验收申请报告编写提纲文档格式.docx

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年月日

承诺书

本课题执行情况验收自评价报告，是课题负责人会同课题承担单位财务部门，在认真清理账目，核实拨款与支出数，正确计算课题实际成本的基础上完成的。

本单位法定代表人、财务部门负责人、本课题负责人保证自查报告各项内容真实、客观，并承担由此引起的相关责任。

法定代表人（签章）：

年月日

财务部门负责人（签章）：

　　　　　　　　　　　　　　年月日

国家重点基础研究发展计划（973计划）课题

财务验收申请报告编写提纲

课题财务验收申请报告主要内容包括：

一、课题专项经费实际到位情况、使用情况，以及未能按预算执行的情况及原因；

课题执行过程中发生的预算调整及报批情况。

二、课题对外拨付经费情况，预算外外拨经费情况及原因说明。

外拨经费工作协议、外拨经费银行汇款单复印件作为报告附件，并加盖单位财务专用章。

三、设备购置情况，劳务费、专家咨询费的审核和发放情况。

设备明细账（单价５万元以上）、劳务费和专家咨询费发放签收单作为报告附件，并加盖单位财务专用章。

四、课题自筹经费实际到位情况，若自筹经费未能及时到位说明原因。

自筹经费银行进账单复印件作为报告附件，并加盖单位财务专用章。

五、为方便填报，相关财务数据的统计截止日统一为2010年8月31日，实际发生数以2010年8月31日为时间节点，只填报该节点前发生的单位已记账费用。

六、课题经费2010年8月31日账面结余的金额及形成原因，2010年8月31日以后发生的费用支出。

根据协议或合同等应付未付款项金额及使用计划（须经单位和首席科学家签章确认），净结余金额。

净结余资金分为财政专项资金净结余和自筹资金净结余。

财政专项资金净结余=批准专项经费预算—2010年8月31日前发生的专项经费支出—2010年8月31日后发生的专项经费支出—应付未付款项。

七、课题承担单位制定国家科技计划专项经费管理相关规章制度情况，包括经费是否单独核算，账目设置及管理等。

单位制定的相关规章制度纸质材料作为报告附件。

八、课题支出科目预算批复数与实际支出数之间的差异情况及相关说明。

九、课题财务验收审计中发现的问题及整改落实措施等。

一十、课题执行过程中预算执行及经费管理遇到的问题、采取的措施及相关建议。

一十一、973计划课题周期为5年，实际发生数为5年经费支出情况。

批准预算数，填报科技部批复下达的课题经费预算，如批复预算与实际到达资金不一致，以实际到达经费为准，并请在申请报告中加以说明。

根据科技部“关于973计划2005-2006年立项项目结题财务验收工作安排的通知”的要求，我单位于2010年9月31日组织开展了课题中期财务执行情况自查。

本次自查由我所主管科研的副所长牵头,科研处会、财务处、所学术委员会和审计部门共同参与。

具体做法是先由各课题组自查，再由科研处、财务处组织检查，然后形成财务验收申请报告。

现将自查结果函告报告如下：

1.课题专项经费实际到位情况、使用情况，以及未能按预算执行的情况及原因；

科技部的批复预算和到位经费共份4批下达：

共计到位经费：

439.84万元。

分别是：

2005年9月到位211.84万元，2008年8月到位118万元，2009年5月到位87万元，2010年2月到位23万元。

经费预算和支出严格遵照“国家重点基础研究专项经费财务管理办法”执行。

根据课题任务书的分工，课题共有承担单位11个，根据课题计划任务书的分工，于2006年、2008年分2次外拨合作单位，共计拨出课题专项经费205万元，其中天津中医药大学、北京中医药大学、山东中医药大学、湖北中医学院、成都中医药大学、福建省中医药研究院、广州中医药大学、安徽中医学院按预算计划分别拨付20万元；

湖南中医药大学按预算计划拨付23万元，武汉大学拨付22万元，比预算多拨付2万元，用于样本的测试。

234.84万元在承担单位使用。

（课题经费支出情况明细见课题决算验收附表1）。

到目前为止经费使用按照预算执行。

共使用387.65万元，剩余52.19万元。

除去后续发表文章、出版专著和课题组结题会议外，预计支出18.78万元，净余额：

34.4万元。

课题执行过程中没有发生的预算调整及报批情况。

2．课题对外拨付经费情况，预算外外拨经费情况及原因说明。

根据课题任务要求以及预算申报，本课题专项经费到账后向协作单位拨付205万元。

课题研究经费对外拨付明细见附表2，外拨经费工作协议、外拨经费银行汇款单复印件见附件。

3.设备购置情况，劳务费、专家咨询费的审核和发放情况。

设备明细账（单价5万元以上）、劳务费和专家咨询费发放签收单作为报告附件，并加盖单位财务专用章。

本课题根据课题预算已购置5万元以下设备98台，价值：

45.52万元。

均已调试安装完毕，目前运转正常。

劳务费、专家咨询费均根据《国家重点基础研究发展计划专项经费管理办法》相关规定，本单位进行严格的审核，经科教处登记、备案、签章后，再到财务处支取、发放。

劳务费和专家咨询费发放签收单参见报告附件。

本课题的劳务费剩余较多，是由于课题组承担的项目较多，在研究生的劳务费发放过程中，课题之间交叉使用造成。

4．课题自筹经费实际到位情况，若自筹经费未能及时到位说明原因。

本课题无自筹经费发生。

5.课题经费2010年8月31日账面结余的金额及形成原因，2010年8月31日以后发生的费用支出。

截止到2010年10月20日，本课题累计到位课题专项经费439.84万元。

累计支出387.65元，结余52.19万元（课题经费支出情况明细见课题决算验收附表1）。

按照预算外拨合作单位经费。

目前结余部分包括：

设备费：

余额12.48万元，材料费余额：

20.30万元，测试化验加工费余额：

-7.72万元，差旅费余额：

-0.84万元，会议费余额：

1.68万元，国际交流合作余额：

2.28万元，出版文献和信息传播余额：

12.84万元，劳务费余额：

8.25万元，专家咨询费余额：

0.83万元，管理费余额：

1.90，其他费用（人员费等）结余0.19万元。

除去后续发表文章、出版专著、极小部分测试和课题组结题会议外，预计支出18.78万元，净余额：

31.4万元。

（1）设备费结余：

12.48万元，是由于国家财政修缮购置计划的实施，这两年的设备购置没有从课题经费支出。

（2）材料费结余：

20.30万元。

由于协作单位多，承担单位所承担的多项课题交叉，为节约成本，往往多个实验同步进行，节省了部分材料费，另外有些测试单位间材料费和测试费一起签合同，报账是计入测试费导致材料费结余。

（3）测试化验加工费结余：

-7.72万元。

出现负值是因为有些承担单位测试和材料费的界定不清，尤其测试的生物技术公司往往同时可以购置试剂材料，和测试费一起计算所致。

后续的研究目前有的样品已经准备，需要再付测试费：

5800元，净结余：

-1万元。

（4）差旅费结余为-0.84万元，由于外协单位过多，课题执行中有些内容需要研讨协调，另外课题组还有4人要去成都参加课题结题，还需要支付差旅费约16000元。

其中往返机票3200元/人，食宿3天，700元/人，市内交通100元/人。

净结余：

-2.44万元。

（5）会议费结余：

1.68万元，课题还需要召开结题会议。

再支付会议费：

3万元。

净余额：

-1.32万元。

（6）国际合作交流费结余：

2.28万元，是由于和日本理化所的合作对方支付了经费导致余留金额。

（7）出版文献信息费：

目前结余：

12.84万元，目前正在审稿的国外发表费30000元（共6篇SCI论文）和一部“系统针灸学”专著1部，出版费用8万元（与人民卫生出版社合同正在签署出版“系统针灸学”专著1部），准备投稿的8篇国内前看发表费和审稿费1.9万元。

-557元。

（8）劳务费：

目前余额：

8.25万元，由于课题穿插进行导致经费结余。

（9）专家咨询费：

8300元，需要支付结题专家咨询费7000元，净余额：

1300元。

（9）管理费：

1.90万元。

（10）其他经费结余：

1900元。

由于课题承担人员临时出国，有些月份没有发放人员费造成。

除去预计支付费用，课题净结余金额：

6.课题承担单位制定国家科技计划专项经费管理相关规章制度情况，包括经费是否单独核算，账目设置及管理等。

为了合理有效地预算和使用科研课题经费，保证研究工作的顺利进行，根据科技部关于实行课题制的规定和国家财务制度的有关规定，针对以往科研课题经费使用中存在的问题，中国中医科学院针灸研究所于2006年修订了《中国中医科学院针灸研究所科研经费管理办法》（参见附件）。

由主管科研的负责人牵头,组织科研处会同财务处以及学术委员会有关专家组成我所科研课题经费审查小组，负责课题经费的预算、使用和决算的审核。

科研处和财务处具体负责课题经费的使用管理。

课题经费实行专款专用、独立核算和经费预算范围内的课题组长负责制。

建立课题本,记录课题支出的流水,建立经费专门帐户，实行课题独立核算。

课题经费到位并经确认后5个工作日内，由科研处开具《科研课题经费到位通知单》，通知财务处建立账号，每一课题建立一个帐号，纳入所财务管理系统统一管理。

任何部门和个人不得随意挪用、截留。

财务处依照国家财务制度对经费收支情况认真审核，严格管理。

科研课题经费同时接受审计部门的审计监督，主管所长、科研处负责对经费使用情况进行检查。

7．课题支出科目预算批复数与实际支出数之间的差异情况及相关说明。

无

8.课题财务验收审计中发现的问题及整改落实措施等。

9.课题执行过程中预算执行及经费管理遇到的问题、采取的措施及相关建议。

本课题预算的编制均严格按照《国家重点基础研究发展计划专项经费管理办法》预算编制的要求，无虚报预算套取财政资金问题；

我单位的课题经费支出严格执行《中国中医科学院针灸研究所科研经费管理办法》，支出真实、合法，所以此次自查没有发现自查通知中所列不当行为。

本课题经费实行专款专用、独立核算和经费预算范围内的课题组长负责制。

课题负责人根据课题研究计划，严格按照课题合同书（或课题任务书）中批准的总体预算要求，填报《科研课题经费使用预算表》报科研处。

由所科研课题经费审查小组审查经费使用情况,经费审查小组在收到经费使用计划10个工作日内提出审核意见，由科研主管所长签字批准并加盖科研处公章后执行。

批准的《科研课题经费使用预算表》一式三份，科研处、财务处、课题组各存一份。

由科研处通知财务处、课题组开始使用，没有通过的经费预算，限期修改，获准后使用。

对于研究中所涉及的大型设备,由课题组提出申请,所领导根据财政部的修缮购置计划,审核其申请能否纳入该计划,严格按照政府采购要求购买,在课题中没有出现大型设备购置。

试剂的订购严格执行课题预算，并进行出入库管理。