上半海南省基金从业资格私募股权投资基金结构考试试卷_精品文档.docx
《上半海南省基金从业资格私募股权投资基金结构考试试卷_精品文档.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半海南省基金从业资格私募股权投资基金结构考试试卷_精品文档.docx（9页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
2015年上半年海南省基金从业资格：
私募股权投资基金结构考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低
C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费
D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
2、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A：
基金净收益
B：
基金经营业绩
C：
未分配基金净收益
D：
期末可供分配基金收益
3、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税
B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税
C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
4、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
B．为基金投资人披露基金销售机构情况
C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
5、基金托管人的职责不包括____
A：
资产保管
B：
资金清算
C：
会计复核
D：
募集资金
6、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15
B．45
C．60
D．90
7、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A．3
B．6
C．9
D．10
8、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。
A．两者的关系难以确定
B．利率风险与平均到期期限的长短无关
C．平均到期期限越长，利率风险也低
D．平均到期期限越长，利率风险越高
9、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品
B．组合化金融衍生产品
C．证券化金融衍生产品
D．复合化金融衍生产品
10、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。
A．销售人员向他人提供基金未公开的信息
B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序
C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额
D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
11、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A．不得超过30日
B．不得少于30日，并不得超过60日
C．不得少于60日，并不得超过90日
D．不得少于90日
12、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A：
金融创新工具的功能
B：
金融衍生工具自身交易的方法及特点
C：
基础工具种类
D：
产品形态和交易场所
13、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力
B．从业经历
C．基金业绩
D．操作风格
14、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。
A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险
B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险
C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险
D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
15、关于债券型基金，下列描述正确的是__。
A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险
B．债券型基金对利率变动不敏感
C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加
D．债券型基金有固定的利息收益
16、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1
B．2
C．3
D．4
17、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．审慎性原则
D．独立性原则
18、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A．中国债券指数
B．中证全债指数
C．上证国债指数
D．上证企业债指数
19、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。
A：
中国证监会
B：
中国证券业协会
C：
证券交易所
D：
中国人民银行
20、____是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
A：
证券业协会
B：
中国证监会
C：
中国银监会
D：
基金业委员会
21、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。
A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足
B．改善和提升基金销售机构的服务水平
C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象
D．通过妥善处理，再次赢得客户
22、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。
A．股票的编号
B．股票种类
C．持有人名称
D．公司名称
23、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有__。
A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B．有安全高效的清算、交割系统
C．可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人
D．净资产和资本充足率符合有关规定
24、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
25、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A．现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从境外汇入的外汇资金
26、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税
B．基金交易费；印花税
C．基金销售服务费；佣金
D．基金交易费；佣金
27、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用
B．公司信用
C．银行信用
D．商业信用
28、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____
A：
指数基金
B：
认股权证基金
C：
交易所交易基金
D：
上市开放式基金
29、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A．国家法律
B．部门规章
C．规范性文件
D．自律性规则
30、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A．2
B．3
C．5
D．7
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、关于债券利息，下列表述正确的是__。
A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分
B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴
C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分
D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴
32、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。
A．认购时间与股权登记日的关系
B．认购时间
C．股权登记日
D．持有股票时间的长短
33、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。
A．明确目标客户市场
B．客户的寻找
C．客户的沟通
D．客户关系的维护
34、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。
A．美国国际证券信托基金
B．海外及殖民地政府信托基金
C．马萨诸塞投资信托基金
D．苏格兰美国投资信托
35、开放式基金的认购费率不得超过____
A：
3%
B：
2.5%
C：
10%
D：
5%
36、证券的__通过证券的转让实现。
A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性
37、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金
B．高久期低信用债券基金
C．低久期高信用债券基金
D．低久期低信用债券基金
38、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是____
A：
内部制度高于法律
B：
个人意志凌驾于公司制度
C：
全面性
D：
形式重于内容
39、__是基金评级的基础。
A．建立评级模型
B．计算评级数据
C．划分评价等级
D．划分基金类别
40、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户
D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
41、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。
A．浮动利率债券
B．息票累积债券
C．附息债券
D．零息债券
42、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A：
5个开放日、10个工作日
B：
3个开放日、15个工作日
C：
2个开放日、20个工作日
D：
2个开放日、5个工作日
43、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。
A．ETF通常采用完全被动式管理方法
B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行
C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
44、下面关于非上市证券的说法不正确的是____
A：
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
B：
不允许在证券交易所内交易
C：
不允许自由交易
D：
可以在其他证券交易市场交易
45、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A．ETF
B．LOF
C．ETF联接基金
D．分级基金
46、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转
B．逐日结转
C．逐周结转
D．逐月结转
47、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．规模比较大
48、与债券相比，债券型基金__。
A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险
B．也面临着信用风险
C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限
D．分散了系统风险
49、目前我国主要的场外交易市场有__。
A．证券交易所
B．代办股份转让系统
C．非上市股份有限公司股份报价转让试点
D．银行间债券市场
50、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额总值
D．基金份额净值
51、以投资的标的来划分，QDⅡ
升级会员 