四川省财政厅Word下载.docx
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重点检查的时间从8月20日开始，原则上9月底结束。
如果因特殊情况个别部门重点检查工作未完成的，可延期至10月中旬。
专项检查总体时间按《关于延期进行全省政府采购执行情况专项检查工作的通知》（川财采【2008】25号）执行。
（六）重点检查方式和程序
1、检查中将根据政府采购预算编报情况和实际发生采购活动情况，选定一些数额较大的货物、工程和服务采购项目的开展、采购文件、合同票据等进行重点检查，并根据项目情况对部分二、三级预算单位进行检查，必要时将延伸到中标供应商。
对集中采购机构检查中涉及采购人的，要延伸对采购人检查。
2、各检查小组根据不同的单位和项目，检查重点应有所不同。
检查时应考虑不同的采购组织形式、采购方式和采购品目，被质疑或举报的项目原则上应列入本次重点检查的范围。
在检查项目时，为避免对项目的重复检查，各小组之间应及时沟通。
在检查过程中，如发现存在规避政府采购和违规实施采购等问题的，应进一步查清违规项目的数量、金额，以及项目的具体情况，结合单位自查情况核实后上报。
3、各检查小组应结合实际制定检查程序,严格进行检查。
（七）对被检查单位的几点要求
1、高度重视、积极配合。
被检查单位要高度重视本次重点检查工作，积极支持、配合检查工作，指定专人作为联络员协助检查组开展检查。
检查组进驻期间，不能因联络员等相关人员出差而使检查工作延误或推迟。
要认真向检查小组介绍本单位政府采购工作开展情况，并按检查小组要求提前准备，及时提供检查小组所需预算、合同、账簿及其他资料和线索，确保重点检查小组工作的开展，不得消极敷衍。
同时，要为检查小组提供必要的工作条件，并对检查小组遵守廉政纪律情况进行监督。
2、加强沟通。
被检查单位对检查中出现的争议或对政府采购工作的建议和意见，应及时与全省政府采购执行情况专项检查工作办公室沟通或反映。
（八）重点检查的其他有关问题
1、重点检查经费安排。
省本级重点检查经费由省财政厅按有关规定安排。
各市州和各县（市、区）重点检查经费由同级财政负担。
2、建立联系协调制度。
领导小组办公室应根据重点检查情况，定期或不定期地召开由办公室成员和各检查小组组长参加的联系会议，通报工作进度，研究、协调检查中碰到的一些重大问题，统一负责政策解释口径，保持各检查小组与被查单位、领导小组办公室之间的正常沟通协调，确保重点检查按时、顺利完成。
3、严肃检查纪律，依法实施检查。
检查纪律包括：
（1）不准接受被查单位安排的就餐和宴请。
因特殊情况确需在被查单位就餐的，费用自理，据实支付。
（2）不准无偿使用被查单位的交通工具。
检查工作所需交通工具，由检查小组自行解决。
确因检查工作需要临时使用被查单位交通工具时，要据实付费。
（3）不准接受被查单位任何纪念品、礼品、礼金和各种有价证券。
（4）不准向被查单位提出与检查工作无关的要求。
（5）不准在被查单位报销任何因公因私的费用。
二、督导工作
（一）督导内容
政府采购执行情况专项检查工作组织情况，重点检查方案制订及落实情况，政府采购法律法规、政策制度落实情况等。
（二）督导方式
1、听取市政府采购执行情况专项检查工作办公室整体工作汇报，了解专项检查基本情况。
2、召开由财政、监察、审计、部分采购人和采购代理机构代表参加的座谈会，征求参加座谈单位代表对政府采购工作的意见和建议。
3、根据督导和检查情况，对市直单位和县级政府采购工作抽查。
三、《省本级政府采购执行情况重点检查程序及文本格式要求》
为保证省本级重点检查的质量和效果，省政府采购专项检查领导小组办公室制定了《省本级政府采购执行情况重点检查程序及文本格式要求》（见附件二），供各市（州）、县参考。
二〇〇八年八月十九日
附件一：
《省本级重点检查单位名单》（只发省本级重点检查单位）
附件二：
《省本级政府采购执行情况重点检查程序及文本格式要求》
省本级重点检查单位名单（略）
省本级政府采购执行情况重点检查程序
及文本格式要求
一、省本级政府采购执行情况重点检查程序
（一）在开展检查前应当采取召开见面会、座谈会等形式充分了解被查单位的相关情况，同时请被查单位签收《政府采购重点检查通知书》及《送达回证》、《被检查单位承诺书》、《被检查单位需准备的资料清单》，请被查单位作好相关准备。
（二）在现场检查前应制定检查方案，检查方案应包括以下内容：
明确此次检查所依据的政策及主要法规制度，以及检查应达到的预期效果；
根据政府采购的法律法规和对被查单位的了解，结合自查情况，明确具体检查内容、时间、范围和检查的主要事项；
确定检查的具体工作方式；
工作的安排和要求，明确检查人员的分工、时间进度安排；
检查中应遵守的纪律。
（三）对被查单位的实地检查或延伸检查时，对每一个检查事项都应填制《政府采购专项检查执行情况表》，并附上被检查单位提供的各种证据、资料。
（四）对每一个单位的专项检查结束后，各检查小组应就检查的基本情况、存在的违纪违规问题与被查单位交换意见，并撰写《政府采购执行情况专项检查报告》。
二、对《政府采购执行执行情况专项检查报告》的要求：
（一）要求每个检查报告一式三份。
附上检查中使用相关资料表格和收集的被检查单位提供的各种取证资料（被检查单位提供的各种取证资料均需相关人员签字认可并加盖公章），附件只需一份。
检查中使用相关资料表格包括：
《被检查单位承诺书》、《政府采购专项检查执行情况表》等。
（二）《政府采购执行情况专项检查报告》应包括：
1、检查报告样式（见附件）
2、被检查单位基本情况表（见附件）
3、标题：
《关于对XXX政府采购执行情况的专项检查报告》
4、主要内容：
----检查小组开展工作的基本情况，简要介绍检查依据、检查时间、检查内容、检查方式，重点关注的项目。
陈述被检查单位的基本情况和检查项目的整体状况。
----检查小组对被检查单位前期自查自纠工作应作总体评价，对被检查单位的配合工作应作评价。
----对检查中查出的主要问题，应按照重点检查的内容进行归类分析，并提出处理意见。
对查出的重大违纪违规事项按被查单位、发生时间、资金性质、违纪违规情节简要叙述，注明对应的违纪违规事项认定书编号。
----检查中发现难以解决的问题，如改革中出现的与现有政策不配套难以定性和政策制度不全面等问题，应作出具体分析，写明原因，简明叙述问题的总体情况。
----对被检查单位的工作建议。
----检查组组长在检查报告上签字，上报重点检查表格、工作底稿及相关资料，并附电子文档。
（三）对《政府采购专项检查执行情况表》的要求：
本表根据检查内容逐项逐事编制形成，一事一表；
简要叙述违纪违规事实，纪录发生的日期、凭证号、金额和账务处理等内容；
附件主要为检查事项的证明材料，与检查事项有关的账簿、凭证、文件、合同、协议等资料的原件或复印件；
应注明编号和附件材料的张数；
应附在违纪违规事项认定书的后面装订一起；
被查单位相关人员要在表上签字并作出相关说明。
文本格式之一：
《政府采购重点检查通知书》
文本格式之二：
《送达回证》（样式）
文本格式之三：
《被检查单位承诺书》
文本格式之四：
《被检查单位需准备的资料清单》
文本格式之五：
《政府采购专项检查执行情况表》
文本格式之六·
：
《政府采购专项检查廉政纪律情况反馈表》
文本格式之七：
《检查报告样式》
文本格式之八：
《检查单位基本情况表》
文本格式之九：
《政府采购执行情况重点检查数据对照表》
政府采购重点检查通知书
[2008]第号
:
根据《中华人民共和国政府采购法》等有关规定和《关于开展省级政府采购执行情况专项检查的通知》（川财采【2008】16号）和《关于开展政府采购重点检查和督导工作的通知》（川财采[2008]号）的的规定和要求，我省财政厅、监察厅、审计厅决定派检查组自年月日开始，对你单位2006年和2007年政府采购执行情况进行重点检查，必要时将追溯检查以前年度或延伸检查有关单位，请予以积极配合，并请提供有关资料和必要的工作条件。
检查组组长
检查组成员
联系电话：
年月日
送达回证（样式）
送达文件
（写明送达文书的名称和文号）
送达人
送达时间
（写明送达机关或机构名称，加盖送达机关或机构的印章）
XX年XX月XX日
受送达人
（写明受送达人的姓名或者名称）
收件人及收件时间
（收件人签名或者盖章）
备注
被检查单位承诺书
为配合检查组对我单位2006年和2007年政府采购执行情况的重点检查，根据《中华人民共和国政府采购法》等有关规定和《关于开展省级政府采购执行情况专项检查的通知》（川财采【2008】16号）和《关于开展政府采购重点检查和督导工作的通知》（川财采[2008]号）的规定和要求，我单位特作出如下承诺，并承担相应责任。
1、积极配合检查工作，指定专人负责检查联络，按照检查组的要求，及时、完整、准确提供资料及做好相应的准备及辅助工作；
2、全面提供相关工作底稿、业务记录、会计资料、文件、会议纪录等；
3、严格遵守政府采购法规制度，并对工作底稿、会计资料及相应业务资料的真实性、完整性负责。
被检查单位（印章）
单位负责人签字：
年月日
说明：
如对以上事项全部承诺，请签章；
如对其中部分事项承诺或有其他需说明事项，请另附说明。
被检查单位需准备的资料清单
1．单位基本情况介绍，包括政府采购机构、人员和岗位设置、职能分工等；
2．《政府采购执行情况自查自纠报告》及附表；
3．单位内部的采购管理等制度；
4、2006年和2007年财政部门下达的财政预算文件、政府采购预算文件；
5、2006年和2007年单位具体政府采购项目的有关文件（招投标或谈判询价文件、开标记录、专家评审意见、成交通知书、采购合同等相关资料）；
6．政府采购项目采购组织形式和采购方式审批文件；
7．2006年和2007年会计报表、单位账簿（银行日记账和固定资产账等）和有关凭证；
8.联系人和联系方式；
9．其它检查组要求的资料。
政府采购专项检查执行情况表
共页第页第号附件：
张
被检查人名称
检查项目名称
情况摘要：
附件：
被检查人签署意见：
被检查人签名（盖章）：
XX年XX月XX日
检查组编制人签名：
日期：
检查组复核人签名：
日期
文本格式之六：
政府采购专项检查廉政纪律情况反馈表
填表单位及公章：
填表时间：
年月日
序号
内容
评价
1
是否由被查单位安排住宿。
因特殊情况确需在被查单位住宿的，是否据实支付费用。
是□否□
2
是否接受被查单位安排的就餐和宴请。
因特殊情况确需在被查单位就餐的，是否据实支付费用。
3
是否无偿使用被查单位的交通工具。
确因检查工作需要临时使用被查单位交通工具时，是否据实付费。
4
是否参加被查单位安排的旅游、娱乐和联欢等活动。
5
是否接受被查单位任何纪念品、礼品、礼金和各种有价证券。
6
是否向被查单位提出与检查工作无关的要求。
7
是否在被查单位报销任何因公因私的费用。
财政检查报告
财政机关名称：
被检查人名称：
检查组组长：
检查组成员：
检查组联系电话：
检查报告日期：
年月日
被检查单位基本情况表
被检查单位（公章）：
单位法定代表人
或负责人名称
职务
电话及传真
财务部门联系人
单位地址
邮编
单位性质
政府采购执行情况重点检查数据对照表
（一）
采购人：
（盖章）
行
项
目
06年/07年
自查自纠数据
06年/07
重点检查数据
一、总体情况
（一）部门支出总额
部门预算支出总额
（二）编制政府采购预算总额
其中：
1.年初编报政府采购预算总额
2.年中补报政府采购预算总额
（三）应编未编政府采购预算总额
8
（四）编制政府采购实施计划总额
9
根据政府采购预算编制政府采购实施计划总额
10
（五）实际执行政府采购总额
11
1.当年政府采购预算执行总额
12
2.配套资金总额
13
（六）货物、工程、服务采购总额
14
1.货物采购总额
15
2.工程采购总额
16
3.服务采购总额
17
（七）节约资金总额
18
节约率（%）
19
二、采购方式
20
（一）应当采用公开招标方式采购总额
21
（二）实际采用公开招标方式采购总额
22
1.政府集中采购公开招标总额
23
2.部门集中采购公开招标总额
24
3.分散采购公开招标总额
25
（三）应当公开招标而未公开招标总额
26
经财政部门审批采用非公开招标方式采购总额
27
采购开始时间早于财政部门审批时间采购总额
28
（四）实际采用非公开招标方式采购总额
29
1.邀请招标方式采购总额
30
（1）政府集中采购邀请招标总额
31
（2）部门集中采购邀请招标总额
32
（3）分散采购邀请招标总额
33
2.竞争性谈判方式采购总额
34
（1）政府集中采购竞争性谈判总额
35
（2）部门集中采购竞争性谈判总额
36
（3）分散采购竞争性谈判总额
37
3.询价方式采购总额
38
（1）政府集中采购询价总额
39
（2）部门集中采购询价总额
40
（3）分散采购询价总额
41
4.单一来源方式采购总额
42
（1）政府集中采购单一来源总额
43
（2）部门集中采购单一来源总额
44
（3）分散采购单一来源总额
45
三、采购模式
46
（一）政府集中采购
47
1.应当纳入政府集中采购的预算总额
48
实际委托集中采购机构采购的采购总额
49
（1）协议供货总额
50
（2）定点采购总额
51
（3）非协议供货、定点采购总额
52
2.委托社会代理机构采购总额
53
3.自行采购总额
54
4.经批准在集中采购之外采购总额
55
（二）部门集中采购总额
56
1.委托社会代理机构采购总额
57
2.委托集中采购机构采购总额
58
3.自行组织采购总额
59
（三）分散采购总额
60
61
62
63
四、工程采购
64
（一）工程预算总额
65
1.财政部门预算总额
66
2.其他部门预（概）算（或计划）总额
67
货物预算总额
68
（二）编制政府采购预算的工程总额
69
编制政府采购实施计划的工程总额
70
（三）工程实际支出总额
71
工程实行政府采购总额
72
五、使用上级主管部门专项资金采购情况
73
（一）使用上级主管部门专项资金总额
74
（二）应当实行政府采购总额
75
实际实行政府采购总额
76
六、委托代理协议
77
（一）签订委托代理协议项目数（个）
78
1.与集中采购机构签订协议项目数（个）
79
2.与社会代理机构签订协议项目数（个）
80
（二）签订委托代理协议项目总额
81
1.与集中采购机构签订协议项目总额
82
2.与社会代理机构签订协议项目总额
83
七、政策功能
84
（一）节能产品采购总额
85
采购同类产品的总额
86
（二）环境标志产品采购总额
87
88
（三）未体现采购节能、环境标志产品政策要求项目数（个）
89
未体现采购节能、环境标志产品政策要求项目总额
90
八、专家抽取、信息发布及合同签订情况
91
（一）应当发布政府采购信息项目数（个）
92
实际发布政府采购信息项目数（个）
93
（二）应按规定抽取政府采购评审专家项目数（个）
94
实际按规定抽取政府采购评审专家项目数（个）
95
使用政府采购评审专家总人次
96
在财政部门建立的专家库抽取专家总人次
97
（三）按规定签订合同总额
98
合同标的与中标、成交标的不一致的合同个数
99
合同金额与中标、成交金额不一致的合同总额
100
（四）按规定验收的金额
101
九、质疑投诉
102
（一）被质疑、投诉项目数（个）
103
1.被质疑项目数（个）
104
（1）应按规定答复质疑项目数（个）
105
实际按规定答复质疑项目数（个）
106
（2）因质疑而改变采购结果项目数（个）
107
2.被投诉项目数（个）
108
（1）行政复议或行政诉讼的项目数（个）
109
（2）因投诉而改变采购结果项目数（个）
110
（二）被质疑、投诉项目总额
111
1.被质疑项目总额
112
\其中：
（1）按规定答复质疑项目总额
113
（2）因质疑而改变采购结果项目总额
114
2.被投诉项目总额
115
（1）行政复议或行政诉讼的项目总额
116
（2）因投诉而改变采购结果项目总额
填表人：
填报时间：
政府采购执行情况重点检查数据对照表
（二）
政府集中采购机构：
（一）集中采购目录采购情况
1.受委托采购政府集中采购目录内项目数（个）
其中：
（1）本机构组织采购的项目数（个）
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