基础部分讲稿第一章Word格式文档下载.docx
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不论规模扩大与否，均属迁建。
2．按项目规模划分
大型、中型、小型建设项目
（1）按批准的可行性研究报告（初步设计）所确定的总设计能力或投资总额的大小，依据国家颁布的《基本建设项目大中小型划分标准》进行分类。
（2）凡生产单一产品的项目，一般按产品的设计生产能力划分；
生产多种产品的项目，一般按其主要产品的设计生产能力划分；
产品分类较多，不易分清主次、难以按产品的设计能力划分时，可按投资总额划分。
（3）对国民经济和社会发展具有特殊意义的某些项目，虽然设计能力或全部投资不够大、中型项目标准，经国家批准已列入大、中型计划或国家重点建设工程的项目，也按大、中型项目管理。
（4）更新改造项目一般只按投资额分为限额以上和限额以下项目，不再按生产能力或其他标准划分。
（5）基本建设项目的大、中、小型和更新改造项目限额的具体划分标准，根据各个时期经济发展和实际工作中的需要而有所变化。
现行国家的有关规定如下：
1）按投资额划分的基本建设项目，属于生产性建设项目中的能源、交通、原材料部门的工程项目，投资额达到5000万元以上为大中型项目；
其他部门和非工业建设项目，投资额达到3000万元以上为大中型建设项目；
2）按生产能力或使用效益划分的建设项目，以国家对各行各业的具体规定作为标准；
3）更新改造项目只按投资额标准划分，能源、交通、原材料部门投资额达到5000万元及其以上的工程项目和其他部门投资额达到3000万元及其以上的项目为限额以上项目，否则为限额以下项目。
3．按工程投资用途划分
工程建设项目可分为生产性建设项目和非生产性建设项目。
（1）生产性建设项目。
是指直接用于物质资料生产或直接为物质资料生产服务的工程建设项目。
主要包括：
1）工业建设。
包括工业、国防和能源建设；
2）农业建设。
包括农、林、牧、渔、水利建设；
3）基础设施建设。
包括交通、邮电、通信建设，地质普查、勘探建设等；
4）商业建设。
包括商业、饮食、仓储、综合技术服务事业的建设。
（2）非生产性建设项目。
是指用于满足人民物质和文化、福利需要的建设和非物质资料生产部门的建设。
1）办公用房。
国家各级党政机关、社会团体、企业管理机关的办公用房；
2）居住建筑。
住宅、公寓、别墅等；
3）公共建筑。
科学、教育、文化艺术、广播电视、卫生、博览、体育、社会福利事业、公共事业、咨询服务、宗教、金融、保险等建设；
4）其他建设。
不属于上述各类的其他非生产性建设。
4．按资金来源划分工程项目
（1）国家预算拨款的工程项目
（2）银行贷款的工程项目
（3）企业联合投资的工程项目
（4）企业自筹的工程项目
（5）利用外资的工程项目
（6）外资工程项目
四、建设项目的构成
建设项目可分为单项工程、单位工程、分部工程和分项工程。
关于发布国家《建筑工程施工质量验收统一标准》的通知
建标[2001]157号
1．单项工程单项工程是指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能够独立发挥生产能力或效益的工程。
如：
工业项目的生产车间、设计规定的主要产品生产线等；
民用项目的办公楼、影剧院、宿舍、教学楼等。
单项工程是建设项目的组成部分。
2．单位工程单位工程是指具有独立设计文件，可以独立组织施工，但建成后不能单独进行生产或发挥效益的工程。
如某车间是一个单项工程，该车间的土建工程就是一个单位工程，该车间的设备安装工程也是一个单位工程。
单位工程是单项工程的组成部分。
3．分部工程分部工程是单位工程的组成部分。
如一般土建工程可按其主要部位划分为：
基础工程、墙体工程、地面与楼面工程、门窗工程、装饰工程和屋面工程等；
设备安装工程可按其设备种类和专业不同划分为：
建筑采暖工程、建筑电气安装工程、通风与空调工程、电梯安装工程等。
4．分项工程分项工程是分部工程的组成部分，一般按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。
例如：
钢筋工程、模板工程、混凝土工程、砌砖工程、门窗工程等都是分项工程。
分项工程是建筑施工生产活动的基础，也是计量工程用工、用料和机械台班消耗的基本单元，同时又是工程质量形成的直接过程。
分项工程是由专业工种完成的产品。
土方工程
标准砖墙
教学楼
电照工程
某学院
实验楼
土建工程
砌筑工程
空心砌块墙
图书馆楼
给排水工程
楼地面工程
轻质隔墙
……
图1—2建设项目划分与各组成的关系
五、工程建设程序
1．建设前期阶段：
项目建议书；
选址；
设计任务书；
（可行性研究）；
初步设计和开工报告；
2．建设准备阶段：
施工图设计；
工程建设项目发包初步方案备案；
工程施工招标；
委托建设监理；
签订施工合同；
办理建设项目施工许可；
建设单位应自领取施工许可证之日起三个月内组织开工。
因故不能按期开工的，建设单位应在期满前向发证机关说明理由，申请延期。
延期以两次为限，每次不超过三个月。
不按期开工又不按期申请延期的或超过延期次数时限的，施工许可证自行废止。
（P8倒数7段）
3．建筑施工阶段：
4．竣工验收阶段：
验收、结算、备案；
资料归档；
产权登记、物业管理
第二节工程造价基本概念
了解工程造价的含义
熟悉工程造价的特点
掌握工程造价的职能
熟悉工程造价的作用
一、工程造价的含义
1．第一种含义：
工程造价是指建设一项工程预期开支或实际开支的全部固定资产投资费用。
第二种含义：
工程造价是指工程价格。
即为建成一项工程，预计或实际在土地市场、设备市场、技术劳务市场，以及承包市场等交易活动中所形成的建筑安装工程的价格和建设工程总价格。
工程造价是指建设一项工程预期开支或实际支出建设项目所需全部投资费用的总和。
也就是一项工程通过建设形成固定资产、无形资产所需用一次性费用的总和。
这一含义是从投资者的角度定义的。
工程造价的第二种含义是指工程价格，即为建设一项工程预计或实际在土地市场、设备市场、技术劳务市场以及承包市场等交易活动中所形成的建筑安装工程的价格和建设工程总价格，是建筑市场上的工程承发包价格。
这一含义是以社会主义商品经济和市场经济为前提，把工程这种特殊的商品，通过招投标、承发包或其他交易方式，由需求主体投资者和供给主体建筑商共同认可，最终由市场形成价格。
2．两种含义的区别与联系
（1）建设成本是对于投资和项目法人而言的；
承包价是对于发承包双方而言的
（2）建设成本总是大于承包价的总和
（3）投资管理和价格管理
（4）建设成本管理服从于承包价的市场管理，承包价的管理要适当顾及建设成本的承受能力
二、工程造价的特点
1.工程造价的大额性
能够发挥投资效用的任一项工程，不仅实物形体庞大，而且造价高昂。
动辄数百万、数千万、数亿、十几亿，特大型工程项目的造价可达百亿、千亿元人民币。
工程造价的大额性使其关系到有关各方面的重大经济利益，同时也会对宏观经济产生重大影响。
这就决定了工程造价的特殊地位，也说明了造价管理的重要意义。
2.工程造价的个别性、差异性
任何一项工程都有特定的用途、功能、规模。
因此，对每一项工程的结构、造型、空间分割、设备配置和内外装饰都有具体的要求，因而使工程内容和实物形态都具有个别性、差异性。
产品的差异性决定了工程造价的个别性差异。
同时，每项工程所处地区、地段都不相同，使这一特点得到强化。
3.工程造价的动态性
任何一项工程从决策到竣工交付使用，都有一个较长的建设期间，而且由于不可控因素的影响，在预计工期内，许多影响工程造价的动态因素，如工程变更，设备材料价格，工资标准以及费率、利率、汇率会发生变化。
这种变化必然会影响到造价的变动。
所以，工程造价在整个建设期中处于不确定状态，直至竣工决算后才能最终确定工程的实际造价。
4.工程造价的层次性
造价的层次性取决于工程的层次性。
一个建设项目往往含有多个能够独立发挥设计效能的单项工程（车间、写字楼、住宅楼等）一个单项工程又是由能够各自发挥专业效能的多个单位工程（土建工程、电气安装工程等）组成。
与此相适应，工程造价有三个层次：
建设项目总造价、单项工程造价和单位工程造价。
如果专业分工更细，单位工程（如土建工程）的组成部分——分部分项工程也可以成为交换对象，如大型土方工程、基础工程、装饰工程等，这样工程造价的层次就增加分部工程和分项工程而成为5个层次。
即使从造价的计算和工程管理的角度看，工程造价的层次性也是非常突出的。
5.工程造价的兼容性
工程造价的兼容性首先表现在它具有两种含义，其次表现在工程造价构成因素的广泛性和复杂性。
在工程造价中，首先说成本因素非常复杂。
其中为获得建设工程用地支出的费用、项目可行性研究和规划设计费用、与政府一定时期政策（特别是产业政策和税收政策）相关的费用占有相当的份额。
再次，盈利的构成也较为复杂，资金成本较大。
三、工程造价的职能
1．预测职能
工程造价的大额性和多变性，无论投资者或是建筑商都要对拟建工程进行先测算。
投资者预先测算工程造价不仅作为项目决策依据，同时也是筹集资金、控制造价的依据。
承包商对工程造价的测算，既为投标决策提供依据，也为投标报价和成本管理提供依据。
2．控制职能
工程造价的制职能表现在两方面：
一方面是它对投资的控制，即在投资的各个阶段，根对工程造价的多次性预估，对工程造价进行全过程多层次的控制；
另一方面，是对承包商为代表的商品和劳务供应企业的成本控制。
在价格一定的条件下，企业实际成本开支决定企业的盈利水平。
成本越高赢利越低，成本高于价格就危及企业的生存。
所以企业要以工程造价来控制成本，利用工程造价提供的信息资料作为控制成本的依据。
3．评价职能
工程造价是评价总投资和分项投资合理性和投资效益的主要依据之一。
评价土地价格、建筑安装产品和设备价格的合理性时，就必须利用工程造价资料；
在评价建设项目偿贷能力、获利能力和宏观效益时，也可依据工程造价。
工程造价也是评价建筑安装企业管理水平和经营成果的重要依据。
4．调控职能
工程建设直接关系到经济增长，也直接关系到国家重要资源分配和资金流向，对国计民生都产生重大影响。
所以国家对建设规模、结构进行宏观调控是在任何条件下都不可缺少的，对政府投资项目进行直接调控和管理也是非常必要的。
这些都要用工程造价作为经济杠杆，对工程建设中的物质消耗水平、建设规模、投资方向等进行调控和管理。
四、工程造价的作用
1．建设工程造价是项目决策的依据
建设工程投资大、生产和使用周期长等特点决定了项目决策的重要性。
工程造价决定着项目的一次投资费用。
投资者是否有足够的财务能力支付这笔费用，是否认为值得支付这项费用，是项目决策中要考虑的主要问题。
财务能力是一个独立的投资主体必须首先解决的问题。
如果建设工程的价格超过投资者的支付能力，就会迫使他放弃拟建的项目；
如果项目投资的效果达不到预期目标，他也会自动放弃拟建的工程。
因此，在项目决策阶段，建设工程造价就成为项目财务分析和经济评价的重要依据。
2．建设工程造价是制定投资计划和控制投资的依据
投资计划是按照建设工期、工程进度和建设工程价格等逐年分月加以制定的。
正确的投资计划有助于合理和有效地使用资金。
工程造价在控制投资方面的作用非常明显。
工程造价是通过多次性预估，最终通过竣工决算确定下来的。
每一次预估的过程就是对造价的控制过程；
而每一次估算对下一次估算又都是对造价严格的控制，具体讲，每一次估算都不能超过前一次估算的一定幅度。
这种控制是在投资者财务能力的限度内为取得既定的投资效益所必需的。
建设工程造价对投资的控制也表现在利用制定各类定额、标准和参数，对建设工程造价的计算依据进行控制。
在市场经济利益风险机制的作用下，造价对投资控制作用成为投资的内部约束机制。
3．建设工程造价是筹集建设资金的依据
投资体制的改革和市场经济的建立，要求项目的投资者必须有很强的筹资能力，以保证工程建设有充足的资金供应。
工程造价基本决定了建设资金的需要量，从而为筹集资金提供了比较准确的依据。
当建设资金来源于金融机构的贷款时，金融机构在对项目的偿贷能力进行评估的基础上，也需要依据工程造价来确定给予投资者的贷款数额。
4．工程造价是评价投资效果的重要指标
建设工程造价是一个包含着多层次工程造价的体系，就一个工程项目来说，它既是建设项目的总造价，又包含单项工程的造价和单位工程的造价，同时也包含单位生产能力的造价，或一个平方米建筑面积的造价等等。
所有这些，使工程造价自身形成了一个指标体系。
它能够为评价投资效果提供出多种评价指标，并能够形成新的价格信息，为今后类似项目的投资提供参照系。
5．建设工程造价是合理利益分配和调节产业结构的手段
工程造价的高低，涉及到国民经济各部门和企业间的利益分配。
在计划经济体制下，政府为了用有限的财政资金建成更多的工程项目，总是趋向于压低建设工程造价，使建设中的劳动消耗得不到完全补偿，价值不能得到完全实现。
而未被实现的部分价值则被重新分配到各个投资部门，为项目投资者所占有。
这种利益的再分配有利于各产业部门按照政府的投资导向加速发展，也有利于按宏观经济的要求调整产业结构。
但是也会严重损害建筑企业等的利益，从而使建筑业的发展长期处于落后状态，与整个国民经济的发展不相适应。
在市场经济中，工程造价也无例外地受供求状况的影响，并在围绕价值的波动中实现对建设规模、产业结构和利益分配的调节。
加上政府正确的宏观调控和价格政策导向，工程造价在这方面的作用会充分发挥出来。
第三节工程造价管理
了解我国工程造价管理体制改革的内容和最终目标
掌握工程造价管理内容和控制原理
熟悉咨询业的社会职能和工程造价咨询企业的概念
了解造价工程师的权利和义务
一、我国工程造价管理体制与改革
1．我国工程造价管理体制的建立
2．我国工程造价管理体制改革的目标
最终目标：
逐步建立以市场形成价格为主的价格机制
3．工程造价管理的组织：
工程造价组织有三个系统：
政府行政管理系统、企事业机构管理系统、行业协会管理系统。
二、工程造价管理的含义
1．建设工程投资费用管理
建设工程投资费用管理是指为了实现投资的预期目标，在拟定的规划、设计方案的条件下，预测、确定和监控工程造价及其变动的系统活动。
建设工程投资费用管理属于投资管理范畴，它既涵盖了微观层次的项目投资费用管理，也涵盖了宏观层次的投资费用管理。
2．建设工程价格管理
建设工程价格管理属于价格管理范畴。
在市场经济条件下，价格管理一般分为两个层次：
在微观层次上，是指生产企业在掌握市场价格信息的基础上，为实现管理目标而进行的成本控制、计价、定价和竟价的系统活动。
在宏观层次上，是指政府部门根据社会经济发展的实际需要，利用现有的法律、经济和行政手段对价格进行管理和调控，并通过市场管理规范市场主体价格行为的系统活动。
三、工程造价管理的内容
工程造价管理的基本内容就是合理地确定和有效地控制工程造价。
1.工程造价的合理确定
所谓工程造价的合理确定，就是在建设程序的各个阶段，采用科学的计算方法和切合实际的计算依据，合理地确定估算造价、概算造价、预算造价、承包合同价、结算价、竣工决算价。
工程造价的合理确定是控制工程造价的前提和先决条件。
一般分为以下七个阶段：
（1）项目建议书阶段：
初步估算造价
（2）设计任务书阶段：
估算造价
（3）初步设计阶段：
概算造价控制拟建项目工程造价的最高限额
（4）施工图设计阶段：
施工图预算
（5）发承包阶段：
（6）工程实施阶段：
工程结算
（7）竣工验收阶段：
工程决算
2.工程造价的有效控制
所谓工程造价的有效控制，就是在优化建设方案、设计方案的基础上，在建设程序的各个阶段，采用一定的方法和措施将工程造价的发生控制在合理的范围和核定的造价限额以内。
（1）工程造价控制原理
1）合理设置工程造价控制目标
投资估算是方案选择和进行初步设计的工程造价控制目标；
设计概算是进行技术设计和施工图设计的工程造价控制目标；
施工图预算和建安工程承包合同价是施工阶段的工程造价控制目标；
2）以设计阶段为重点的建设全过程造价控制。
3）实施主动控制，以取得令人满意的结果。
4）技术与经济相结合是控制工程造价最有效的手段。
（2）建设项目各阶段工程造价的控制
3．工程造价咨询服务
（1）咨询与咨询业的社会功能：
服务功能、引导功能、联系功能
（2）工程造价咨询业：
原则：
工程造价咨询企业从事工程造价咨询活动，应当遵循独立、客观、公正、诚实信用的原则，不得损害社会公共利益和他人的合法权益。
工程造价咨询企业资质等级分为甲级和乙级：
（一）甲级资质标准
（1）已取得工程造价咨询企业乙级资质证书满3年；
（2）企业注册资本不得少于100万元；
（3）企业的出资人中注册造价工程师人数不低于60%，出资额不低于注册资本总额60%；
（4）技术负责人应具有造价工程师注册资格，并具有高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作15年以上；
（5）专职从事工程造价专业工作的人员（以下简称专职专业人员）不得少于20人，其中：
取得造价工程师注册证书的人员不得少于10人，其他人员应具有造价员（师）资格；
中级以上专业职称的人员不得少于16人；
（6）专职专业人员的人事档案关系必须由国家认可的人事代理机构代为管理；
（7）由本企业办理的专职专业人员社会养老保险手续齐全；
（8）近3年企业工程造价咨询营业收入累计不低于人民币500万元；
（9）具有固定办公场所，人均办公面积不少于10平方米；
（10）技术档案管理制度、质量控制制度和财务管理制度齐全；
（11）近3年企业在承担工程造价咨询业务中无不良记录。
（二）乙级资质标准
（1）已取得工程造价咨询企业乙级（暂定）资质证书满1年；
（2）企业注册资本不得少于50万元；
（4）技术负责人应具有造价工程师注册资格，并具有高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作10年以上；
（5）专职专业人员不得少于12人，其中：
取得造价工程师注册证书的人员不得少于6人，其他人员应具有造价员（师）资格，中级以上专业技术职称的人员不得少于8人；
（8）企业取得暂定级１年内工程造价咨询营业收入累计不低于人民币50万元；
（11）近1年企业在承揽工程造价咨询业务中无不良记录。
（三）新设立的工程造价咨询企业的资质等级按照乙级（暂定期一年）核定。
工程咨询企业不得有以下行为：
六种行为P21
4．造价工程师执业资格制度
（1）造价工程师的权利和义务
权利
①使用注册造价工程师名称；
②依法独立执行工程造价业务；
③在本人执业活动中形成的造价成果文件上签字并加盖执业印章；
④发起设立工程造价咨询单位；
⑤保管和使用本人的注册证书和执业印章；
⑥参加继续教育。
义务
①遵守法律、法规，恪守职业道德；
②接受继续教育，提高业务技术水平；
③在执业中保守技术和经济秘密；
④不得允许他人以本人名义执业；
⑤按照有关规定提供工程造价资料；
⑥严格保守执业中得知的技术和经济秘密。
（2）注册造价工程师不得有下列行为
（一）不履行注册造价工程师义务；
（二）在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益；
（三）在执业过程中实施商业贿赂；
（四）签署有虚假记载、误导性陈述的工程造价成果文件；
（五）以个人名义承接工程造价业务；
（六）允许他人以自己名义从事工程造价业务；
（七）同时在两个或两个以上单位执业；
（八）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或执业印章；
（九）法律、法规、规章禁止的其他行为。
5．造价员执业资格
（1）造价员考试
（2）造价员从业
高级：
各类建设项目编制、审核、控制
中级：
5000万元人民币以内编制、审核、控制
初级：
1500万元人民币以内编制（3）造价员继续教育不少于30小时/年
升级会员 