浅谈中小企业的技术创新Word格式文档下载.docx

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关键词：

中小企业；

技术创新；

战略形式；

企业竞争力

引言

在这个时代发展的过程中，中小企业也暴露出了一些问题，其中主要的，也是影响较大的问题是绝大部分企业竞争意识差、抗风险能力不强等。

如何解决这些问题，很多人已经在探讨，然而至今仍未有一个圆满的解决办法。

这些年来许多企业逐渐认识到了市场经济与世界市场经济的不协调和入世前后整个社会经济环境的一些变化。

企业为了自身的发展和前途，都在不断的学习和创新，对一个企业的发展可谓是至关重要。

技术创新体系建设,是全面贯彻落实科学发展观，促进产业结构优化升级，推进经济结构战略性调整和经济可持续发展的关键途径。

面对当前国际市场竞争日趋激烈、技术飞速发展、知识产权保护力度不断增强的局面，其中低、小、散的产业结构面临重大挑战。

与此同时，能源资源对外依存度很高，要素缺口对经济影响日益增大。

随着经济的发展，生态环境容量对经济发展已构成硬约束。

这些矛盾和现实严重阻碍了企业和经济的进一步发展，只有依靠企业技术创新，进一步增强企业核心竞争力，才能实现企业进一步发展和经济社会的进一步繁荣。

一、技术创新的现状及困境

（一）技术创新的资金匮乏

我国中小企业由于发展缓慢一般自有资本较少，规模较小，数量众多且产权制度不明确，财务制度不健全，没有科学的财务管理，达不到银行贷款规定的标准，而且还有相当多的中小企业经营风险大，自身信用观念淡薄，财务账目透明度不够乃至财务数据失真，信用的程度相对比较差，加上政府支持力度不够，不仅很难从资本市场融通资本，也很难从货币市场中获得资金支持。

按照正常标准，中小企业的技术开发经费占销售收入的比例要达到3%以上，但由于中小企业的投资增幅逐年回落，绝大多数企业的技术开发费和折旧提取比例都在一个很低的水平，甚至一部分企业根本就不提取，处于止步不前的境地，也就难以谈及技术开发和创新，这样就会进入资金链的恶性循环，因此中小企业技术创新易碰到资金匮乏的瓶颈制约。

（二）技术创新的人才缺失

根据国家相关规定，科技型中小企业的科技人员至少占企业总人数20%以上，可实际上我国科技人员70%集中在高校、科研院所，中小企业的技术人员所占比重很小，在技术开发和技术改造方面没有得到足够的重视。

技术创新的载体是技术人才，技术创新从一定意义上来讲是技术人员的智力活动，高技术人才的缺乏是导致技术创新能力薄弱的直接因素。

从目前大环境来看，中小企业仅是大型企业的十分之一，中小企业由于自身的特点，相对于大企业很难吸引到人才。

由于中小企业的从业人员文化水平普遍低下，技术水平不高，因而高科技人员短缺现象尤为严重，从而阻碍了中小企业的技术创新。

（三）技术创新的技术源缺乏

中小企业普遍存在自身经济实力不足和技术实力薄弱，自主创新活力方面还比较欠缺，创新能力远远不足。

对外来技术与技术力量依赖性过大，缺乏稳定的技术源，很难在技术上形成自己的专业特色，从而为技术创新带来了一定难度。

由于资金源的缺乏导致中小企业在技术研发上的投入太少。

中小企业管理者普遍认为，技术研发投资大，见效慢，短期内得不到大的回报，大都放弃技术创新。

研发能力的不足，不仅体现在中小企业资金有限，没有能力进行更多、更大的研发活动，由于自主知识产权保护的法规制度还未建立；

产权制度和法人治理结构不完善，管理制度和利益机制不健全，导致生产经营中的短期行为，重当前、轻长远，缺乏通过自主创新壮大企业并实现持续发展的内在动力。

但中小企业家应当清楚地认识到技术投资对于中小企业经营管理长久发展的重大战略意义。

（四）技术创新的环境不完善

由于中小企业规模比较小，技术创新对外部环境和服务体系的依赖性较大，需要借助社会的大力支持。

而当前为企业提供技术支持、市场开拓等方面的社会化体系刚刚起步，这远远不能满足中小企业服务的需要。

据调查，我国中小企业对外部环境的总体评价都不高，其中最不满意的是金融政策，其次是税收政策和行业协会的作用发挥问题。

在法律法规和行政行为方面也有不少抱怨，对中介服务的评价也普遍不满意。

比如安徽各地专门设有类似中小企业服务机构为企业提供服务及相关方面政策支持，但由于宣传力度不够，政府不重视，政策实施细则不明确，让企业错失良机或企业本身条件达不到政策申报要求而放弃。

二、影响中小企业技术创新的主要因素

（一）企业素质

在激烈竞争的动态环境下，中小企业生产管理还处在非常低端的水平，管理工作还处于非制度化、非程序化、非标准化阶段。

中小企业的经营管理者由于缺乏经营管理经验，不了解技术创新战略的意义，更没有长远及准确的技术创新规划，缺乏对市场的敏锐洞察力及把握能力，往往仅是因为发现了市场空缺，在短时间内创办起来，没有足够的资金和技术能够支撑企业发展。

盲目性比较严重，产品容易积压，经济效益低下，整体实力较弱。

其结果造成了企业目光短浅，只看眼前利益，看不到未来发展变化及企业的根本生存之道。

中小企业创建的门槛不高，各方面的要求也比不上大型企业，大部分中小企业在技术、设备、人才、信息等方面不具备优势，严重制约企业的技术创新。

技术开发与创新人才、组织人才的缺失是制约中小企业技术创新的重要因素，在工程技术人员数量、素质、层次上与大企业相比落差还是挺大的，中小企业由于自身的资金限制对员工的素质要求并没有那么高，也留不住高技术人才。

而且中小企业经过多年发展，生产经营陷于困境，设备老化，管理不善，冗员过多，企业产品没有竞争力，大多处于亏损状态。

中小企业素质层次不齐，直接导致技术创新的滞后。

（二）企业经济实力

中小企业很难吸引所需人才，人员素质偏低，会计信息在中小企业经营决策中难以充分发挥作用。

先进的财务管理技术和方法得不到应用。

资金短缺，筹资能力差。

中小企业注册资本较少，资本实力有限，银行认可的不动产资产数量较少，缺乏信用保证，信贷能力低，融资渠道单一，不能直接发行股票和债券，只能吸引直接投资。

竞争的加剧使中小企业为了提高竞争能力，也投资了些项目。

但对投资项目实施过程缺乏科学的组织管理，花了巨额投资并没有达到预期效果，背上了更加沉重的包袱。

相当数量的中小企业普遍存在成本费用核算不实、控制不严、控制体系不健全等问题，更谈及不上企业技术创新方面的经济投入了。

（三）创新能力

中小企业虽然规模不大但专业化程度较高，具有满足特定的细分市场需要的技术创新能力；

经营规模小，研究开发人员和生产销售人员之间能够很好地沟通，对市场和技术的发展能够做出迅速有效地反应，具有很强的灵活性；

能够依据形式的变化及时调整经营方向，抓住技术开发的最佳时机，很容易在环境有利时进行技术创新，而在环境保护不利时，可随时撤出转向其他产业进行技术创新。

此外，研发更具有针对性，能够调动其所有资源进行技术创新。

中小企业应该利用这一优势来进行技术创新，以此占领行业高地。

（四）政府政策

近年来，国家鼓励中小企业技术创新的政策陆续出台且不断完善，比如“科技型中小企业技术创新基金”是经国务院批准设立，专门用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金。

“小微企业贷款贴息专项资金”是各地政府职能部门针对中小企业贷款问题出台的贷款贴息政策，还有其他关于中小企业税收优惠政策，专利抵押贷款等等政策都在陆续实施，并给部分中小企业带来了一定的实惠。

通过这些政策扶持方式引导中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的中小企业，加快高新技术产业化进程，必将对我国产业和产品结构整体优化，扩大内需，创造新的就业机会，带动和促进国民经济健康、稳定、快速的发展等起到积极的作用。

中小企业应该抓住机遇，积极开展技术创新，促进企业健康发展。

三、中小企业实施技术创新的作用

（一）有利于经济结构的调整

一般情况下，中小企业是以大企业为核心进行专业化协作配套的。

在市场经济条件下，新产品的开发、新技术的应用是使企业在激烈竞争中立于不败之地的关键。

中小企业技术落后，必将从配套的零部件上影响主机的技术水平以致新产品的开发；

反之，中小企业通过技术创新，提供的产品能够达到专业化分工的协作的技术要求水平，企业组织结构的合理化才能得到技术上的保证。

我国汽车工业的组织结构不合理的现象，就与从事零部件协作配套企业的技术水平不相适应有关。

（二）有利于科技体系的改革

中小企业由于受资金、规模的限制，自主创新的能力水平较大企业低，所需要的先进技术大多由外部而得来。

中小企业对先进技术的需求将形成规模宏大的技术市场，市场需求加速推动了科技成果转化利用过程。

中小企业在吸收先进的科技成果的同时，又吸引了科技机构的科技人员进入企业去合作参与和组织企业的技术开发工作，促进了科技体系的改革。

（三）有利于经济效益的提高

自中小企业成立以来就应该制定企业科技发展规划，每五年为一个规划期限，制定企业科技发展规划的目的是为深入实施国家技术创新工程，健全和发展企业的技术领域研究开发体系，完善自主创新基础能力建设，全面提升自主创新能力，积极开展核心技术和关键技术的研发和产业化，增强公司核心竞争力，提高经济效益，中小企业追求技术创新，走以内涵为主的发展道路，对促进国民经济增长方式的转变更有重要作用。

四、实施中小企业技术创新的策略

（一）政府的调控手段

1、建立健全法律法规

政府要为中小企业技术创新创造良好的环境，通过法律手段规范市场，建立一个开放、统一、有序公平竞争的市场环境。

在思想观念上，政府应从管理部门推动为主转变为企业为主，在管理方式上，从计划调控为主转变为政策引导及市场引导为主，在工作内容上，通过运用法律手段支持和鼓励中小企业的技术创新。

建立健全适应市场经济体制、符合中小企业经济利益的法律法规体系。

2、实施和强化税收优惠政策

制定鼓励中小企业开展技术创新的税收优惠政策。

考虑到中小企业在技术创新方面的重要作用和存在的不利条件，政府应当制订适当的税收政策鼓励中小企业的发展。

比如允许企业新设备投资直接抵消其应纳税所得额、降低企业所得税率、新设备实行加速折旧、企业的科研费用增长额税收冲抵等等。

3、拓展中小企业融资渠道

银行贷款是我国企业最主要的资金来源渠道，政府应该进一步深化现有金融体制改革，加快国有银行向商业银行转变的步伐，促使其面向更多的中小企业，减少金融机构对中小企业的歧视，还可以采取贴息等措施来鼓励中小企业进行技术创新，为中小企业的发展和进行技术创新活动提供资金保障。

（二）企业自身的转变

中小企业面对自己的内部和外部环境，怎样选择适合自身发展的技术创新战略，并使之有效实施。

技术创新是一项与市场亲密相关的活动，中小企业必须在市场机制的激励下从事创新，我国中小企业的技术创新必须与国家创新体系相结合，探索符合实际的发展战略，选择合适的技术创新形式。

1、模仿创新形式

模仿创新是指企业通过引进购买和反求破译等合法手段，吸收和掌握率先创新者的核心技术，并在此基础上对率先者技术进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品。

模仿创新的重要特点是模仿跟随性。

模仿的最终目的是为了创新，就像钱钟书所说的“模仿引进创造，附庸风雅会养成内行的鉴赏，世界上不少真货色都是从冒牌起的”。

所以说模仿创新不单是一种纯粹简单的照搬行为，而是一种创新行为。

其投入的研究开发力量一部分用于消化吸收或反求率先者的核心技术，另一部分用于对率先创新技术的改善和进一步开发。

模仿创新为自主创新奠定了扎实的基础。

针对我国中小企业技术力量薄弱、试验和设备手段相对落后的实际情况，为推动技术创新，首先应考虑采取模仿创新战略，即引进后创新。

模仿创新战略是具有模仿创新能力的企业战略选择，模仿创新并不是完全照搬照套别人的技术，它同样要投入一定的研究开发力量，以对率先者的技术进行进一步的开发，是一种渐进性的创新行为。

由于模仿创新不仅可以使吸收开发的针对性大大加强，这就回避了研究开发竞争所带来的风险，从这个意义上来讲与自主创新战略相比，模仿创新战略是一种风险较低的技术战略。

日本在这方面做得较为突出，大多数中小企业不是照搬别人的技术，而是对引进技术不断进行研究改进和创新。

我国中小企业在技术引进和开发过程中，首先应从研究开发某项技术开始，进而确立企业的主导技术；

然后，根据经济技术的发展和企业经营环境的变化，以主导技术为核心，吸收其他技术不断开发新产品，开拓新领域，实现企业的多角化经营。

这样，当某一种产品滞销，就可以马上转产，使企业具有分散风险、适应环境变化的内在调节能力。

中小企业现阶段资金、技术严重短缺、仪器设备陈旧，职员素质低，加上传统经济体制惯性的束缚，使大多数企业缺乏技术创新的动力和实力。

在这种条件下，像北大方正那样的率先创新，不可能成为主流，因为模仿创新是符合我国国情、国力的现行战略。

国内外实践还表明，模仿创新投资少，风险小，见效快，避免了研究开发的大量投入和风险。

2、合作创新形式

合作创新是中小企业在平等互利的基础上，结成较为紧密的联系，互相取长补短，共同开发市场，从而有利于自己的生存和发展，采取合作创新的中小企业可以更有效的利用有效资源和技术力量，优势互补，克服单个企业无法克服的困难和危机，达到规模经济效益最大化；

此外也可以缩短创新时间，增强企业的研究能力，分散企业创新风险。

合作创新常见的有两种形式：

一是以行业为依托的合作创新，此种合作方式是利用本行业的资料、人才、技术等优势，组成技术开发小组，以合同形式明确各方的权利和义务，进行项目开发。

这种模式一般适于开发项目产品使用范围行业性强或某方面的技术人才集中的部门，在有关行业产品技术开发上，与本行业相关的高等院校、研究所等产学研合开发可以取长补短，降低创新风险。

如合肥三立公司作为水利行业自动化、信息化领域企业，常年与河海大学、武汉大学、中科大、水利设计院等高等院所长期保持产学研合作技术开发，研发的多项新产品获得国家重点新产品，省级科技成果，并取得了巨大的经济效益和社会效益。

二是区域合作创新，是由地方科技机构、企业、院校、科研院所等本着互惠互利的原则自愿参加形成创新联盟。

地方科技机构根据国家的产业政策和经济政策，协调企业、科研院所、金融部门为某一项目成立的技术开发小组，以合同形式明确各方的权利和义务，以及要实现的技术目标。

这种技术创新模式往往以推动区域科技进步和经济发展为目标。

安徽省科技部门近年来就积极主动邀请中小企业、科研院校开展创新联盟，在一定程度上也取得了可喜的业绩，带动了安徽省的高新技术产业发展。

3、自主创新形式

自主创新是相对于模仿创新而言的一种创新活动，是以独立开发核心技术的形式存在的，是摆脱技术引进、技术模仿方式下对外部技术的依赖，依靠自身力量、通过独立的研究开发活动而获得的技术突破，这也是成功企业的最主要技术创新战略形式。

其它技术创新的形式都只是企业在发展过程中的某一阶段所实行的，由于中小企业自身特征相似，产品创新、工艺创新所构成的市场进入障碍有限，当模仿导致所有生产者的产品相同时，市场又会回到完全竞争状态。

中小企业要想永远把握市场竞争的主动权，唯有坚持不断的自主创新。

以此来处于竞争市场的不动摇地位。

自主创新的关键就是拥有一支属于自己的专业高水准的科研创新团队，利用国家对中小企业技术创新的政策支持，每年投入至少占销售收入4%以上的科研费用，长此以往才能形成完全属于自己公司的创新产品，自主创新能力是企业竞争力的核心。

一个企业只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的竞争中把握先机、赢得主动。

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指导教师评语：

教师签名：

论文成绩20年月日

答辩评语：

答辩组长签名：

答辩成绩20年月日