度RBA70企业责任商业联盟内部审核资料文档格式.docx
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月日
时间
项目
备注
2021/4/30
8：
30-9：
00
首次会议
9：
00-10：
30
模具加工、模具钳工、模仁加工车间
随机抽谈
10：
30-11：
成型、组立车间
14：
00-16：
内审会议，发布改正方法与措施
16：
30-17：
未次会议
注：
以上被审核人员不一定指该部门负责人，可以是随机抽问该部门的员工。
核准：
审核：
制作：
日期：
2021-4-1
2.2021年RBA（6.0）企业责任联盟内部审核首次会议
日期
2021-04-30
时间
8:
地点
3F2#会议室
主席：
参加人员：
会议大纲
2021年RBA（7.0）内部审核首次会议
项次
会议内容
责任执行者
预期完成
实际完成
上次会议检讨未结案追踪!
无
本次会议检讨立案追踪：
1.0
会议开始。
参加会议人员签到，审核组长宣布会议开始。
所有人
即日
2.0
审核组长依据本次《审核计划》做审核人员和被审核部门人员安排。
3.0
申明审核目的和范围。
明确审核目的、审核准则和审核将涉及的部门、班组或岗位。
4.0
《审核计划》做最后确认。
5.0
强调审核的原则。
强调公正客观立场，说明审核是一个抽样过程，有一定局限性，但审核将尽可能取其有代表性的样本，使得审核结论公正。
6.0
本次审核中无论发现的是轻微不符合还是严重不符合，各相关部门需要执行纠正和预防措施。
7.0
审核组长落实后勤安排。
XXX
Theend
3.2021年RBA（6.0）企业责任联盟内部审核未次会议
2021-06-30
2021年RBA（7.0）内部审核未次会议
管理者代表发言感谢，并重申本次审核的目的和范围。
审核组长强调审核的局限性。
审核是抽样进行的，存在一定风险。
但审核组已尽量使这种抽样具有代表性，使审核意见具有公正性。
审核组长宣读此次稽核结果无发现异常的报告。
审核组长提出需要加强并纠正的一些措施要求。
4.2021年度内部审核总结报告
审核目的
验证RBA（7.0）企业责任联盟管理体系符合性
审核依据
RBA（7.0）企业责任联盟管理体系文件
审核范围
RBA（7.0）企业责任联盟管理体系标准覆盖的全部范围
审核部门
各部门
审核时间
审核组长
审核组员
审核过程综述及评价：
一：
2021年度RBA内审报告
a.2021年本公司内部审核人员分成两组，在审核组长的带领下，对本公司的
RBA（7.0）企业责任联盟管理体系所涉及的各方面工作进行了全面的内部审查。
b.通过一天的审查，审查小组收集了有关社会责任管理体系方面的有效证据，并证实了该体系在实施过程中得到了员工们的拥护和支持。
c.审查小组于4-30对整个内审工作进行了总结，此次稽核未发现缺失，总结如下：
存在问题
补救、纠正情况
管理代表：
审核组长：
2021年04月30日
5.RBA（7.0）内部审核检查表
审核员：
审核时间：
条款号：
审核内容
符合
不符合
不适用
问题描述
A:
劳工
A1自由择业
A1.1
工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工
√
A1.2
工厂是否依法与工人签订劳动合同
A1.3
工人是否有一份已签好的劳动合同副本
A1.4
工人受聘时，工厂没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）
A1.5
工人提供了合理通知，但不能自愿离职或受到其他方式的处罚
A1.6
工人受聘时，不需要缴纳押金，若员工自愿支付该费用是否退回员工
A1.7
除法规要求外，工厂保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区
A1.8
工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施
A1.9
工人是否有基本的人身自由
A1.0
是否没有政策或程序（必须包括招聘和雇佣实务、终止雇
佣关系和其他费用/保证金/债务）
是否向分包商和劳工代理商有效传达禁止拐卖或奴役劳工
的规定
A2青年员工
A2.1
工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄
A2.2
工厂招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印件
A2.3
工厂建立童工的补救程序
A2.4
工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求
A2.5
工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位，并安排体检
A2.6
是否制定了充分且有效的未成年工人政策和程序
A2.7
如果有使用未成年工，他们是否被安排夜班/是否安排加班
A2.8
如果有使用未成年工，他们是否被安排危险岗位工作
A2.9
工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序
A3工作时间
A3.1
工厂是否有书面的监测，管理和控制员工上班时间含加班时间的程序
A3.2
工人是否能得到合法的休息时间以及假期
A3.3
是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间
A3.4
工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录
A3.5
是否有记时设备、记时设备不准确或运转不良
A3.6
是否实施任何政策并且未提供或保证强制性的休息假日
A3.7
是否保存休假记录或者休假记录不准确
A3.8
工厂在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60
小时或法律规定（取决于哪个更严格）
A3.9
工人是否有平均每七天至少有一天休息
A4薪资与福利
A4.1
工厂是否与工人谈论清楚工资结算是用工资单还是其它类
似文件方式
A4.2
合法的正常工作时间报酬是否有支付给所有工人
A4.3
加班工资是否依法计算和支付给员工
A4.4
工厂是否依当地法规提供社会保险计划
A4.5
工厂不拖欠和扣押工人工资
A4.6
工厂没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段
A4.7
扣款和扣交的工资是否正确计算
A4.8
工资中的扣交部份是否依法在指定的时间内上交给当地政府机构
A4.9
如果工厂聘请了临时工，临时工是否有得到除他们工资外的合法的福利
A5人道待遇
A5.1
工厂是否提供员工书面的有关纪律措施的规章制度
A5.2
纪律措施程序是否人道
A5.3
纪律措施是否符合程序要求并可追溯
A5.4
管理层和主管是否受过关于适当的纪律措施程序的培训
A5.5
工厂是否有相应的程序调查员工所受到的不合理的行为?
适当的情况下，将采取纪律措施
A5.6
无证据显示工厂发生任何形式的（性）骚扰或虐待，体罚，
精神或身体压迫，口头辱骂或威胁行为
A5.7
工人是否可请病假或产假
A6非歧视
A6.1
工厂有书面的反歧视政策
A6.2
工厂不得有任何形式的歧视，包括种族，肤色，年龄，性
别，性取向，国籍，残疾，怀孕，宗教，政治观点，联盟
团体和婚姻状况
A7自由结社
A7.1
工厂是否与工人谈论他们有自由结社的相关关权力
A7.2
工厂是否有沟通的渠道和机制，以便工人可以公开地与管理层沟通工作条件而不用担心被报复或威胁
A7.3
工厂是否尊重员工合法的结社自由和和平集会的权利
A7.4
工人代表和非工人代表中没有不平等的待遇
A7.5
工厂是否制止干涉或向工人团体提供资金以达到控制这个
团体的目的
A7.6
当工人被聘用时，自发组建团体或其它形式的工人代表，
关于入会他们是否被知会到
B健康与安全
B1职业安全
B1.1
工厂是否有建立程序来识别，评估以及控制工人安全方面
的风险
；
B1.2
工厂是否有效地控制员工安全方面的风险（如触电风险，
叉车和空气质量等）
B1.3
员工对生产场所的安全风险，风险控制方案和安全生产规
定是否有基本的了解和认识（员工面谈）
B1.4
如果要求使用个人劳保品（PPE）来控制风险，如保护眼镜，
劳保鞋，头盔，这些劳保品是否与要求一致且被正确
使用
B1.5
员工没有因提出安全问题受罚
B2应急准备与响应
B2.1
是否有充分的火警探测和灭火系统
B2.2
工厂是否充分识别紧急情况的可能类型，并制定相应的预
防和应急方案
B2.3
紧急出口，通道和楼梯数量是否足够，并能便于到达和适
当维护
B2.4
负责人是否能充分解释工厂的紧急预防和应急方案以及他
们的职责
B2.5
员工是否了解火警和紧急情况下的处理方式（员工面谈）
B2.6
工厂的紧急疏散演习方案是否足够
B2.7
过往12个月中，工厂是否举行了覆盖所有区域和各班次员工的消防演习（员工面谈）
B2.8
工厂是否制定了书面的防止化学品或对环境有影响的原材料是泄露的紧急反应计划和程序
B2.9
接触危险物质的员工是否定期接受有关紧急事故应变计划
及行动的培训
B3工商和疾病
B3.1
工厂是否对过去3年内曾发生的工伤采取适当的纠正和预
防措施
B3.2
工伤和意外伤害是否进行登记和分析以预防和防止意外伤
害的再次发生
B3.3
工厂是否提供急救处理给受伤或生病的员工
B3.4
员工是否了解工伤的处理程序（员工面谈）
B4工业和疾病
B4.1
工厂是否建立相应的方案，以识别，评估和控制员工接触超过法定要求的化学品，物理及生物方面的风险
B4.2
负责人对工业卫生抽样需求包括适用的法规要求是否有清
楚的了解
B4.3
工厂是否适当控制员工接触超过法定要求的化学品，生物
及物理方面的风险
B4.4
使用PPE，如呼吸器，护耳罩减轻员工风险，是否符合
使用标准和要求
B5强体力型工作
B5.1
工厂是否建立相应的程序，以识别，评估和控制员工暴
露危险岗位的风险如手工操作，举重，高空作业和其它造
成意外工伤的危险作业
B5.2
工厂是否有效控制员工接触危险岗位的风险（电梯的使用，电
动工具，自动加工处理的机器）
B5.3
工厂是否有对员工关于工作岗位风险进行培训（员工面谈）
B6机器防护
B6.1
负责人是否了解机器设备安全操作方面的法律法规
B6.2
工厂是否建立机器安全保护装置方案
B6.3
危险岗位和其它具有潜在风险的工作岗位是否被适当防
护，隔离和维护
B6.4
员工是否安全地操作机器，包括适当使用保护装置和紧急停机装置
B6.5
安全设备的维修记录是否可以证明有相应的方案对安全设备进行日常保养
B7中共卫生、饮食和住宿
B7.1
是否提供干净卫生的盥洗室和饮用水给员工
B7.2
宿舍是否干净，安全，设施维护包括温度是否适宜，光线
是否良好，是否有冲凉热水供应及是否有紧急出口设施
B7.3
员工面谈是否反映宿舍提供足够的个人空间给工人
B7.4
工人在上班时间或下班时间是否可自由进，出宿舍
B7.5
餐厅是否干净，是否维护良好，是否按当地法规经营
B7.6
工厂是否确保餐厅工作人员接受了健康体检/或取得健康证，并接受了如何防止疾病传播的培训
C:
环境
C1环境许可与报告
C1.1
工厂己经获得所有合法的环保许许可证，批复，执照以及
注册
C1.2
工厂是否有流程确保许可证是有效的
C2预防污染和节约资源
C2.1
工厂是否执行正式方案来降低废弃物及能源消耗
C2.2
工厂是否制定方案减少或消除污染、废弃物和节约资源
C3有害物质
C3.1
负责人是否了解危险废弃物的分类，处理，标识，储存，
使用，运输和弃置等法规要求，和在工厂内的实施情况
C3.2
是否储存化学品和危险废弃物的区域是特定设计且维护良
好以防止泄露和性质相反物质混淆存放
C3.3
危险化学品和物质是否有适当标识
C3.4
与接触化学品或危险废弃物的员工面谈时是否反映工厂有提供化学品的安全信息如：
标识、化学品物料安全数据
表给他们
C3.5
透过面谈，接触化学品或危险废弃物的工人是否接受了材
料的存在的危害及健康安全方面的培训
C3.6
危险的废弃物是否按法规要求进行分类，处理、储存，运输和被有资质承包商废置
C3.7
工厂是否审查和评估其供应商危险废弃物按法规要求进行
处理、分类，收集，储存和处置
C4废水与固体废物
C4.1
说明产生固化废弃物的类型
C4.2
说明固化废弃物是如何管制的
C4.3
固化废弃物是否依照相应法规要求管制
C4.4
负责人是否了解废水/雨水监测和处理的法规要求
C4.5
废水/雨水的排放是否符合法规标准
C5废弃排放
C5.1
负责人是否了解废气监测和处理的法规要求
C5.2
废气的排放是否符合法规标准
C6材料限制
C6.1
工厂是否有程序将针对产品含量的法规和客户要求，正式
地成为采购和生产流程的其中一个部分
C6.2
工厂是否有流程和程序，根据欧盟REACH条例和欧盟
ROHS指示的要求，去量度或记录产品化学成份
C6.3
如相关，工厂是否有流程和程序，要求供货商以获得相关
的化学成份数据
C6.4
是否有分析报告、供货商声明和其它需要文件的副本以检
阅
C7暴雨管理
C7.1
工厂是否有流程和程序，识别可能影响暴雨水径流的潜在
污染源
C7.2
工厂是否有清单说明污染物通过暴雨水排放的潜在溢漏和
渗漏导致污染的出口及可能受暴雨及其污染物影响的工业
活动
C7.3
工厂是否有XX非暴雨水排放物的清单
C7.4
工厂是否建立雨水污水分流排放控制图表
C8能源消耗和温室气体排放
C8.1
工厂是否有流程和程序来跟踪和记录温室气体排放来源每
年的消耗情况
C8.2
工厂是否建立温室气体排放源清单
C8.3
工厂是否建立能源资源消耗分析表及排放量计算表
C8.4
工厂是否制定节能降耗的行动计划及跟踪记录
D:
道德规范
D1诚信经营
D1.1
工厂是否已针对商业道德规范，建立商业行为标准
D2无不正当收益
D2.1
工厂有书面政策，以确保供货商和客户赠送和收取的礼物
没有超出价值或频次
D2.2
工厂有程序针对怀疑工人或代理商给予或接受不正当的付款或礼物
D3信息披露
D3.1
工厂是否根据当地法律法规公开其商业行为
D4知识产权
D4.1
工厂是否有程序去确保（自己和客户）的知识产权受到保护
D5公平交易、广告和竞争
D5.1
工厂是否有方案以确保广告内容不具有虚假或误导，并符
合公平交易和广告的法律要求
D5.2
工厂是否有书面政策禁止共谋勾结
D5.3
工厂是否有正规流程去保护客户数据
D6身份保护和无报复政策
D6.1
工厂是否给工人提供渠道去保密地检举可疑的非道德行
为，并保护工人被报复或其它后果
D6.2
工厂是否给供称商的员工提供渠道去保密地检举可疑的非
道德行为，并保护检举的员工
D7负责任的矿物采购
D7.1
工厂是否制定与冲突矿物有关的政策，以避免有意购买将
会直接或间接为刚果民主共和国或其9个邻国内践踏人权
的武装组织提供资金或使它们得益的冲突矿物
D7.2
工厂是否向他们下一层的供货商沟通与冲突矿物有关的政
策
D7.3
工厂是向下游供应商调查冲突矿物的采购活动来源，并实
施纠正行动计划
D8隐私
D8.1
工厂是否制定隐私保护政策为其有业务往来的个人、供应
商、客户及消费者等保护个人信息
E管理体系
E1公司承诺
E1.1
工厂是否制定充分有效的劳工、健康安全、环境及道德政
E11策声明，阐明合规和持续改进的承诺并，最高管理者签署传达至全体员工
E2管理问责与责任
E2.1
工厂是否任命有关劳工、健康安全、环境及道德四个部份
的管理代表，负责确保管理体系和相关方案的实施，并定
期审查管理体系状态
E3法律要求与客户要求
E3.1
工厂是否建立用以鉴别、监测和理解适用法律法规及客户
要求的程序
E3.2
如工厂曾经有违反劳工法规被罚款或被政府机构发出强制
的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善
E3.3
如工厂曾经有违反道德规范法规被罚款或被政府机构发出
强制的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善
E3.4
如工厂曾经有违反健康与安全法规被罚款或被政府机构发
出强制的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善
E3.5
如工厂曾经有违反环境法规被罚款或被政府机构发出强制
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