清洁验证方案Word格式.docx
《清洁验证方案Word格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《清洁验证方案Word格式.docx（16页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
1.2验证小组成员及职责
成员
职务
职责
组长
付焕玲
车间主任
组织验证方案实施及起草验证报告；
负责组织验证方案的实施及验证数据的收集与审核；
负责验证方案实施过程中物资和人员的准备；
负责对参与验证的相关人员进行培训。
组员
吴丙仁
生产运营部设备管理员
负责核查仪器、仪表的校验、确认工艺验证所用的相关设备进行确认。
李凤珍
QA
负责验证方案的审核，并监督验证方案的实施。
武宝玉
QC
参与验证方案的起草，并负责样品取样与检验工作，并出具检验报告。
程淑改
工艺技术员
负责设计验证方案，协助车间主任完成产品验证。
2验证方案培训的确认
目的：
确认所有参加验证的人员的都经过培训，确保验证顺利实施。
程序：
在验证开始实施前，由验证方案起草人对所有参加验证的人员进行培训。
接受标准：
参加验证的人员都接受了验证方案的培训。
确认记录：
填写《培训确认》附表1，培训签到表附于验证报告后。
3验证引用文件的确认
确保用于支持本方案的所有文件为现行有效的文件。
在验证开始实施前，由验证小组成员检查验证过程中所用到的文件，检查文件是否有资格的人起草、审核和批准且在执行期内。
验证过程中所用文件均为有资格的人起草、审核和批准且在执行期内。
填写《文件确认》附表2.
四验证范围
脱碳过滤系统、精制结晶罐、洁净区离心机、气流干燥、气流粉碎等设备的清洗过程。
相同名称数量不为一个的设备其规格、型号、材质均相同，清洗方法相同，因此分别取一个进行清洁验证。
1贝诺酯车间设备信息表
设备名称
材质
数量
规格型号
位置
用途
反应釜
搪瓷
3
500Lx3
化工区
氯化合成
不锈钢
2
3000Lx2
酯化合成
升温釜
1
3000Lx1
升温溶解
脱碳过滤系统
500Lx1
过滤/成品
常水降温罐
4
3000Lx4
洁净区
精品结晶/成品
盐水降温罐
3000Lx1、10000Lx2
离心机
LGZ-1000\SS1200N/A
精品离心
气流粉碎
精品干燥
精品粉碎
2文件检查
文件名称
文件编号
存放处
检查人
日期
精制升温、降温罐清洗操作规程
离心机清洗操作规程
干燥箱清洗操作规程
粉碎机清洗操作规程
二维混合机清洗操作规程
3验证职责
3.1验证小组
（1）起草验证方案；
（2）起草验证报告、确定再验证周期，对验证结果进行评价,报质量管理部审核。
3.2质量管理部
（1）根据验证对象成立验证小组；
（2）质量管理部负责验证方案的审核批准；
（3）质量管理部负责验证报告的审核批准；
（4）负责发放验证合格证书；
（5）负责再验证周期的确认；
（6）质量管理部QC化验室负责工艺过程中的取样及化验,并根据结果出具检验报告单。
3.3生产车间
（1）配合验证小组准备验证方案和总结报告；
（2）配合验证小组完成确认，检查验证项目是否完成；
（3）负责设备清洗工作。
4清洁用品
清洗剂：
甲苯、5%酸水溶液、5%碱水溶液、饮用水、纯化水、回收乙醇、75%乙醇。
洗涤工具：
清洁布、不脱落纤维的清洁布、清洁盆、蛇皮管、不锈钢铲、长柄尼龙刷。
5培训
验证方案实施人员应有相应岗位的上岗证明，参加过相关的SOP以及生产工艺、设备操作等必要的培训并考核通过。
本方案审核批准实施后，首先组织相关人员进行培训。
由清洁验证方案起草人对主要实施人员进行培训，各班组长对参与验证的本班组操作人员进行培训。
（附贝诺酯设备清洁验证培训记录）
6清洗验证的风险分析：
6.1根据产品生产阶段及生产工艺的特点，分三个阶段对设备进行清洁验证：
①氯化反应为第一个阶段；
②酯化反应为第二个阶段；
③物料由进入洁净区开始到成品为第三阶段。
6.2验证要求
由于合成车间设备是专用设备，因此：
①根据FDA的清洁验证指南，最基本的要求是目视清洁无可见物料、无可见残留。
化工合成阶段设备目视清洁。
②需要评估清洗剂和清洗条件是否会导致残留物分解。
如果分解的话，是否构成杂质。
如果构成杂质，是否会对下一批次造成影响。
③需要评估清洁有效期。
④虽然是专用设备，但是为了保证批次的完整性，上一批成品到下一批成品的残留不应大于0.1%（对于中间体，没有这个要求）。
6.3各个阶段设备的清洁程序描述及风险分析，具体的设备风险分析见清洁验证的第一部分：
清洁验证前的风险分析报告。
第一阶段设备清洁：
第一阶段设备包括一般生产区反应罐，第一阶段清洁剂为甲苯，甲苯清洗液（可回收）放出后，给罐升温，将罐烤干备用。
因甲苯易挥发，没有残留可能。
日常清洁后，清洁效果有效性的可接受标准为目视无残留，因此：
①对第一阶段设备日常清洁完成后，进行目视清洁检查。
②计划定义的清洁有效期为7天，反应中使用大量的强酸，因此微生物对工艺并不构成污染风险。
所以，此次清洁验证无需检测微生物水平。
第二阶段设备清洁：
第二阶段设备包括酯化反应罐、离心机、板框压滤机设备均为贝诺酯生产工艺合成的最后一步合成反应，因第二步为强碱反应，所以第二阶段设备一般清洁使用的清洁剂5%酸水，饮用水及纯化水。
①对第二阶段设备日常清洁完成后，进行目视清洁检查。
②对于一般区离心机、板框压滤机，由于一般生产区离心机板框压滤机是专用于中间体的离心、压滤过程，根据FDA清洁验证指南要求，对于中间体，没有要求批次的完整性，所以目视清洁即可。
离心机滤袋及板框压滤机滤布无法进行微生物取样，且不存在微生物的污染，所以不对离心机滤袋及板框压滤机滤布进行微生物水平检测。
③计划定义的清洁有效期为7天。
反应中使用大量的强碱，因此微生物对工艺并不构成污染风险，所以此次清洁验证无需监测微生物。
④由于彻底清洁前需执行一般清洁，所以，如果一般清洁的验证结果符合要求，那么，无需再对彻底清洁进行验证。
第三阶段设备清洁：
第三阶段设备为洁净区内设备，包括精制结晶罐、洁净区离心机、洁净区干燥箱、洁净区粉碎机、洁净区二维混合机。
设备均用于贝诺酯生产工艺中的精制、离心、干燥、粉碎、混合岗位。
因贝诺酯不溶于水，精制用溶剂为乙醇，所以清洁剂为回收乙醇。
溶剂乙醇为三级溶剂，而且贝诺酯产品从未出现过残留溶剂超标情况。
清洁效果有效的可接受标准为目视无残留，贝诺酯的残留量不得超过下批批量的0.1%。
因此，
1对第三阶段设备日常清洁完成后，进行目视清洁检查。
2第三阶段清洁从升温溶解脱色开始，具体操作见清洁操作规程。
3设备精制结晶罐上最难清洁的部分为罐盖处及搅拌上部；
所以精制结晶罐监测点应包括罐盖和搅拌上部，重复3次。
4洁净区离心机只需考察残留在滤袋上的物料重量是否超过允许量。
（残留限度定义为残留在滤袋上的物料重量不超过下批批量的0.1%）。
根据生产经验，水分按照60%折算。
5计划定义的清洁有效期为7天，洁净区的消毒频次为每半月对设备进行消毒，因此微生物对工艺并不构成污染风险。
由于无法对离心机滤袋进行取样，且从来没有观察到滤袋出现长霉现象。
因此不对离心机清洁的有效期进行验证。
对干燥箱清洁过程进行擦拭取样。
残留限度应符合标准要求；
对微粉碎机进行尘埃粒子监测，达到D及洁净要求即为合格；
二维混合机用乙醇清洁后取清洗液测试，符合规定。
7.清洗验证程序
7.1需验证的关键部位
7.1.1反应釜：
反应釜是车间关键的生产设备，反应釜主要由搅拌器、反应锅体及减速机三部分组成，难于清洗的部位见图示：
图一反应釜清洗关键点示意图
7.1.2板框压滤机：
图二板框压滤机清洗关键点示意图
7.1.3离心机
7.1.4干燥箱
图四、干燥箱清洗关键点示意图
7.1.5微粉碎机与二维混合机见下图：
图五
7.2可接受标准
7.2.1目视无残留
7.2.2化学残留可接受限度：
0.1%（对第一阶段化工区设备没有此要求）
生产的最小批量为158kg，最大允许残留量为：
1/1000×
158kg＝0.158g
7.2.2.1擦拭法取样残留限度：
根据计算结果，最大允许残留量为0.158g，各个产品的内表面积一定，按产品平均分配到各个设备表面，其残留限量为：
擦拭测试：
擦拭面积以10㎝×
10㎝的区域计
序号
设备编号
内表面积（m2）
F-15
升温罐
7.1592
F-16
结晶罐
F-18
二次结晶罐
C-01
压滤器出料口
5
L-05
离心机
1.88
6
G-01
干燥箱内壁
19.44
7
S-01
料斗
8
E-01
捕尘器
11.99
9
H-01
二维混合机
9.5
总计
66.2876m2
按工艺要求，产品贝诺酯的最小批产量为158㎏，其可接受残留限度1/1000为158g，生产中物料接触设备的总面积为66.2876m2，按158g残留产品平均分配到各个设备表面，其残留限量为：
158g×
1000
残留限量A＝―――――――――×
100㎝2×
10％（保险系数）×
70％（取样回收率）66.2876m2×
10000
＝1.69㎎/㎝2
残留限度定为：
1.69㎎/㎝2/25ml=0.0676mg/ml
对棉签溶出液照HPLC进行检测，计算残留浓度。
6.2.2.2清洗液测试：
清洁结束后，向结晶罐中加入约1500L的乙醇，升温搅拌至回流10分钟，将升温釜内乙醇压入常水降温罐，搅拌10分钟压入盐水降温罐，搅拌10分钟压入离心机冲洗离心机，最后乙醇流入地下槽；
这样连续冲洗两遍，最后用75%乙醇冲洗一遍。
在设备的出口处取样检测限度，其残留限量为：
158×
浓度限量B＝―――――――×
10％（保险系数）＝0.0105㎎/ml
1500L×
对于清洗液取样，照HPLC检测方法计算残留浓度。
对缩合罐、脱碳过滤系统的残留限量与结晶罐相同。
7.3清洗剂的选择
清洁规程中规定使用的清洁溶剂为饮用水。
精制过程中所用的材质为不锈钢，因此，擦拭法回收率验证使用的模具为10cm×
10cm的不锈钢片。
取样工具为普通取样瓶500ml，普通药签15cm、具塞试管25ml。
取样方法包括药签擦拭法、清洗水取样。
7.4清洁程序
7.4.1第一阶段和第二阶段设备清洗验证程序。
7.4.1.1根据第一阶段和第二阶段设备的清洗规程对第一阶和第二阶段内的设备进行清洗，包括氯化反应罐、酯化反应釜、离心机、板框压滤机、二次中和罐。
填写相应的设备清洁验证记录。
7.4.1.2检查清洗结束后由岗位操作人员填写设备清洁记录，由经培训的人员对设备进行目检，并填写《目检与取样记录》，由QA人员进行检查，检查内容包括：
a.清洗是否严格按照规定的清洁规程进行清洁，并检查其清洁记录。
b.设备清洗后是否有“已清洁”的状态标志。
c.目测检查设备内外表面是否目视无残留，尤其应检查难清洗的部位。
检查完成后，由QA人员在目检与取样记录上签名认可。
重复进行三次验证。
同种类型的设备随机取其中一个进行验证，但第二次及第三次验证时要取与第一次相同的设备。
第一阶段设备目视清洁即可可接受标准为设备清洁、无可见残留。
7.4.2第三阶段设备清洗验证程序。
7.4.2.1根据第三阶段设备清洁规程进行设备清洁，包括缩合罐及脱碳过滤系统。
7.4.2.2清洁效果评价：
（1）目视无残留。
（2）棉签所取样品最后的测试浓度≤0.0676mg/ml。
（3）清洗水的浓度≤0.0105mg/ml
7.4.2.3检查
清洗结束后由操作人员填写设备清洁记录，然后由经过培训的人员进行检查清洁是否符合要求，并填写《目检与取样记录》，由专职质量管理人员负责检查，内容包括：
①清洗是否严格按照清洗程序进行清洁，检查清洗记录。
②清洗后设备是否有“已清洁”的状态标志。
③检查设备内外表面是否目视无残留，尤其对清洁关键点进行检查。
④检查完成后由ＱＡ人员签字认可。
⑤由接受过培训的车间操作人员依照取样规则表进行取样，做好标识。
7.4.2.4取样位置：
平板过滤器出料口、一级结晶罐罐底、二级结晶罐罐底、离心机、二维混合机出料口采用乙醇清洗，取淋洗液方法进行取样，重复三次。
同种设备选取其中一个进行验证，第二次和第三次验证的设备与第一次设备为同一设备。
连续验证三个批次。
（1）第三阶段设备取样位置详见下表
贝诺酯车间第三阶段设备清洁取样情况一览表
名称
取样位置
取样方法
样品编号
升温罐
罐底处
清洗液取样
001
平板过滤器
出料口处
002
003
004
三足式离心机
底部出口
清洗水取样
005
内胆底部
擦拭取样
006
盖子内壁
擦拭取样
007
离心机内壁
008
转轴中心壁面
009
侧壁
010
上部
011
出料口
012
备注：
8、取样方法及检测方法
8.1取样方法
8.1.1取样工具：
普通取样瓶500ml，普通药签15cm、具塞试管25ml。
8.1.2取样方法包括药签擦拭法、淋洗法取样。
药签擦拭法：
取样面积：
10cm×
10cm（用不锈钢片制作一个内径为10cm×
10cm的取样模具）。
将模具贴于设备（三足离心机、不锈钢料盘、捕尘器、二维混合机）中上述图示的清洁关键点的内表面，生产结束清洁完成后，在其内壁上用蘸有溶液的棉签平稳而缓慢的擦拭，在向前移动的同时，将其从一边移动到另一边。
翻转药签，让药签的另一面也进行擦拭，与前次擦拭移动方向垂直，擦拭过程应覆盖整个表面（擦拭示意图见下图）。
4个棉签共擦拭100cm2。
擦拭完后，用溶液将4个棉签上的样品溶出25ml溶出液，并及时贴上标签，标明取样日期。
擦拭法取样示意图
淋洗法取样：
根据设备本身的特点及取样方法的特性，对反应釜等不易于采用擦拭法的设备采用淋洗法取样，待设备清洁结束后，取500L的溶液淋洗设备内部，重点淋洗上述关键的验证部位。
于设备下端，接淋洗水样，置于样品瓶中。
及时贴上标签，标明取样人和取样日期。
取样结束，用纯化水将设备内部冲洗干净。
8.2.检测方法
8.2.1目测检查：
按照清洁规程进行清洁后，立即进行目测检视，设备内、外表面应无可见残留物。
8.2.2化学残留量检测，
淋洗法检测：
取洗淋水置于比色皿中，做为供试品溶液，精确取淋洗液100ml，过滤，取10μl注入高效液相色谱仪，按HPLC法检测。
用擦拭法检测：
取药签溶出液置比色皿中，精确取洗淋液100ml，过滤，取10μl注入高效液相色谱仪，按HPLC法检测。
9.验证结论和偏差记录
验证完成之后，分析验证数据并得到验证结论。
9.1再验证：
发生以下情况需进行再验证
1.设备发生重大变更，其清洁方法发生了改变进行。
2.生产其它产品，进行换品种清洁验证。
10.备注
清洁有效期的验证
根据生产的实际情况，贝诺酯原料药生产线为连续生产，清洁前设备存放的时间不超过24小时，正常情况下，清洁后存放的时间不长于1天，清洁的标准操作规程中一般定义清洁有效期为7天，由于清洁有效期的验证所需时间较长，且实际生产中没有出现过微生物滋生的情况，所以本次不对清洁有效期进行验证，将于2014年大修期间进行清洁有效期的验证。
监测结果见附表：
附件1
第（）次
产品名称:
__贝诺酯__________批号：
检查标准：
设备清洁，目视无残留
设备名称目检
合格不合格
1.✍✍
2.✍✍
3.✍✍
4.✍✍
5.✍✍
6.✍✍
7.✍✍
8.✍✍
9.✍✍
10.✍✍
11.✍✍
12.✍✍
结论：
对于同种设备，任意选取其中一个进行验证，连续3个批次。
签名/日期:
___________________________
QA/日期：
__________________
附件2
分析结果
产品名称：
贝诺酯批号：
合格标准
样品编号
监测结果
合格
不合格
✍
10
11
12
13
签名/日期：
附表3
偏差表
偏差内容
偏差发生部门：
日期：
纠正措施及完成日期
责任部门：
完成情况
确认人：
确认日期：
验证小组：
日期：
批准人：
升级会员 