黑龙江基金从业资格股票的类型试题Word文档格式.docx
《黑龙江基金从业资格股票的类型试题Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《黑龙江基金从业资格股票的类型试题Word文档格式.docx（5页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
9D：
12
3、托管人内部控制的基础是____A：
环境控制B：
风险评估C：
控制活动D：
信息沟通
4、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A．公司股B．国有法人股C．法人股D．国家股
5、我国货币市场基金的管理费率为____A：
0B：
0.1%C：
0.2%D：
0.33%
6、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金
7、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．25
8、__属于证券投资基金合同的当事人。
A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人
9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
10、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%
11、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。
A．行业集中度B．持股集中度C．基金持股的平均时间D．股票周转率
12、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。
A．最佳收益组合B．最低风险组合C．风险收益组合D．最佳资产组合
13、证券投资基金具有__等特点。
A．组合投资B．信息透明C．专业管理D．共担风险
14、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性
15、下列属于我国公司股东权利的有__。
A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C．持有的股份可以依法转让D．查阅公司章程
16、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．25
17、混合型基金与股票型基金相比，__。
A．投资风险高低无法比较B．投资风险一样C．投资风险相对较低D．投资风险相对较高
18、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：
越高B：
越低C：
不变D：
两者无关系
19、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．80
20、下列操作中，可以打开Windows帮助窗口的有（）。
A．在[开始]菜单中运行[帮助]命令B．选择桌面并按F1键C．在使用应用程序过程中按F1键D．按Alt+F1组合键
21、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．2B．3C．5D．10
22、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值
23、债券是实际运用的__的证书。
A．流动资本B．固定资本C．虚拟资本D．真实资本
24、在我国，证券监管机构是指____A：
国务院B：
证券业协会C：
证券交易所D：
证监会及其派出机构
25、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险
26、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。
A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理
27、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。
注册资本B：
净资产C：
总资产D：
股东权益
28、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
三年以上七年以下有期徒刑B：
五年以下有期徒刑或者拘役C：
三年以下有期徒刑或者拘役D：
三年以上十年以下有期徒刑
29、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。
A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案
30、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。
A．客户因为市场变化而退出基金投资市场B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买C．客户不满意销售机构的服务而转移购买D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买
32、跟踪误差大致可分为__。
A．仓位型跟踪误差B．结构型跟踪误差C．交易型跟踪误差D．费用型跟踪误差
33、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括__。
A．募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份B．募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币C．募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人D．基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕
34、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A．基金转换费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费
35、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。
A．金融债券B．封闭式基金C．短期国债D．长期国债
36、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。
A．10B．15C．30D．45
37、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。
____A：
50%B：
70%C：
80%D：
100%
38、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付__。
A．基金份额B．股票C．现金D．债券
39、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．暂停履行职务D．认定为不适宜担任相关职务者
40、下列关于ETF的说法，正确的有__。
A．ETF本质上是一种指数基金B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D．我国首只ETF采用的是抽样复制
41、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____A：
特雷诺指数B：
夏普指数C：
阿尔法指数D：
詹森指数
42、证券投资人中，机构投资者包括__。
A．政府机构B．事业法人C．基金D．个人
43、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于____元人民币。
5000万B：
2000万C：
1000万D：
1亿
44、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。
A．发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购C．基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小D．QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
45、基金管理公司的督察长应由__聘任。
A．基金管理公司董事会B．基金管理公司总经理C．基金经营所在地中国证监会派出机构D．中国证监会
46、基金销售监管的原则包括__。
A．依法监管原则B．公开、公平、公正原则C．审慎监管原则D．监管的连续性和有效性原则
47、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。
A．服务对象B．服务内容C．服务理念D．服务程序
48、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。
A．以股票投资为主的基金B．以债券投资为主的基金C．以浮动收益投资为主的基金D．以固定收益投资为主的基金
49、反映股票型基金风险的指标包括__。
A．贝塔系数B．基金分红C．份额净值增长率D．持股集中度
50、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____A：
指数基金B：
基金中的基金C：
伞型基金D：
信托投资单位
51、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。
A．50%B．60%C．80%D．90%
52、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只____A：
公司型开放式基金B：
契约型投资基金C：
股票基金D：
封闭式基金
53、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金
54、下列关于公募基金的说法中，正确的有__。
A．募集对象不固定B．投资金额要求低，适宜中小投资者参与C．接受监管部门的严格监督D．允许面向社会公开发售基金份额和宣传推广
55、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．规模比较大
56、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金
57、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是____A：
内部制度高于法律B：
个人意志凌驾于公司制度C：
全面性D：
形式重于内容
58、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。
A．虚假记载B．误导性陈述C．重大遗漏D．欺诈客户
59、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。
A．长期性B．全面性C．针对性D．一致性
60、根据____的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
运作方式B：
法律形式C：
投资理念D：
投资目标
升级会员 