工程施工索赔Word格式.docx
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美是不可能的，因而往往在施工过程中随时发现问题，随时解决，需要进行设计
变更，这就会导致施工费用的变化。
2．合同文件（包括技术规范）前后矛盾和用词不严谨
一般在合同协议书中列出的合同文件，如果发现某几个文件的解释和说明有
矛盾，可按合同文件的优先顺序，排在前面的文件的解释说明更具有权威性，尽
管这样还可能有些矛盾不好解决，如在某高速公路的施工规范中在路基的“清理
与掘除”和“道路填方”的施工要求的提法不一致，在“清理与掘除”中规定：
“凡
路基填方地段，均应将路堤基底上所有树根、草皮和其他有机杂质清除干净”。
而
在“道路填方”中规定：
“除非工程师另有指示，凡是修建的道路路堤高度低于1m
的地方，其原地面上所有草皮、树根及有机杂质均予以清除，并将表面上翻松，
深度为250mm”。
承包商按施工规范中“道路填方”的施工要求进行施工，对有些
路堤高于1m的地方的草皮、树根未予清除，而业主和监理工程师则认为未达到“清
现与掘除”规定的施工要求，要求清除草皮和树根，由于有的路段树根多达1000
余棵，承包商为此向业主提出了费用索赔。
这里不谈及此索赔如何处理，主要说
明由于施工规范前后矛盾而产生索赔的原因。
另外用词不严谨导致双方对合同条款的不同理解，从而引起工程索赔，例如
“应抹平整”、“足够的尺寸”等，像这样的词容易引起争议，因为没有给出“平
整”的标准和多大的尺寸算“足够”。
图纸、规范是“死”的，而建筑工程是千变
万化的，人们从不同的角度对它的理解也有所不同，这个问题本身就构成了索赔
产生的外部原因。
3．建筑业经济效益的影响
有人说索赔是业主和承包商之间经济效益“对立”关系的结果，这种认识是
不对的。
如果双方能够很好履约或得到了满意的收益，那么都不愿意计较另一方
给自己造成的经济损失。
反过来讲，假如双方都不能很好地履约，或得不到预期
的经济效益，那么双方就容易为索赔的事件发生争议。
基于这个前提，索赔与建
筑业的经济效益低下有关。
在投标报价中，承包商常采用“靠低价争标，靠索赔
盈利”的策略，而业主也常由于建筑成本的不断增加，预算常处于紧张状态。
因
此，合同双方都不愿承担义务或作出让步，所以工程施工索赔与建筑成本的增长
及建筑工经济效益低下有着一定的联系。
4．项目管理模式的变化
在建筑市场中，工程建设项目采用招投地制。
有总包、分包、指定分包、劳
务承包、设备材料供应承包等，这些单位会在整个项目的建设中发生经济方面、
技术方面、工作方面的联系和影响。
在工程实施过程中，管理上的失误往往是难
免的。
若一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关系的单位。
特别
是如果处于关键路线上的工程的延期，会对整个工程产生连锁反应。
对此基不能
采取有效措施及时解决，可能会产生一系列重大索赔。
特别是采用边勘测边设计
边施工的建设管理模式尤为明显。
二、索赔的分类
施工索赔分类的方法很多，从不同的角度，有不同的分类方法。
如按索赔的
有关当事人可分为：
承包商同业主之间的索赔，承包商同分包商之间的索赔，承
包商同供货商之间的索赔，承包商向保险公司索赔。
按索赔的业务范围分类可分
为施工索赔，即在施工过程中的索赔；
商务索赔，指在物资采购、运输过程中的
索赔。
按索赔的对象分类可分为索赔和反索赔等等。
本书主要介绍与处理索赔有
关的几种分类方法。
1．按索赔的目的，索赔可分为工期索赔和经济索赔
这种分类方法，是施工索赔业务中通用的称呼方法。
当提出索赔时，要明确
提出是工期索赔还是经济索赔，前者是要求得到工期的延长，后者是要求得到经
济补偿。
当然，在索赔报告论证的文件中，也是为达此目的提出论证材料和合同
依据。
2．按索赔处理方式和处理时间不同，可分为单项索赔和一揽子索赔
⑴单项索赔。
它是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同的索赔事件，承
包商为此一事件提出的索赔。
如业主发出设计变更指令，造成承包商成本增加、
工期延长。
承包商为变更设计这一事件提出索赔要求，就可能是单项索赔。
应当
注意，单项索赔往往在合同中规定必须在索赔有效期内完成，即在索赔有效期内
提出索赔报告，经监理工程师审核后交业主批准。
如果超过规定的索赔有效期，
则该索赔无效。
因此对于单项索赔，必须有合同管理人员对日常的每一个合同事
件跟踪，一旦发现问题即应迅速研究是否对此提出索赔要求。
单项索赔由于涉及的合同事件比较简单，责任分析和索赔值计算不太复杂，
金额也不会太大，双方往往容易达成协议，获得成功。
⑵一揽子索赔，又称总索赔。
它是指承包商在工程竣工前后，将施工过程中
已提出但未解决的索赔汇总在一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔。
这种索赔是在合同实施过程中，一些单项索赔问题比较复杂，不能立即解决，
经双方协商同意留待以后解决。
有的是业主对索赔迟迟不作答复，采取拖延的办
法，使索赔谈判旷日持久，或有的承包商对合同管理的水平差，平时没有注意对
索赔的管理，忙于工程施工，当工程快完工时，发现自己亏了本，或业主不付款
时，才准备进行索赔，甚至提出仲裁或诉讼。
由于以上原因，在处理一揽子索赔时，因许多干扰事件交织在一起，影响因
素比较复杂，有些证据已事过境迁，责任分析和索赔值的计算发生困难，使索赔
处理和谈判很艰难。
加上一揽子索赔的金额较大，往往需要承包商作出较大让步
才能解决。
因此，承包商在进行施工索赔时，一定要掌握索赔的有利时机，力争单项索
赔，使索赔在施工过程中一项一项地单项解决。
对于实在不能单项解决，需要一
揽子索赔的，也应力争在施工建成移交之前完成主要的谈判与付款。
如果业主无
理拒绝和拖延索赔，承包商还约束业主的合同“武器”。
否则，工程移交后，承包
商就失去了约束业主的“王牌”，业主就有可能“赖帐”，使索赔长期得不到解决。
对于一个有索赔经验的承包商来说，一般从投标开始就可能发现索赔机会，
至工程建成一半时，就会发现很多的索赔机会，施工建成一半后发现的索赔，往
往来不及得到彻底的处理。
在工程建成1/4～3/4这阶段应大量地、有效地处理索
赔事件，承包商应抓紧时间，把索赔争端在这一段内基本解决。
整个项目的索赔
谈判和解决阶段，应该争取在工程竣工验收或移交之前解决，这是最理想的解决
索赔方案。
3．按索赔发生的原因分类
按索赔发生的原因分类，会有很多很多。
尽管每种索赔都有独特的原因，但
可以把这些原因按其特征归纳为四类：
即延期索赔、工程变更索赔、施工加速索
赔和不利现场条件索赔。
⑴延期索赔。
延期索赔主要表现在由于业主的原因不能按原定计划的时间进
行施工所引起的索赔。
由于材料和设备价格的上涨，为了控制建设的成本，业主往往把材料和设备
自己直接订货，再供应给施工的承包商，这样业主则要承担因不能按时供货，而
导致工程延期的风险。
如某公司为了建设一个生产工厂，与一家设备安装公司签
订承包合同，其中比较昂贵的三个锅炉由业主直接供货。
按合同规定，三个锅炉
应在开工后的第三个月、第六个月、第九个月先后运到施工现场，工程一年内完
工，合同总价100万美元。
在最初的六个月内，已顺利安装第一个，在准备接着
安装第二个时，设备安装公司接到通知，因生产厂家的工人罢工，余下的锅炉不
能及时地供给，何日供货不能确定，致使锅炉安装工作拖延六个月，共花了18个
月的时间才完工。
设备安装公司向业主提出索赔24.8万美元的损失报告，包括增
加的劳动成本、现场管理费用、不工具损失费用、公司管理费用等。
业主驳回了
小工具损失费用和公司管理费用的索赔，其理由是公司只做了合同规定的工作，
而未完成额外的工作，承包商则认为现场使用的小工具作为时间的函数而消耗，
现场小工具的丢失和被盗的损失是时间的函数，这个时间不是12个月，而是18
个月，应增加1/3的小工具成本损失费1.14万美元。
建筑法规的改变最容易造成延期索赔。
如某大学的医院要建设一附属机构，
在医院和附属机构之间要埋设一条电缆管道，按设计图纸是埋设4英寸的管道，
当工程完成到1/3时，市政府颁布了新的建筑法规，应埋设5英寸的管道，这样
造成工程返工，需要清除原管道，重购新管道，使工程拖延10天，劳务成本、材
料成本、设备租金、现场管理费增加，承包商索赔金额达数万美元。
还有设计图纸和规范的错误和遗漏，设计者不能及时提交审查或批准图纸，
引起延期索赔的事件更是屡见不鲜。
⑵工程变更索赔。
工程变更索赔是指对合同中规定工作范围的变化而引起的
其责任和损失不如延期索赔那么容易确定，如某分项工程所包含的详细工
作内容和技术要求、施工要求很难在合同文件中用语言描述清楚，设计图纸也很
难对每一个施工细节的要求都说得清清楚楚。
另外设计的错误和遗漏，或业主和
设计者主观意志的改变都会向承包商发布变更设计的命令从而引起索赔。
设计变更引起的工作量和技术要求的变化都可能被认为是工作范围的变化，
为完成此变更可能增加时间，并影响原计划工作的执行，从而可能导致工期和费
用的增加。
有人说真正的项目费用是设计费加上由于设计错误、遗漏和不全面履行设计
者职责引起的承包商损失索赔费用之和。
⑶施工加速索赔。
施工加速索赔经常是延期或工程变更索赔的结果，有时也
被称为“赶工索赔”，而施工加速索赔与劳动生产率的降低关系极大，因此又称为
劳动生产率损失索赔。
如果业主要求承包商比合同规定的工期提前，或者因工程前段的工期拖延，
要求后一阶段工程弥补已经损失的工期，使整个工程按期完工。
这样，承包商可
以因施工加速成本超过原计划的成本而提出索赔，其索赔的费用一般应考虑加班
工资、雇用额外劳动力、采用额外设备、改变施工方法、提供额外监督管理人员
和由于拥挤、干扰加班引起的疲劳的劳动生产率损失所引起的费用的增加。
在国
外的许多索赔案例中对劳动生产率损失的索赔通常数量很大，但一般不易被业主
接受。
这就要求承包商在提交施工加速索赔报告中提供施工加速对劳动生产率的
消极影响的证据。
⑷不利现场条件索赔。
不利的现场条件是指合同的图纸和技术规范中所描述
的条件与实际情况有实质性的不同或虽合同中未作描述，是一个有经验的承包商
无法预料的。
一般是地下的水文地质条件，也包括某些隐藏着的不可知的地面条
件。
有人认为，因为现场条件不可能确切预知，是施工项目中的固有风险因素，
承包商应把此种风险包括在投标报价中，出现了不利的现场条件应由承包商负责。
因此，几乎所有的业主都会在合同中写入某些“开脱责任条款”，如有的合同中写
道：
“因合同工作的性质或施工过程中遇到的不可预见情况所造成的一切损失均由
承包商自己承担”。
但实际上，如果承包商证明业主没有给出某地段的现场资料，
或所给的资料与实际相差甚远，或所遇到的现场条件是一个有经验的承包商不能
预料的，那么承包商对不利现场条件的索赔应能成功。
不利现场条件索赔近似于工程变更索赔，然而又不大像大多数工程变更索赔。
不利现场条件索赔应归咎于确实不易预知的某个事实。
如现场的水文、地质条件
在设计时全部弄得一清二楚几乎是不可能的，只能根据某些地质钻孔和土样试验
资料来分析和判断。
要对现场进行彻底全面的调查将会耗费大量的成本时间，一
般业主不会这样做，承包商在短短的投标报价时间内更不可能做这种现场调查工
作。
这种不利现场条件的风险由业主来承担是合理的。
4．依据合同的索赔分类
索赔的目的是为了得到费用损失补偿和工期延长，其依据是按合同条款的规
定。
因此索赔按合同的依据分类，可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。
⑴合同内索赔。
此种索赔是以合同条款为依据，在合同中有明文规定的索赔，
如工程延误、工程变更、工程师给出错误数据导致放线的差错、业主不按合同规
定支付进度款等等。
这种索赔，由于在合同中明文规定往往容易得到。
⑵合同外索赔。
此种索赔一般是难于直接从合同的某条款中找到依据，但可
以从对合同条件的合理推断或同其他的有关条款联系起来论证该索赔是属合同规
定的索赔。
例如，因天气的影响给承包商造成的损失一般应由承包商自己负责，
如果承包商能证明是特殊反常的气候条件（如百年一遇的洪水、五十年一遇的暴
雨等），就可利用合同条款中规定的“一个有经验的承包商无法合理预见的不利条
件”而得到工期的延长（见FIDIC《土木工程施工合同条件》12.1和44.1条），
同时若能进一步论证工期的改变属于“工程变更”的范畴，也可得到费用的索赔
（见FIDIC《土木工程施工合同条件》51.1条）。
合同外的索赔需要承包商非常熟
悉合同和相关法律，并有比较丰富的索赔经验。
⑶道义索赔。
这种索赔无合同和法律依据，承包商认为自己在施工中确实遭
到很大的损失，要向业主寻求优惠性质的额外付款。
这只有在遇到通情达理的业
主时才有希望成功。
一般在承包商的确克服了很多困难，使工程获得满意成功，
因而蒙受重大损失，当承包商提出索赔要求时，业主可出自善意，给承包商一定
经济补偿。
三、施工索赔的重要意义
从以上对索赔的概念，产生索赔的原因和索赔分类几个问题的分析和说明，
可以看出施工索赔在工程项目管理上有重要的意义。
1．索赔是合同管理的重要环节
索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。
整个索赔处理的过程是
执行合同的过程，所以常称施工索赔为合同索赔。
承包商从工程投标之日开始就要对合同进行分析。
项目开工以后，合同管理
人员要将每日实施合同的情况与原合同分析的结果相对照，一旦出现合同规定以
外的情况，或合同实施受到干扰，承包商就要研究是否就此提出索赔。
日常的单
项索赔的处理可由合同管理人员来完成。
对于重大的一揽子索赔，要依靠合同管
理人员从日常积累的工程文件中提供证据，供合同管理方面的专家进行分析。
此，要想索赔必须加强合同管理。
2．索赔是计划管理的动力
计划管理一般是指项目实施方案、进度安排、施工顺序、劳动力及机械设备
材料的使用与安排。
而索赔必须分析在施工过程中，实际实施的计划与原计划的
偏高程度。
比如工期索赔就是通过实际过程中与原计划的关键路线分析比较，才
能成功，其费用索赔往往也是基于这种比较分析基础之上。
因此，在某种意义上
讲，离开了计划管理，索赔将成为一句空话。
反过来讲要索赔就必须加强项目的
计划管理，索赔是计划管理的动力。
3．索赔是挽回成本损失的重要手段
在合同报价中最主要的工作是计算工程成本的花费，承包商按合同规定的工
程量和责任、合同所给定的条件以及当时项目的自然、经济环境作出成本估算。
在合同实施过程中，由于这些条件和环境的变化，使承包商的实际工程成本增加，
承包商为挽回这些实际工程成本的损失，只有通过索赔这种佥的手段才能得到。
索赔是以赔偿实际损失为原则，这就是要求有可靠的工程成本计算的依据。
所以，要搞好索赔，承包商必须建立完整的成本核算体系，及时、准确地提供整
个工程以及分项工程的成本核算资料，索赔计算才有可靠的依据。
因此，索赔又
能促进工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。
4．索赔要求提高文档管理的水平
索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部份，证据不足或没有证据，索
赔就不能成立。
由于建筑工程比较复杂，工期又长，工程文件资料多，如果文档
管理混乱，许多资料得有到及时整理和保存，就会给索赔证据的获得带来极大的
困难。
因此，加强文档管理，为索赔提供及时、准确、有力的证据有重要意义。
承包商应委派专人负责工程资料和各种经济活动的资料收集，并分门别类地进行
归档整理，特别要学会利用先进的计算机管理信息系统，提高对文档工作的管理
水平，这对有效地进行索赔有很重要的意义。
总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主
和监理工程师来说，对处理索赔问题水平的高低，反映了他们对项目管理水平的
高低。
索赔随着建筑市场的建立和发展，将成为项目管理中越来越重要的问题。
第二节施工索赔的处理过程
要搞好索赔，不仅要善于发现和把握住索赔的机会，更重要的是要会处理索
赔，本节将就施工索赔的处理过程及有关问题作一介绍。
一、意向通知
发现索赔或意识到存在索赔的机会后，承包商要做的第一件事就是要将自己
的索赔意向书面通知给监理工程师（业主）。
这种意向通知是非常重要的，它标志
着一项索赔的开始。
FIDIC《土木工程施工合同条件》第53.1条规定：
“在引起索
赔事件第一次发生之后的28天内，承包商将他的索赔意向以书面形式通知工程师，
同时将1份副本呈交业主”。
事先向监理工程师（业主）通知索赔意向，这不仅是
承包商要取得补偿的必须首先遵守的基本要求之一，也是承包商在整个合同实施
期间保持良好的索赔意识的最好办法。
索赔意向通知，通常包括以下四个方面的内容：
⑴事件发生的时间和情况的简单描述；
⑵合同依据的条款和理由；
⑶有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态；
⑷对工程成本和工期产生的不利影响的严重程度，以期引起监理工程师（业
主）的注意。
一般索赔意向通知仅仅是表明意向，应简明扼要，涉及索赔内容但不涉及索
赔金额。
二、证据资料准备
索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和具有强有力的证明
材料。
因此，承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要，这就要求
承包商注意记录和积累保存以下各方面的资料，并可随时从中索取与索赔事件有
关的证据资料。
⑴施工日志。
应指定有关人员现场记录施工中发生的各种情况，包括天气、
出工人数、设备数量及其使用情况、进度、质量情况、安全情况、监理工程师在
现场有什么指示、进行了什么实验、有无特殊干扰施工的情况、遇到了什么不利
的现场条件、多少人员参观了现场等等。
这种现场记录和日志有利于及时发现和
正确分析索赔，可能是索赔的重要证据材料。
⑵来往信件。
对与监理工程师、业主和有关政府部门、银行、保险公司的来
往信函必须认真保存，并注明发送和收到的详细时间。
⑶气象资料。
在分析进度安排和施工条件时，天气是考虑的重要因素之一，
因此，要保持一份如实完整、详细的天气情况记录，包括气温、风力、湿度、降
雨量、暴雨雪、冰雹等。
⑷备忘录。
承包商对监理工程师和业主的口头指示和电话应随时用书面记
录，并请签字给予书面确认事件发生和持续过程的重要情况记录。
⑸会议纪要。
承包商、业主和监理工程师举行会议时要作好详细记录，对其
主要问题形成会议纪要，并由会议各方签字确认。
⑹工程照片和工程声像资料。
这些资料都是反映工程客观情况的真实写照，
也是法律承认的有效证据，应拍摄有关资料并妥善保存。
⑺工程进度计划。
承包商编制的经监理工程师或业主批准同意的所有工程总
进度、年进度、季进度、月进度计划都必须妥善保管，任何与延期有关的索赔分
析，工程进度计划都是非常重要的证据。
⑻工程核算资料。
工人劳动计时卡和工资单、设备材料和零配件采购单、付
款数收据、工程开支月报、工程成本分析资料、会计报表、财务报表、货币汇率、
物价指数、收付款票据都应分类装订成册，这些都是进行索赔费用计算的基础。
⑼工程图纸。
工程师和业主签发的各种图纸，包括设计图、施工图、竣工图
及其相应的修改图应注意对照检查和妥善保存，设计变更一类的索赔，原设计图
和修改图的差异是索赔最有力的证据。
⑽招投标文件。
招投标文件是承包商报价的依据，是工程成本计算的基础资
料，是索赔时进行附加成本计算的依据。
投标文件是承包商编标报价的成果资料，
对施工所需的设备、材料列同了数量和价格，也是索赔的基本依据。
由此可见，高水平的文档管理信息系统，为索赔进行资料准备和提供证据是
极为重要的。
三、索赔报告的编写
索赔报告是承包商向监理工程师（业主）提交的一份要求业主给予一定经济
（费用）补偿和（或）延长工期的正式报告，承包商应该在索赔事件对工程产生
的影响结束后，尽快（一般合同规定28天内）向监理工程师（业主）提交正式的
索赔报告。
编写索赔报告应注意以下几个问题：
⑴索赔报告的基本要求。
首先，必须说明索赔的合同依据，即基于何种理由
有资格提出索赔要求。
一种是根据合同某条款规定，承包商有资格因合同变更或
追加额外工作而取得费用补偿和（或）延长工期；
一种是业主或其代理人任何违
反合同规定给承包商造成损失，承包商有权索取补偿。
第二，索赔报告中必须有
详细准确的损失金额及时间的计算。
第三，要证明客观事实与损失之间的因果关
系，说明索赔前因后果的关联性，要以合同为依据，说明业主违约或合同变更与
引起索赔的必然性联系。
如果不能有理有据说明因果关系，而仅在事件的严重性
和损失的巨大上花费过多的笔墨，对索赔的成功都无济于事。
⑵索赔报告必须准确。
编写索赔报告是一项复杂的工作，须有一个专门的小
组和各方的大力协助才能完成。
索赔小组的人员应具有合同、法律、工程技术、
施工组织计划、成本核算、财务管理、写作等各方面的知识，进行深入的调查研
究，对较大的、复杂的索赔需要请有关专家咨询，对索赔报告进行反复讨论和修
改，写出的报告不仅有理有据，而且必须准确可靠。
应特别强调以下几点：
①责任分析应清楚、准确。
在报告中所提出索赔的事件的责任是对方引起的。
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