证券从业资格证考试科目一点通Word下载.docx
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9、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。
A．国家工作人员
B．证券交易所从业人员
C．证券业协会工作人员
D．新闻传播媒介从业人员
10、证券交易所的监管职能包括（ ）。
A．对证券交易活动进行管理
B．对会员进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．维护证券市场秩序，保障其合法运行
11、上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管
B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
12、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A．真实性
B．有效性
C．完整性
D．一致性
13、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。
A．公司最近2年连续亏损
B．公司有重大违法行为
C．公司最近3年连续亏损
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
14、证券投资基金的销售人员包括（ ）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D．取得证券经纪业务营销资格的人员
15、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C．技术系统准备就绪
D．具有财务顾问业务资格
16、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）。
A．委托记录
B．交易记录
C．证券和资金余额
D．证券经纪人的姓名
17、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。
A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
18、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（ ）。
19、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；
公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A．监事会
B．理事会
C．董事会或股东大会
D．股东大会或股东会
20、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。
A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D．中国证券业协会确定的其他职责
21、证券投资基金的销售人员包括（ ）。
22、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。
A．董事长
B．总经理
C．经理
D．主任
23、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A．高级管理人员
B．实际控制人
C．董事
D．控股股东
24、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A．公平
B．公开
C．公正
D．自愿
25、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B．动用募集资金投资亏损的处罚
C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
26、证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
A．将自营业务与代理业务混合操作
B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．以他人名义为自己买卖证券
27、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（ ）。
A．修改公司章程
B．决定公司的经营方针和投资计划
C．审议批准董事会的报告
D．对发行公司债券作出决议
28、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。
A．融资融券业务管理制度
B．决策与授权体系
C．评估与控制体系
D．操作流程和风险识别
29、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
30、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（ ）。
A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
31、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（ ）。
A．项目负责人
B．合作内容
C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
32、会员、从业人员诚信状况评估可采取（ ）的方式。
A．自评
B．他评
C．自评与他评相结合
D．以上均正确
33、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（ ）。
A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
B．公司合并的
C．公司转让主要财产的
D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
34、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
A．真实
B．准确
C．完整
D．及时
35、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（ ）。
36、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．境内分支机构负责人
37、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。
A．战略投资者的名称
B．认购数量
C．市盈率
D．持有期限
38、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
A．即证券公司代理客户买卖证券业务
B．证券公司向客户垫付资金
C．不承担客户的价格风险
D．分享客户买卖证券的差价
39、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
40、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。
A．具有完全民事行为能力
B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历（教育部认可的）
D．未受过刑事处罚
41、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。
A．存续期限不同
B．规模可变性不同
C．可赎回性不同
D．市场主体不同
42、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会
B．审计委员会
C．风险控制委员会
D．风险规避委员会
43、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（ ）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
44、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单
B．复杂
C．真实
D．准确
45、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
46、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
47、下列选项中，属于公开信息的是（ ）。
A．协会会员基本信息
B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
C．会员效力期限内受奖励次数
D．从业人员效力期限内受奖励次数
48、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A．证券公司的从业人员
B．保险公司的从业人员
C．期货经纪公司的从业人员
D．基金管理公司的从业人员
49、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。
A．合法经营原则
B．自主经营原则
C．自负盈亏原则
D．实现资产保值增值的原则
50、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
A．电话
B．书面
C．互联网
D．QQ
51、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B．证券公司的控股股东
C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D．证券公司的董事
52、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．责令改正
D．责令定期报告
53、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
54、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。
A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
55、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ）。
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保人证明
56、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。
A．介绍业务的范围
B．介绍业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度的措施
D．客户投诉的接待处理方式
57、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。
58、证券经纪业务的特点有（ ）。
A．业务对象的专一性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
59、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
A．证券经纪商的中介性
B．业务对象的针对性
60、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
61、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
62、财务顾问服务对象有（ ）。
A．企业
B．个人
C．政府
D．上市公司
63、财务与会计人员禁止从事（ ）。
A．承担与本职岗位有冲突的工作
B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
C．XX动用本单位的资金、财产
D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
64、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A．融资融券业务资格申请书
B．股东会关于经营融资融券业务的决议
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
65、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券
C．股票型证券投资基金
D．国家重点建设债券
66、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；
情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
67、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
68、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．解释期货交易的方式、流程及风险
C．作获利保证、共担风险等承诺
D．作虚假宣传
69、期货交易所的职责包括（ ）。
A．提供期货交易的场所、设施和服务
B．设计期货合约、安排期货合约上市
C．组织、监督期货交易、结算和交割
D．制定和执行风险管理制度
70、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。
A．公司有重大违法行为
B．未按照公司债券募集办法履行义务
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
71、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．中国证券业协会
72、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。
A．对合伙企业进行管理
B．对证券交易活动进行管理
C．对证券从业者进行行业限制
D．对会员进行管理
73、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A．指定商业银行
B．证券登记结算机构
C．资产托管机构
D．证券交易所
74、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（ ）。
A．电话查询
B．网上查询
C．书面查询
D．在营业场所公示
75、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
76、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
77、（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人
B．上市公司的董事
C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
78、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人
D．财务负责人
79、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。
A．内幕交易
B．证券欺诈
C．市场操纵
D．正常交易
80、经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C．不得侵占、损害客户的合法权益
D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
81、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（ ）。
82、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A．身份
B．财产与收入状况
C．证券投资经验
D．风险偏好
83、期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A．信托投资
B．股票投资
C．国债投资
D．自用不动产投资
84、证券公司同时有（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C．需要动用证券投资者保护基金
D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
85、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．违约责任
86、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（ ）。
A．不符合申请投资主办人注册规定的条件
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C．未通过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规规定或劳动合同约
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