织的争端解决机制，不仅对于规范国际经贸行为须臾不可或缺，而且将使世界经济和国际市场受益无穷。
新全球化转型在国际贸易、货币、金融体系的众多领域同时展开，不同领域之间相互作用进而产生综合性的新全球转型推动力
1986年中国要求恢复关贸总协定缔约国地位，同年，世界贸易组织中国工作组成立，在经历15年漫长谈判和磋商后，2001年WTO中国工作组完成中国入世多边法律文件，实质性工作全部结束。
11月10日，世界贸易组织第四届部长级会议审议并通过中国加入世界贸易组织的决定。
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